尽职调查清单.docx

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1、尽取调查清单致XXXX公司：请责公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。注：若提供完全若未提供若需要进一步提供详细资料“O”，并备注说明。序号内容已提供未提供不适用备注第一部分公司基本情况调查一公司概况1最新年检的营业执照2公司章程3公司组织结构图（含控股子公司、参股公司、职能部门）4公司及控股子公司最新的组织机构代码证5公司及控股子公司所获得的有关奖励、荣誉等证书以及有关行政许可证书等6公司的内部规章制度文件（含财务会计制度、采购销售制度、存货管理制度

2、、合同管理制度、质量管理制度等）7公司未来的发展目标、战略规划文件8涉及公司简介、新闻报道、宣传材料等文件9公司设立以来历次审计报告、评估报告（若有）、咨询报告（若有）二历史沿革情况请提供公司成立及成立以来的全套工商登记材料（工商局打印），其内容至少包括：1有关公司设立的全部批准文件、协议、章程、验资报告、营业执照2有关公司历次股权变动所涉及的全部政府批准文件、董事会/股东会决议、协议、章程、验资报告、营业执照3公司自设立以来合并、分立、重大收购及出售资产等行为的情况及相关证明文件、批准文件、协议三公司股权结构情况1股东身份证复印件、个人简历、任职情况（包括在公司任职及所有外部任职）、股东之间

3、的关联关系情况2上述股东持有的公司股份是否存在质押、冻结和其他权利限制情况（说明）3公司对外投资情况，若有，请提供控股子公司、参股公司营业执照、公司章程、最近3年1期财务报告/审计报告（参股公司要求最近1年1期）四公司成立以来历次股东大会、董事会资料，包括会议决议、会议记录等五员工及社保情况1公司最近3年1期末的员工数量统计2公司最近一期员工的构成情况，包括：学历构成专业构成（按照销售人员、技术人员、生产人员等分类）年龄构成（每10年一个年龄段划分）2最新的员工名册3公司与员工签署的劳动合同4员工工薪及福利政策5最近3个月公司员工（含控股子公司）的工资表6最近三年公司社会保障费用明细表及缴纳凭

4、证7与劳动、人事相关的规章制度（包括绩效考核等）第二部分业务和技术调查一公司所处行业及竞争情况1行业主管部门制定的发展规划、产业政策及规范性文件2提供一些公司所处行业的杂志、报纸、网站及行业统计资料、行业年鉴、行业投资分析报告等3行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等4影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等5行业技术水平及技术特点、行业特有的经营模式、行业的周期性、区域性或季节性特征等6公司所处行业与上、下游行业之间的关联性，上下游行业发展状况对本

5、行业及其发展前景的有利和不利影响7说明公司在行业中的竞争地位，包括公司市场占有率、近三年的变化情况及未来变化趋势、公司主要竞争对手情况及公司的竞争优势和劣势（要有出处来源的数据材料）二公司主营业务情况，包括：1公司从事的主要业务、主要产品清单2主要产品的用途说明3主要产品的工艺流程图或服务的流程图4主要经营模式说明，包括采购模式、生产模式和销售模式三采购情况，包括：1主要原材料、重要辅助材料、能源动力的供应情况（供应来源、市场状况、最近3年1期主要原材料和能源的价格变动情况）2最近3年1期产品成本构成明细（直接材料、直接人工、燃料动力、制造费用）3最近3年1期前20名供应商名单、采购金额、占同

6、类原材料采购金额和总采购金额比例4与上述主要供应商的长期供货合同四销售情况1最近3年1期主要产品的产能、产量、销量、销售收入（列表说明）2公司产品或服务的主要消费群体3最近3年1期销售区域、定价策略市场对公司产品认知度和信誉度的说明4最近3年1期主要产品销售价格变动情况及趋势5最近3年1期主要客户（前20名）的销售额占年度销售总额的比例6与上述客户的长期销售合同7主要产品涉及出口的，提供产品出口的报关单、销售合同、销售货款的银行进账单五技术与研发情况1有关公司研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2公司主要生产所使用的技术情况，包括技术诀窍、技术先进性、技术成熟度、技术可靠性3有

