2024年《证券市场基本法律法规》考前冲刺必会试题库300题（含详解）.docx

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1、2024年证券市场基本法律法规考前冲刺必会试题库300题（含详解）一单选题1. （2019年真题）封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人。A、不得申请赎回B、只能在基金合同约定的场所申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。2 .公募基金宣传推介材料不得存在O情

2、形。使用欲购从速申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述诋毁贬低其他基金管理人的基金夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩使用个人推荐性文字A、0）B4C4TO）D、(Z答案：D解析：本题考查公募基金宣传推介材料不得存在的情形,正确选项是D3 .证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）、客户及业务（含产品、服务等维度进行综合考虑.A4社会经济活动Bs信用C4时间Dv国家/地域答案：D解析：证券公司应定JM和不定期地开发洗钱风险讨彷.评你作应从国家/地域.客户及业务（含产品、取务）等雄俊进行珠合考虑，立风险因素.设置洗钱风险评佑指标.并从制度体系,纨炽架构和洗钱风险管理文化的建设

3、情配、洗线风险区理策略、风检评估制度和风龄控制措施的制定和执行情况等鳞度选行媒合学虑.设置风险控制措施有效性的评估指标.4 .除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是O.改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名义为他人提供担保聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员a、B）3）Bv（OTTO）C、（xD初答案：D解析：本题考查合伙企业法的相关规定“根据合伙企业法第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意:（1）改变合伙企业

4、的名称；（2）改变合伙企业的经营范围,主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。5.（2017年真逊）根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A、35%B150%Cx75%D490%答案：D解析：根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到

5、该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购.券公司在柜台市场发行,销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。8 .境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的O。A、5%B410%Cs20%D430%答案：D解析：境外投资者的境内证券投资运作。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%.9 .证券公司为从事

6、另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以。出资设立。A、自有资金B4保证金C4佣金D4流动资金答案：A解析：证券公司另类投资业务。10 .期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用O资金进行期货交易。Av自有解析：本迤考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应予立案追诉。13 .（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有。I.董事会II.股东会监事会IV.总经理A、IIlBxI.IVCxII1.IVD、Il1IV答案：A解析：根据公司法

7、第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由蚤事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决.该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过.14 .中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员做出的处罚处分文号A42）BvCv破D4(2)98 .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构主承

8、销商，自确定并公告发行价格之日起O日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告.A130Bx40C、50Ds60答案：B解析：考查其他信息隔离墙管理要求。99 .以下说法，错误的是（）。A4上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B4采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D、采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第六十九条，收购要

9、约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件.第七十条?采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。第七十一条?采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议.第七十二条?采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管

10、协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。第七十三条?采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。100 .证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处O的罚款。A.1倍以上3倍以下B41倍以上5倍以下Cx3倍以上5倍以下O45倍以上10倍以下答案：B解析:证券公司从事证券管理业务,投资范围或投费比例违反规定的，责令改正，给予警告，没

11、收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款.101.（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申谙开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满。以上。A、半年B、1年答案：c解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。105.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是O,证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品业务费格任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务合格办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收

12、取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定a、dX3）B4（2X3）C4D4（2）答案：D解析：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品业务资格。此外，证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相

13、关业务。答案：D解析：金融债券发行与承销信息披露的有关规定.对影响发行人履行债务的更大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披乐108根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处O的罚款。A.1倍以上3倍以下81倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D5倍以上10倍以下答案：B解析：证券公司从事证券资产管理业务，投资范囹或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款。109.财务顾问的职责包括()接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职

14、调查，全面评估相关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性,完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A、(2)3)Dv(2)答案：B解析：本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的。111

15、.(2017年真题)下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III.证券经纪商有义务为客户保密IV.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A、I、Il、IllBxI1Il.IVCxI川、IVD、I4IlVH1.IV答案：C解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务.H项说法错误。112.(2020年真题)根据证券公司私募投资基金子公司管理规葩，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务Il每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过C4dXDD4B)3)答案：D解析：本题考查对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施。115.下列有关有限责任公司的说法，