尾矿库安全风险评估编写导则（定稿）.docx

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1、尾矿库安全风险评估报告编写导则1 .前言为加强尾矿库安全风险管理，强化企业安全主体责任，健全尾矿库安全风险管控体系，规范风险评估基本流程，推动尾矿库安全风险评估工作科学、有效落实。根据XX省安全生产办法、尾矿库安全管理规程、XX省防范化解尾矿库安全风险工作方案等法律法规和文件要求，特制定本导则。2 .范围本导则适用于XX省域内建设、生产、停用、已闭库头顶库和无生产经营主体尾矿库（包括磷石膏库、镒渣库）开展安全风险评估工作。3 .术语3.1 安全风险risk特定安全事故（事件）发生的可能性与后果严重性的组合。3.2 风险识别riskidentification发现、确认和描述风险的过程。3.3

2、风险分析riskanalysis理解风险性质，确定风险大小的过程。3.4 风险评价riskevaluation对比风险分析结果和风险分级标准，确定风险等级的过程。3.5 风险分级标准riskclassificationstandard判定风险等级的依据。3.6 风险评估riskassessment风险识别、风险分析和风险评价的全过程。4 .规范性引用文件(1)尾矿库安全监督管理规定(原国家安全监督总局令第38号)；(2)生产经营单位安全培训规定(原国家安全监管总局令第3号)；(3)XX省安全生产办法(2006年3月31日起施行，2017年5月24日修订)；(4)防范化解尾矿库安全风险工作方案(

3、应急(2020)15号)；(5)XX省防范化解尾矿库安全风险工作方案(X安(2020)5号)；(6)国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准(试行)的通知(安监总管一(2017)98号)；(7)尾矿设施设计规范(GB50863-2013)；(8)尾矿设施施工及验收规范(GB50864-2013)；(9)构筑物抗震设计规范(GB50191-2012)；(10)尾矿堆积坝岩土工程技术规范(GB50547-2010)；(11)安全标志及其使用导则(GB2894-2008)；(12)生产过程危险和有害因素分类与代码(GB13861-2009)；(13)企业职工伤亡事故分类标准

4、(GB6441-86)；(14)风险管理术语(GB/T23694-2013)；(15)风险管理原则与实施指南(GB/T24353-2009)；(16)风险管理风险评估技术(GB/T27921-2011)；(17)尾矿库安全监测技术规范(AQ2030-2010)；(18)金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南(AQ2007.4-2006)；(19)尾矿库安全技术规程(AQ2006-2005)；(20)磷石膏安全技术规程(AQ2059-2016)；(21)碾压式土石坝设计规范(SL274-2001)o5 .评估原则5.1 科学性原则风险评估的概念、方法、准则及数据应科学、准确、适用，评估结果应

5、客观、真实、合理。5.2 全面性原则风险评估应系统全面、全员参与、方法多样。5.3 实用性原则评估参数可获得、可度量，评估方法简洁适用，评估结果可靠。6 .评估程序6.1 组织体系组织管理根据尾矿库企业管理体系建立风险评估组织机构，负责评估工作的组织部署、系统推进、统筹协调、沟通联络及督导检查。尾矿库应建立健全风险评估分级及管控制度，定期进行全面安全风险评估，形成“一库一册”，在用和停用的头顶库、无主库每年至少要进行一次安全风险评估，并及时更新管控措施；已闭库头顶库原则上每三年进行一次安全风险评估。工作职责企业负责培训教育、风险识别、风险评估方法的选择及分级标准的制定、专业技术指导、评估实施、

6、安全风险评估表及报告编制。全员参与遵循“一岗双责”原则，尾矿库各层级生产、管理相关人员全员参与风险评估，负责本岗位或管理范围内风险识别、评价、分级和管控措施的制定。6.2 内外部信息收集适用的相关法律、法规、规章、规范性文件、标准和规范。尾矿库勘察、设计、评价、建设、运行、管理的相关资料。企业基本情况、位置、自然条件、总体布局、重大危险源、周边环境，特别是下游居民、重要设施和敏感场所分布，尾矿库下方是否有采空区等情况。6.2.4尾矿库安全管理组织体系及生产管理资料.现场实地调查收集的资料、或采集到的特征信息。国内外尾矿库事故统计、案例；企业内曾经发生过的危险事件、各类事故等。尾矿库相关研究成果

7、等其它资料。6.3 评估单元划分尾矿库评估单元划分应综合分析尾矿库类型、布置、结构、功能、影响范围特点，兼顾尾矿库企业管理组织模式以及风险评估实施的需要，各单元相对独立，具有明显的特征界限，便于实施评估，尾矿库评估单元可划分为以下三类：尾矿库设备设施、场所一一坝体（包括副坝、拦挡坝）一一排洪系统（包括库区截洪系统）排渗系统一一尾矿排放及筑坝（排放、筑坝）周边环境一一安全监测（人工、在线）一一辅助系统（道路、通讯、回水池、船只、照明等）尾矿库作业活动尾矿库及影响范围内所有常规和非常规的作业活动，且涵盖区域内相关方作业活动。安全管理对尾矿库实施的规划、决策、指导、控制和检查活动。6.4 风险识别风

