《金融衍生工具理论与实务》实训报告汇总 实训1 期货业务咨询服务 ---实训12 信用违约互换设计.docx

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1、实训报告（学年第学期）课程名称：指导教师：教研室：姓名：学号：年级班级：实训报告一期货业务咨询服务姓名班级学号科分实训条件实训室、可操作的电脑实训资料指导材料、实训报告课时安排2课时实训目的1、理解并能携清楚解林期货合约的主要条款：2、理解并能好解择各项期货交易制衣的含义：3、能盛为投资者提供一般性期货咨泡服务.实训内容1.什么是期货交班？期货交易肓什么用？2、沪深300指数期货合约的主要条款分别代表意思？3、目前我国的期货交易所都有哪也交烤的品种？4、期货交易的制度有哪些?入期货交易和股票交易是不是一样的？可以长期持有下去吗?实训效果与体会教师批改意见及成绩实训报告一模拟期货开户业务姓名班级

2、学号得分实调条件实训室、可操作的电脑实调资料指导材料、实调报告课时安排1课时实调目的1、能够正确的选择期货公司2、能独立为客户办理期货开户手续实训内容1、如何挑选合适的期货公司?2、模拟办理期货交易开户过程，填写一下相关开户表格,并签群期货经纪合同相关文件（杞关文档请扫描以下二维码）。客户所衢携带资料清电：自然人开户所密材料序号份数所需证明文件11份本人身份证原件扫描件（正反面）PG格式）21份本人身份证亚印件31份期货结算账户银行卡复印件41份本人头部正面照（JPG格式、白色背地、近期）51份拟开通银期转账的银行卡及发卬件法人或机构开户所薪材料序号份数所需证明文件12份法人营业执照正本、副本

3、史印件（加盖公余）21份法人营业执照副本原件扫描件（JPG格式）31份税务登记证（地税）副本复印件（加盖公章）41你税务登记证（地税）副本原件扫描件UPG格式）O51份法人单位组织机构代码证副本复印件（加族公章）61价法人单位宛织机构代眄证副本原件扫描件（JPG格式）O71份法人代衣人身份证复印件（加盖公章）81份被授权开户代理人身份证笼印件（加装公电）91份被授权开户代理人身份证原件扫描件UPG格式）101份被授权开户代理人头部正面照UPG格式、白色背景、近照111份资金调拨、指令下单、结算单确认人身证复印件（加前公孽）121份资金调拨、指令卜即、结算单确认人身证原件扫描件UPG格式）131

4、份结圆银行开户许可证复印件注1、JPG格式文件不犯修改I2.介份让如印件和。份证版件打拐件均指止、反他面的乂FlJ件和扫描件：3、如果费金调我、指令下单、站J?唯维人人均为被授权开户代理人，则资*1无需小红提供.（机构加公一）:签署日期：年月H期货市场个人客户开户登记表会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所个人开户中请（申请人填写）姓名性别年龄职业身份if号码联系电话联系撤址即政编码指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码络犯单确认人姓名身份证号码联系电话联系胞址邮政编码本人有能力承担双隆.并保证费金来源的合法性和所提供

5、资料的我实性.申请人翁名：申请日期：年月日同意开户记录（会员填写）投资者交易摒因上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所审批造地：会仍靛尊：负责人签字：审批口期：年月第一联：中请人留在第二联；会员留存期货市场单位客户开户登记表会员名称会员号上海期优交易所大连商品交防所郑州商品交易所单位客户开户申请（申请单位埴写单位名称电位性明营业执照号（正本税务登记号法定代:衣人注册资本开户银行根行帐号经酋范围联系地址施政编码联系人联系电话开户授权人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码指令卜达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码

6、联系电话联系地At邮政编码本取位行能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的我实性.同意开户记录（会员填写投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所审批意见：会员曲章：负责人签字：审批日期：年月日申请单位盅章，法定代表人写字:申请日期r年月日第一联：中清单位留存第:联：全员留存股指期货自然人投资者适当性综合评估表指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况W15分以下两者得分相加计算得分年龄18-22（含）口1限选一栏2260(含)1060-70()1学历硕士及以上5限选一栏本科口4大专口3大专以上口1二、相关投资经E20分以下两者I存分取最高值纳入计算商品期货交易经历（

