甘肃兰州国际陆港供热项目支出绩效评价报告.docx

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1、甘肃（兰州）国际陆港供热项目支出绩效评价报告项目名称：甘肃（兰州）国际陆港供热项目项目主管部门：甘肃（兰州）国际陆港管理委员会评价实施部门：兰州国际港务区投资开发有限公司二零二三年八月一、项目基本情况（一）项目概况1.项目立项背景甘肃（兰州）国际陆港（兰州国际港务区）是“一带一路”上重要的国际货运班列中转编组枢纽，我国面向欧洲和中西亚、南亚进出口国际贸易物资集散中心。是甘肃省服务于国家向西开放战略的重要门户和平台。本项目的建设能实现兰州陆港的集中供热，完善基础设施建设的同时，减轻了城区的环境污染，解决了兰州陆港的供暖问题，促进了陆港的发展，并对陆港内的招商引资发挥了一定的作用。同时符合国家“清

2、洁采暖”的政策方向，其意义非常重大，环保、节能和社会效益十分显著。2 .项目预算安排及使用情况该项目总投资80726.25万元，其中自有资金16145.30万元，申请专项债券20000万元，申请银行贷款24000万元，其他融资20580.95万元。根据兰州市财政局关于下达2022年第二批新增政府债券资金的通知（兰财债（2022）27号）文件，安排该项目共计2000万元专项债券资金，按照资金使用要求，2022年8月底前全部投入项目建设，形成实物工作量，并及时支付。3 .项目主要内容及实施情况2018年6月4日，兰州经济技术开发区西固园区管理办公室作出关于甘肃（兰州）国际陆港供热项目可行性研究报告

3、的批复（兰经西办发（2018）7号）。该项目所在区域为甘肃（兰州）国际陆港14平方公里范围内，主要建设包括热源厂3座，一级供热管网33.2kmX2,热力站56座，安装2X29MW+（2+4）29MW+458MW燃气锅炉及相关配套设施等。其中：一期工程新建一座2X29MW燃气锅炉房，供热管网856kmX2,热力站9座；二期工程在东川镇铁路以北新建一座429MW燃气锅炉房，在东川镇铁路以南的一期工程锅炉房扩建2台29MW的燃气锅炉，供热管网12.lkm2,热力站20座；三期工程新建一座4X58MW燃气锅炉房，供热管网12.54kmX2,热力站27座。项目整体建设期限为8年，预计2026年完成建设。

4、4 .项目组织管理该项目主管部门为甘肃（兰州）国际陆港管理委员会，兰州国际港务区投资开发有限公司负责项目实施。项目实施严格执行公告制、工程招标制、项目法人制、合同制、工程监理制、审计制，同时建立项目领导人和项目管理责任人制度，以确保在规定的时间内按合同条款完成项目建设。涉及的专项债券资金由兰州市财政局拨付至甘肃（兰州）国际陆港管委会后，我公司按照工程进度向甘肃（兰州）国际陆港管委会提起支付。（二）项目绩效目标根据项目实施单位制定的工作计划目标，综合考虑项目的实际效果，设立如下绩效目标：1.按时保质完成一期工程建设，基本满足一期工程供热面积。5 .完成项目二期征拆、勘察设计、供热管网施工。二、绩

5、效评价工作开展情况（一）评价目的、对象与范围6 .评价目的（1）了解甘肃（兰州）国际陆港供热项目的实施情况，对项目背景及目的、项目意义、项目现状、项目内容和项目的组织及管理做深入分析；（2）根据中共兰州市委兰州市人民政府关于兰州市全面推进预算绩效管理的实施意见（兰发202128号）和兰州市财政局关于印发兰州市市级预算绩效管理办法等六个办法规程的通知（兰财办（2022）10号）要求，从项目决策、项目管理、项目绩效等几方面对甘肃（兰州）国际陆港供热项目进行客观公正的评价；（3）从绩效的角度发现该项目决策、实施和管理过程中存在的问题，寻求解决方案，为进一步实施相类似项目提供依据;（4）总结该项目实施

