XX市机关事务管理局内部控制信息化建设项目采购需求.docx

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1、XX市机关事务管理局内部控制信息化建设项目采购需求一、项目背景2022年5月，XX市财政局印发关于进一步促进XX市会计等专业服务机构和专业人才队伍高质量发展的实施办法（甬财会2022457号），提出以数字化改革为引领，鼓励应用新技术手段、新会计工具，实现管理方法和治理体系现代化，在单位内部控制信息化建设、管理会计应用等方面不断变革创新，加快转型升级步伐，并鼓励基础较好、信息化程度较高的基层单位运用信息化手段，提升内部控制水平，建设符合自身需求的内部控制信息系统。2023年2月中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于进一步加强财会监督工作的意见，明确建立权责清晰、约束有力的内部财会监督机制和内部控制

2、体系，加强对财务管理、内部控制的监督，督促指导相关单位规范财务管理，提升内部管理水平，加强对所属单位预算执行的监督，强化预算约束，推动线上监督与线下监督、事前事中事后监督相结合，实现监督和管理有机统一。在此背景下，XX市机关事务管理局深刻认识到内控体系建设的重要性，引入数字化思维，通过“制度+科技”方式，将单位内部控制制度真正落到实处，构建智慧财务，打造经济活动内部控制信息化平台，打通财务和业务工作之间的信息流转渠道，让局本级和局属单位内部管理制度在平台中实现自动流转和主动提醒预防，通过各项管控策略内嵌，将审批流程和审批权限划分清晰且固化到平台中，有效防范资金使用风险，全面提升经济活动精细化、

3、规范化、透明化和科学化管理水平，实现内部控制管理的程序化和常态化。二、建设目标平台以业务为源头、以预算管理为主线、以资金管控为核心、以流程控制为支点，遵从国家、省、市的相关规定和局机关和局属单位内部管理需要，逐步建立和完善横向到边、纵向到底的实时动态财务管理体系，实现事项标准化、过程流程化、决策数据化，在有效管控风险的同时，提升单位财务管理整体能力和服务水平。本项目需实现的具体目标是：(1)监管目标：建立支撑经济活动正常运行的业务能力中心依托平台“自动”实现运行过程中内控对经济业务的约束，规范各岗位的经济行为，有效防止违背内控规定的行为发生，减少人为因素对内控执行的影响。(2)决策目标：通过汇

4、聚局机关和局属单位的数据，构建数据共享服务中心，充分发挥数据集中的价值，准确及时地掌握单位经营管理信息，增强单位领导对单位在日常管理、风险防范等方面的科学决策和风险预判的能力，提升对单位信息服务能力，助力单位事业发展。(3)服务目标：通过IT技术与业务的深度融合，促进单位财务事项管理业务流程的无纸化、数字化、规范化，转变现在纸质流转、人工审核、线下操作的管理模式，实现财务报销“一次都不跑”的工作目标，促进单位内部部门间工作高效协作。三、建设规模本次项目采用局机关和局属单位一体化建设模式，建设范围为XX市机关事务管理局本级及局属单位，即XX市机关事务管理局、XX市市级机关后勤服务中心、XX市市级

5、机关公务用车服务中心、XX市市级机关资产管理服务中心、XX市市级机关第一幼儿园、XX市市级机关第二幼儿园等7家单位。四、功能需求序号名称数量建设内容1基础平台1项1、公告与制度发布：用户通过此功能发布公告信息和现行的法律法规、政策或者内部制度，接收人登录平台后即可直接看到相关信息和下载附件。公告与制度的发布和查看受用户体系权限控制。未读提示：未读的公告和未读的制度在工作页面有提示。2、待办事项：单位各级审批人、经办人登录内控平台后，通过工作状态提醒，直观看到自己的工作进展程度，以及需要优先处理的任务。点击相应的连接，直接关联到需要处理的单据列表界面，对单据进行处理。所有使用人都能按自己的角色、