8、险识别可采用安全检查表分析法（SCL）、作业危害分析法（JHA）,预先危险性分析法（PHA）.故障失效模式法、事故树分析法、类比法等方法。可参考生产过程危险和有害因素分类与代码（GB13861-2009）从人的因素、物的因素、环境因素和管理因素系统分析风险评估单元内存在的风险，并充分考虑过去、现在、将来三种不同时态和正常、异常、紧急三种不同状态。6.5 风险分析分析方法根据尾矿库安全风险管控目标和可获取数据详实程度，选择适用的定性、半定量、定量或以上方法的组合进行风险分析，可选用GB/T27921推荐方法，包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法(LEC).作业活动危险性分析法(MES).事故后果

9、模拟分析等，或采用实践应用较成熟的评估方法，鼓励尾矿库企业积极创新运用更适合尾矿库风险特点的评估分级方法。对风险可能导致的事故类型可参考GB6441进行分类。附录A、附录B提供了风险矩阵法、作业条件危险性分析法(LEe)资料，前者多用于尾矿库设施场所风险评估、后者多用于作业活动风险评估。(1)可能性分析 利用尾矿库相关风险事件的调查统计信息研究确定可能性； 类比尾矿库同类事故案例及相关统计资料推断确定可能性，如国内外尾矿库溃坝、泄露、库区生产事故及调查报告数据； 利用尾矿库相关研究成果提供的某种风险发生的可能性信息； 考虑现有安全控制措施的符合性和有效性、实际监测预警、应急水平对风险可能性的削

10、减控制作用，综合定性判断分析发生可能性；一一利用尾矿库专家问卷调查结果研判可能性。(2)后果严重性分析从风险要素与国家有关法律、法规、标准符合程度，定性评价风险严重性； 从尾矿库溃坝、漫坝、渗透破坏、排洪系统失效、滑坡和地震等同类典型灾害/事故，分析最大影响范围和损失程度； 利用尾矿库事故模拟研究成果，如近年尾矿库数值和物理模拟结果，研判破坏和损失程度； 通过类似事故发生造成的人身伤害、健康伤害或财产损失量来推断； 利用尾矿库专家问卷调查结果推断； 从人员疏散能力和地域应急响应能力、抢险救援能力推断。（3）人员活动暴露时间 分类统计估算风险影响区域内人员经常性和临时性活动暴露时间。风险分级标准

11、结合尾矿库安全风险管控目标、实际可接受风险能力，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险阈值标准，确定尾矿库风险分级标准，在风险管理实施中可采取逐步细化方式提高分级标准6.6 风险评价根据制定的风险分级标准对尾矿库进行评价分级，从高到低依次将风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。6.7 风险清单对完成的风险评估成果组织评审，汇总风险评估结果，形成完整的尾矿库安全风险清单，并建立纸质和电子资料档案及数据库。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容。6.8 风险更新根据风险控制及基本条件变化情况，及

12、时更新调整风险等级，持续改进。头顶库和无主库每年至少进行一次风险评估更新，已闭库头顶库三年更新一次风险评估，实现动态管理，当出现以下情况时应及时重新风险评估：（1）法律法规、标准规范发生变更，可能影响风险等级；（2）管控目标、管理体系发生重大调整；（3）坝型、坝外坡坡比、最终堆积标高和最终坝轴线位置发生变化；（4）尾矿库作业条件、工艺流程或关键设施发生变化；（5）尾砂物理或化学特性发生变化，设计以外的尾砂、肥料或废水进库；（6）采用新工艺、新技术、新材料；（7）改扩建及作业活动；（8）发现重大不符合项或事故（包括险X、未遂事件）暴露新风险；（9）其他可能影响风险状况的情况。6.9信息化平台鼓励

13、尾矿库建立信息化风险管控平台，实现尾矿库风险状况、等级和分布等信息的实时查询和动态更新，绘制和及时更新风险分布电子图，提升评估和管控时效。7.报告编制风险评估报告应全面反映风险评估工作，文字应简洁、准确，评估结论明确，资料详实可靠。附录A（资料性附录）风险矩阵法示例表A.1风险后果严重性（三）判别准则序号严重性等级风险指标风险参数11安全死亡23人，或重伤210人直接经济损失21000万元社会影响在国内造成非常严重影响，受到国家行政部门欠罚、通报和负面曝光22安全死亡12人，或重伤59人500万元W直接经济损失1000万元社会影响在省内造成严重影响，受到省级行政部门处罚、通报和负面曝光33安全

14、重伤14人，轻伤10人200万元直接经济损失V500万元社会影响在市内造成较严重影响，受到市级行政部门处罚、通报和负面曝光44安全轻伤49人50万元W直接经济损失V200万元社会影响在县内造成较严重影响，受到县级行政部门处罚、通报和负面曝光55安全死亡0人，或轻伤V3人直接经济损失50万元社会影响在库区周边区域造成影响，受到周边人员、单位的投诉、批评表A.2发生可R色性等级（L）可能性分级标准可能性等级国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去两年发生过一次以上很可能1国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去5年发生过一次可能2国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去10年发生一次偶然3国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去10年以上发生一次可能性小4尚未发生过很不可能5备注：同类型尾矿库是指等别、坝高、库容类似，贮存尾砂类型相同的尾矿库。贮存尾砂类型相同，但等别、坝高、库容差异较大的尾矿库，可根据实际情况适当调整可能性。表A.3风险等级矩阵法（LS）风险等级严重性等级灾难严重较严重一般轻微可很可能11IHIV能可能IIIIIIIIIV性偶然IIIIIIIIIVIV等可能性小IIIIIIIVIVIV级很不可能IVNIVIVIV备注低（IV）表示低风险较大（II）表示较大风险一般（11D表示一般风险重大（I）表示