6、过程中的经验和不足，以利于后续实施项目的改进和优化。7 .评价对象与范围本次绩效评价对象为甘肃（兰州）国际陆港供热项目专项债资金2000万元，评价范围为项目所涉工程建设内容、资金支付率、年初预算目标完成率等。（二）绩效评价原则和方法1 .绩效评价原则（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序。（2）公正公开原则。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。（3）分类原则。绩效评价根据评价对象的特点，分类组织实施。（4）绩效相关原则。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2.绩效评价方法(

7、1)政策文献研究法通过学习和研究国家、兰州市和西固区对本项目的相关政策和文献，获得项目背景、范围、内容、绩效目标及预算资金安排等信息，据以评价项目决策和项目管理。(2)公众评判法对无法直接用指标计量其效果的预算或目标，通过公众访谈,对项目效果进行评判，得出绩效目标的实现程度。(3)实地考察调研对项目实施地点进行实地调研，了解项目实施和运行情况，听取利益相关者的意见和观点，核实项目相关信息。(4)比较法通过对绩效目标与绩效结果、计划情况与实际执行情况等的比较，并对存在差异的影响因素进行分析，综合分析评价绩效目标完成情况。3.绩效评价评分标准及评价等级评价分为四级：优：得分90分(含)以上良：得分

8、80分(含)一90分合格：得分70分(含)一80分不合格：70分以下(二)绩效评价工作过程项目前期，分别走访了陆港管委会、东川镇、新城镇等相关单位，了解到了项目的立项决策过程、项目实施流程以及资金申请拨付流程等，并根据工作任务大纲以及评价指标，制定了详细的绩效评价实施方案，包括开发绩效评价框架，设计面访问题清单，分解任务与制定时间进度表等；通过实地面访，与项目利益相关者进行访谈，收集了大量的数据。通过对各项证据进行认真、细致地整理、筛选，采用相关方法，对指标进行客观评价，剖析存在问题，形成综合评价结论;在此基础上，起草了绩效评价报告初稿，并与利益相关者进行充分沟通、交流，在充分听取利益相关方意

9、见的基础上，编写了绩效评价报告。三、综合评价情况及评价结论（一）评价结论1 .评价结果本次绩效评价通过运用与本项目相关程度较高且较为全面合理的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、现场调查、访谈等多渠道的资料收集方式，对甘肃（兰州）国际陆港供热项目进行了客观评价。绩效评价经详尽的多渠道资料收集，以丰富的数据采集为依托，对甘肃（兰州）国际陆港供热项目绩效评价结果得绩效分值93分，属于“优”。2 .主要结论甘肃（兰州）国际陆港供热项目财政支出专项资金项目绩效综合评价达到了“优”的水平。总体上来讲，项目严格依据政策及管理办法执行，截止2023年2月已完成一期、二期工程建设，正在进行二期竣工验收工作，

10、基本达到满足东川棚户区居民及园区入驻企业入驻需求，形成产业聚集效应，达到了预期目标。从项目绩效结论来看，项目决策达到优秀水平，兰州国际港务区投资开发有限公司作为项目实施单位，严格按照项目实施的各项流程，积极认真地组织实施；项目管理达到优秀水平，项目单位在项目投入管理上能够严格管理；项目绩效达到了项目立项的要求和目的，财务制度和业务管理等内容完整，合法合规。项目产出上能够及时形成工作量，社会公众满意度高。四、绩效评价指标分析（一）项目决策情况项目决策评价是绩效评价的基础和前提。项目决策包括项目立项、项目目标2个二级指标。1 .项目立项重点考评项目决策是否符合有关规定，包括战略目标适性、立项依据充

11、分性、项目立项规范性三个三级指标。项目立项符合兰州市城市总体规划（20112020）（住建部纲要评审稿）有关城镇供热总体规划；符合兰州国际港务区供热专项规划（2016年-2020年）中提及的大力发展集中供热锅炉房，合理规划、统一布局，统筹安排要求；符合兰州国际港务区总体规划（2016-2020）要求；整个项目决策依据充分、立项规范，根据评分规则全部得满分。2 .项目目标重点考察绩效目标设立是否明确、合理，包括绩效指标明确性、绩效目标合理性2个三级指标。为了实现兰州陆港的集中供热，完善基础配套设施建设的同时，减轻城区的环境污染，解决兰州陆港的供暖问题，促进了陆港的发展，并对陆港内的招商引资发挥一