7、关公司核心技术的取得方式及使用情况，是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明4有关公司核心技术的技术水平、所处的阶段（基础研究、中试、小批量生产或大批量生产阶段）、技术成熟程度、同行业技术发展水平及技术进步情况的说明5公司签署的技术许可协议、技术合作协议6最近3年1期主要研发成果、研发目标7公司正在进行的研发项目情况以及研发储备情况六质量控制情况1公司主要产品质量执行标准情况及登记证书2质量及安全证书（质量管理体系认证证书、工业产品生产许可证、卫生许可证等）3最近3年1期是否出现质量纠纷，是否发生过重大安全事故及受处罚情况第三部分主要资产情况调查1公司目前拥有的房产证2公司目前拥有

8、的土地使用权证3公司目前拥有的商标注册证、专利证书、特许经营权等无形资产所涉的权属文件、协议，以及公司生产经营所需的其他证照，如生产许可证、危化品生产、运输、存储许可证、排污许可证等4公司主要生产设备清单及相关情况说明（取得方式和时间、成新率、尚可使用年限、在公司车间的分布情况等，进口设备要有凭证）5无形资产情况说明（取得方式和时间、使用情况、使用期限或保护期）6特许经营权情况说明（取得情况、期限、费用标准、对公司生产经营的影响）7公司所拥有的房屋、土地、无形资产、生产设备等资产是否存在抵押、质押或其他权利受限的情况，若有，请提供相关材料8公司有无租赁房屋、土地使用权、主要生产经营设备情况，若

9、有，提供合同、协议以及该等所租赁房屋、土地的权证9公司有无承包经营的情况，若有，提供相关协议10公司所参加的对财产的商业保险和强制保险情况，保险合同、保险单、缴费凭证、保险赔付资料等第四部分主要高管人员调查调查对象包括：董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、技术负责人、营销负责人、核心技术人员等1上述人员的基本履历2上述人员的身份证叁印件3核心技术人员的主要成果及获得的奖项4公司与上述人员签署的协议或承诺文件（如有）6上述人员最近一年从公司领取收入的情况，以及所享受的其他待遇、退休金计划7公司为高管人员制定的薪酬方案、股权激励方案（如有）8上述人员的其他对外投资情况（投资金额、持

10、股比例、有关协议或承诺）9上述人员的兼职情况（所兼职单位、职务、与公司的关联关系）第五部分投资项目调查（一）公司设立以来存在固定资产投资项目或技术改造情况的，请提供所投资项目的立项核准文件、环评文件、竣工决算报告等第六部分财务税收调查(一)公司设立以来的财务资料，包括：1申报纳税的报表（如申报纳税报表和审计报告一致的，可只提供审计报告）2年度审计报告3利润分配情况（说明并提供有关的董事会和股东会决议）（二）公司纳税资料，包括*1纳税登记证明、银行基本账户（包括外汇帐户）开户证明2公司目前执行的主要税种、税率及法律依据3公司设立以来主要税种（所得税、增值税）纳税申报表及完税凭证4公司设立以来享受

11、的税收优惠、财政补贴有关证明文件（三）公司财务制度，包括*1财务会计人员及职责分工描述2内部控制制度3财务会计管理制度4重要会计政策及会计估计5关联方、重要客户及供货商定价办法6预算及决算分析资料第七部分其他重要事项调查1公司银行借款总额及明细，并提供相应借款合同2公司对外担保的情况说明，并提供担保合同、被担保人营业执照、公司章程及近1年1期财务报表3公司是否存在债务债权争议或纠纷，若有，请提供文件4公司及员工是否受过刑事处罚，是否受到过行业、安全主管部门处罚，是否受过工商、土地、海关、税收、环保、质监.、劳动等方面的处罚，若有，请提供相关材料5公司及员工（尤其公司董事长、主要高管人员）是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及刑事、行政处罚案件，若有，请提供材料：如无，请明确声明。6是否涉及外国机构/公司对公司的调查、诉讼（如反垄断或反不正当竞争）7公司环保工作情况，包括是否有在污染物排放超标或其他不符合环保标准问题；环保部门的有关文件或证明、环评、验收、年检报告等8公司发生的或正在履行的重大合同或协议，包括但不限于：订货合同、技术合同、资产购置合同、代理、经销、专营权、特许合同等注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加*公聿，且应提供原件供调查人员查验;2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：