7、最近三年10能以上）口2O根据交易情况、风险控制情况等琼合评估证券交易经历口WlO三、财务状况50分以下两者得分取以高值纳入计嶙金融类资产30万（含）以下口1限选一栏30万-50万（含）2O50万100万（含）口W40100万以上下口SO本人年收入12万（含）以下口1限选一栏12万-20万（含口2020万-300万（含）W4030万以上下口50四、读信状况15分个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录存在不良诚信记录扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数.扣减分数不设上限.不得为存在产很不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。总得分备注：70分以上（含）为合格本人承诺1 .本人对所

8、提供相关证明材料的真实性黄黄，并自限承担因材料不实导致的切后果，2 .本人不存在重大未申报的不良信用记录.3 .本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规垄和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形.4 .本人身体健战，不存在不适宜从小股指期货交易的情形。投资者（签字：H期：客户开发责任人（签字）：开户经办人签字：（公司正式员工日期：日期：总部业务部门货货人（签字：1期：公司评估意见：公司高级管理人员或者授权人员（签字或者靛章）：日期：注：投资者在公司总部开户的，甘业部负费人签字栏由公司总部招美业务负费人程字.实训效果与体会教师批改意见及成绩实训报告一模拟银期转账业务的办理姓名班级学号

9、得分实调条件实训室、可操作的电脑实调资料指导材料、实调报告课时安排1课时实调目的1,模拟期货柜台人员埴写银期转账协议书，2、帙拟银行柜台人员办理银期转账业芬,填写M银期转账业务申请表:a3、向客户介绍银期转账的操作方法。实训内容一、为客户办理银期转账业务,并向客户介绍出金、入金的操作方法.填写学银期转账业务中清表h卷署银期转账协议招h*限行限期转账业务申请表年月曰客户名称期货公M证件类别身份证口护照口其他客户证件号码代理人姓名代理人证件类型代埋人证件号码银行借记卡号期货资金账号电子邮箱邮编电话地址申请业务类型口签约开通本业务解约撤悄本业务口入金（银行转期货）口出金（期货转银行口期货资金账号余额

10、杳询客户信息修改口更换借记卡修改内容原借记卡卡号：新借记卡卡号:申请人声明本人自愿申请银行银期转账业务，保证上述资料完全立实,并同意遵守贵行和期货经纪公司对此业务的相关规定.本人已知晓原期转账业务的风险，对因信息失真或违反规定而造成的损失和后果，本人愿意承担一切贡任.申请人/代理人签名:机构类客户公司公章：经办人：现核人：经办人盖章:备注：机构类投资苔填写“证件类型”、“证件号码”项时,填入该机构的营业执照（或法人组织机构代码证）、首业执照号码（或法人祖织机构代码）。实训效果与体会教师批改怠见及成绩实训报告一期货交易流程姓名班欲学号得分实训条件实训室、可上网的电脑实训资料指导材料、实调报告课时

11、安排2课时实训目的1、能拂准确、快速地下单2.理解期货成交和结算过程，能修解择资金结徵表各项内容实训内容Ix下我并安装博易大师交易系统，注册账号，参加期货模拟交易，写出操作过程。2、偿设小王到永安期货经纪有限公司开户.10月15日的交易是在交易系统异常的情况下遹过书面委托完成的.如果您是他的经纪人,请您埴写书面委托单客户账号100,永安期货任纪有限公司委托单I买INO0003113客户名称帐号日期年月日交易所品种交割期开仓平仓数量（手）价格限价成申报序号成交价手数交回报接单员年月11时分客户签字:浙江工商期货趣纪有跟公司委托单-NO0001414客户名称怅号日期I年月日交易所品种交割期开仓平仓

12、数量（手）价格限价成文报申报序号成交价手数接单员年月日时分客户程字：遑如保证金通知书请在卜.一个交易日开市之前，将应追加的保证金缴入我公司ffi）,如果所需保证金未能及时到达，我公司（部）将根据客户协议之规定，对鱼的持仓予以全部或部份平仓：同时保府在市况急剧变化时，提前以我公司（部）认为合适的方式,对您的持仓予以全部或部份平仓的权利并不再进一步通知.期货羟纪有限公司授权签字/装章2客户授权签字J本报表旨在向您提供交易的具体信息,谙妥善保管，如有质疑谛于次交易日开市前及时告知,若无回复,视作认可.期货经纪有眼公司授权签字/族章i客户授权签字i3、某投资者李冰上日客户权益为150万元,2023年9月15日以2800点买入开仓6手沪深300指数期货IF0712合约，当日股指大幅下跣于是在2400点卖出平仓2手，当日结算价2300点,9月16日，因保证金不足,被要求追加保证金，投资者无力追加保证金，开市后以2200点卖出平仓2