12、定的作用。根据兰州陆港整体规划，启动了甘肃（兰州）国际陆港供热项目建设。该项目集中供热总面积为779.02万平方米，建成后将满足园区入驻企业及周边居民冬季取暖需求。项目绩效目标的设立明确、合理，符合实际情况，根据评分规则全部得满分。（二）项目过程情况重点考察资金管理、组织实施是否符合按计划执行、财务管理制度规定，包括资金到位率、预算执行率、资金使用合规性、管理制度健全性、制度执行有效性5个三级指标。从保证项目实施的制度、措施的建立情况及相应执行情况来反映项目单位资金到位、预算执行、资金使用合规性、对项目的组织管理。该指标主要包括招投标管理制度及执行、工程监理制度及执行、安全管理制度及执行、质量

13、管理制度及执行5个明细指标。兰州国际港务区投资开发有限公司项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，资金拨付，严格按照公司财务支付管理制度严格实行。无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；资金完全到位，资金预算执行存在支付不及时现象，目前资金由于账户冻结尚未完全支付完毕。作为项目的实施单位，根据项目实施需要，制定了项目管理制度，按照该制度的规定及时向社会进行了公开招标，确定中标单位后按相关法律要求，及时与施工单位签订了工程施工合同，与监理单位签订了工程施工监理合同。同时施工单位在施工过程中也制定了相应的工程施工方案与技术措施、安全文明施工管理体系与措施、工程质量管理制度等相关项目管理制度。各方均严格

14、按照制定的制度执行，无安全事故及不合格工程发生。根据评分规则该指标未完成扣2分。（三）项目产出情况该指标用于考核项目的完成情况，主要从项目实际完成率、完成及时性、成本节约率4个明细指标来评价。经过调研及统计分析后，该项目完成及时性未按照预定目标时间完成，供热项目二期正在进行竣工验收工作，其余成本节约指标等均完成较好,其他指标完成情况均正常。根据评分规则该指标未完成扣2分。（四）项目效益情况主要用于考察不同的受益群体对项目实施效果的满意度及项目实施后对周边环境的改善情况，该指标主要从入驻企业满意度、周边居民满意度及周边环境的改善三个层面考察。经过调研及系统分析，入驻企业满意度为95%,周边居民满

15、意度为95%。从项目实施的效果及经过调研分析来看，项目实施后明显美化了周边环境，聚集了人气，改善陆港范围的投资环境，促进陆港范围的经济发展，对于提高居民居住环境质量和生活条件，美化城市，符合国家“清洁采暖”的政策方向，其意义非常重大，环保、节能和社会效益十分显著。根据评分规则该指标未完成扣3分。五、主要经验及做法（一）管理制度健全为进一步提升管理水平，项目实施单位建立项目、财务制度和业务管理等各项制度，管理制度（机制）做到合法合规。（二）项目管理制度健全性一是具备适用于本项目的管理制度、办法或方案；二是项目管理制度（机制）内容完整，覆盖明确的政策对象、政策标准、项目申报要求、审核要求、结果公开等基本内容；具备完善退出机制、应急机制、档案资料管理制度或机制；三是项目管理制度（机制）合法合规，具备可操作性。（三）项目质量可控性一是采取了相应的项目质量检查、考核、验收等必需的控制措施或手段；二是质量检查、考核、验收有明确记录；三是对质量考核结果及时进行反馈或应用。六、存在的问题及原因分析我公司债券项目银行账户因建设工程施工合同纠纷诉讼案件被西固区法院冻结，我公司自账户被封之日起积极对接相关单位进行协调，截止目前均未协商成功。七、有关建议加强对施工单位日常监管，及时监控项目进度，如出现客观原因致使工程无法施工，应根据实际情况及时调整工程进度计划。附表：1.市级项目支出绩效评价评分表