6、所在部门显示相关的信息。工作提醒中，必须包含所有类型的代办单据。每条工作提醒点击后都能直接进入相关功能界面进行相应处理。3、己办事项：供所有使用人都能按自己的角色、所在部门显示经办或者参与审批单据信息。所有使用人都能按自己的角色、所在部门显示经办单据已完成审批的相关的信息。4、工作提醒：工作提醒，供所有使用人都能按自己的角色、所在部门显示各流程单据相关的信息。5、常用功能：使用人可以根据自身职能，将常用功能自行配置到首页门户，点击即可进入制单界面，无需在菜单中查找功能。2基础支撑1项1、工作流体系：支持分事项识别特定要素跳转。支持审批要素关联流程可视化配置。2、业务表单体系：各类表单的不同要素

7、可以进行模块化配置。3、用户管理：分为角色、岗位、部门、用户4个维度；审批流程是按角色确定审批节点，岗位同时指向某种角色和部门，用户则赋予岗位；一个用户可以同时具备多个岗位；当一个审批用户从一个岗位调整到另一个岗位时，平台进行岗位设置后，其权限体系立即生效。序号名称数量建设内容4、规则库：可配置每个事项的不同区间额度的呈批、采购、报销预警和清单，设置完成后，经办人在发起相关申请时，平台自动获取预警和清单。5、标准库：对需要进行标准计算的费用，平台自动设定计算项、设定标准、设定总计的计算公式。填写申请单据时，平台将根据费用开支各要素，如人天数，以及费用支出总额计算出单个标准，超过标准的无法提交。

8、6、供应商体系：支持定点及非定点供应商库管理，与相关事项关联。3预算管理1项1、预算项目申报：实现各部门在线填报、在线提交、在线审核，填报的信息在满足财政预算编报要求的同时，并能够方便快捷、合规高效地满足单位年度预算编报内部管理的实际需要。2、预算指标分解：预算管理岗导入财政批复下达的年度预算后，根据单位内部管理需要进行指标内部分解，可进一步细化分解成内部预算名称、指定支出的费用范围和额度。3、预算指标下达：根据单位内部管理需要进行指标内部分解下达预算管理岗将分配的预算授权给各部门，并根据不同的方式进行授权，有可能为各部门指定一个明确的额度供其独立使用，也有可能不单独分配额度而共享使用。4、预

9、算指标控制：对预算进行开支事项、开支标准、总额、定额、归口部门发布进行控制，可实现在预算指标下达时，按月、季度或随时将该预算逐步释放，形成财政预算一内部预算一发布预算三级统筹，作为资金统筹的重要工具之一。5、政策变动、工作计划发生重大改变、临时工作安排和不可抗力等因素，需对年度批复的预算进行调整，实现内部预算调整和部门预算调整。6、预算执行跟踪：实现根据不同的预算类型、预算的对应的组织序号名称数量建设内容体系以及不同的期间展现当前的预算执行情况，展示详细的预算执行进度，同时可以根据预算的图表化展现，直接透视到预算执行的详细列表数据，做到以点带面的预算执行透视。7、项目绩效单位自评：支持根据不同

10、的项目类型与指标类别对应项目执行情况，填写项目完成情况与绩效自评分，在线登记项目绩效未完成原因分析及拟采取的措施、自评结论、抽查结论等信息，对项目执行绩效在线归档、随时可查，同时为下一年度项目预算申报提供数据支撑。8、项目绩效部门评价：支持第三方绩效评价结果的登记、审核、归档、查阅。4收支管理1项1、事项分类申请：分为单位运转类、日常费用类和项目合同类，不同模块适用于不同实际情形，各模块流程相互独立。2、事项规则内嵌：每个申请都由业务人员提出申请，按规范要求填列相关申请内容，包含业务基本信息、支出事由、支出事项、相关附件、备注信息等内容；同时选择预算项目、预算指标（部分为自带，不强制填列）。将

11、预算余额控制、费用标准控制、定点供应商控制、审批流程和采购流程提醒、报销清单提醒等管控规则内置在单据生成和提交过程中，进行强行控制，不符合管控要求的单据无法提交。3、事项线上审批：将按费用归口审批控制、审批要素控制、审批效率提示、按额度跳转流程控制、可更换预算控制、退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等内置在单据的审批过程中，进行强行控制，不符合审批管控要求的单据无法提交。4、费用分类报销：根据各类费用报销程序特点，细分为直接报销、呈批报销和合同支付。5、报销规则内嵌：直接报销无需前置手续，呈批报销需先完成事前资金申请审批，合同支付需先完成合同签订审批。业务人员根据序号名称数量建设内容

12、取得的原始单据选择相应格式的报销单进行网上填报数据，在填报过程中将预算余额控制、支付方式控制、报销标准控制、定点供应商控制、结项控制、报销附件控制、报销审批提醒等向填报人员提醒。6、报销线上审批：审批过程中财务人员对记账科目等相关事项进行审核确认，同时实现审批要素控制、审批退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等。7、往来款管理：支持往来款（应收款、预付款）在线申请与审批，形成相关台账。单据要素根据实际情况进行自定义配置，可细化至单位、日期、收款时间、退款时间、经办人等信息。往来款类型支持应付款、押金、保证金等。5采购管理1项1、采购事项申请：各部门在线发起采购事项申请，按步骤和月份明确

13、工作计划，平台根据采购内容判断采购类型，支持采购方式的标准定义。2、招标书确认：用于公开招标程序下采购文件的把关，采购申请人根据采购登记进行招标书内容录入、采购人代表确认等操作，并发起申请。3、采购结果确认：用于对采购结果的确认。填写中标情况，并上传相关文件资料。采购人根据采购结果进行供应商相关信息、评标小组相关信息等的录入，并发起采购结果审批申请。4、采购跟踪管理：按采购过程形成的各种单据，自动形成相关台账。台账应支持各种形式查询及报表输出，同时可以联查相关单据。按合同形成过程的各种单据，自动形成相关台账。台账支持跨年度统计查询，支付总、分、明细、过程等不同形式的查询。6合同管理1项1、合同

14、签订审批：与采购申请或采购结果确认关联，发起合同签订申请，完成审批后方能盖章。支持按照合同金额、合同类型分类执行对应的审批程序。序号名称数量建设内容2、非采购经济合同签订审批：与采购无关的经济合同在线审核审批。3、历史合同补登：历史已签署但未执行完毕的合同，在线补充登记，确保后期执行数据完整。4、合同支付审批：根据合同约定，在此处生成合同报销单，完成规定审批流程后可办理支付手续。内嵌多种管控规则，包括和采购申请单据关联控制、合同签订申请单据关联控制、预算金额控制、支出事项总额控制和支付总额校验控制、必传附件控制、必填信息控制等，平台自动关联已有的所有要素：合同签订、历史支付。5、合同状态预警：

15、提供合同信息归集、多维度查询。可按部门统计合同执行进度，具体合同的支付条款，合同已支付情况，履约方信息，合同的附件信息等。7项目管理1项1、项目立项阶段：项目立项阶段详细登记项目立项前期调研的基本信息，支持在可行性分析等过程产生的相关文件包括项目建议书、可行性分析报告、可研报告、立项文件、发改文件进行登记备案。2、设计阶段：项目设计阶段详细登记项目在开工之前需经过的规戈I、申请、设计、勘察相关过程中的详细信息，包括建设规模、施工许可证、初步设计级概算、施工图设计级预算、设计方案等佐证材料，实时可溯项目进展。3、招标阶段：项目招标阶段是对项目招投标过程的详细管理，包括招标审批、招标结果登记和招标结果公示等，登记信息含招标代理公司、招标需求、招标方式、招标控制价、中标单位等，同时将招标文件、投标文件、中标通知书等附件上传备案。4、施工阶段：项目施工阶段是对项目开展施工过程及进度把控的过程管理，包括开工申请、合同申请、工程付款（含多次）、工程变更等步骤。提交工程付款时，需提交报审表、工程量汇总表和清序号名称数量建设内容单、支付证书、会议纪要等相关材料，同时在项目施工过程中，项目经办人应按月度、季度、年度上传项目资料，包