管理人执业监督检查评分表.docx

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1、管理人执业监督检查评分表序号检查项目考评事项检查标准分值上限自评得分复评得分1管理人工作制度履职工作报告制度管理人应当完整记录工作情况，按照人民法院要求的时间节点提交具有实质性工作进度的书面履职报告；有1起案件工作记录情况不完善的，扣2分；3起及以上不得分；5应急预案及重大突发事件报告制度管理人应当制定应急预案，发生重大、突发事件时，管理人应及时向人民法院报告，并提交处置工作预案；无应急预案的，扣3分；有1次重大突发事件无合理处置措施，未向人民法院报告的，扣2分；3起及以上不得分；5财务收支管理制度管理人应当制定并严格执行财务收支管理制度；无财务收支管理制度的，扣3分；有1次未按照费用审批程序

2、支出费用的，扣2分；有一次大额支出未向债权人会议或债委会报告的，扣2分。3起及以上不得分；5利益冲突防范制度管理人或其机构应当制定并严格遵守执业利益冲突防范制度；无利益冲突防范制度的，扣3分；52管理人执业水从业人员有专业化团队，其中有职业资格且专业从事破产业务的人数达到10人的，计5分；5人以上10人以下的，计3分；5人以下的，计1分；5序号检查项目考评事项检查标准分值上限自评得分复评得分平办案数量近两年办理破产案件数量；每件1分；5办案规模办理破产案件的资产规模；每IOOO万计1分；53管理人履职情况预备工作管理人应当刻制管理人印章，开设管理人账户；有1起未刻制管理人印章的，扣2分；有1起

3、应开设管理人账户而未开设的，扣2分。3起及以上不得分；5接管职责管理人应当及时、全面接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；有1起因管理人接收不及时全面而造成债务人财产、印章账簿、文书资料损毁的，扣2分；3起及以上不得分；5调查职责管理人应当对债务人的情况进行全面调查；有1起因管理人未调查到位而对债务人财产、债权人权益造成损害的，扣2分，3起及以上不得分；5财产管理职责管理人制定财产管理方案，并提交债权人会议表决；有1起应制定而未制定财产管理方案的，扣2分，3起及以上不得分；5审核债权职责管理人应当做好债权申报及审核工作；有1起未尽到债权申报通知义务或债权审核工作存在严重错误等给债权人权益造

4、成损失的，扣2分，3起及以上不得分；53管理人履职情债权人会议职责管理人应当筹备债权人会议；有1起无正当理由而未在审限内召开债权人会议的，扣2分，3起及以上不5序号检查项目考评事项检查标准分值上限自评得分复评得分况得分；4案卷评测实案抽查提供一份两年内已结案承办破产案件卷宗，核查法律文书、程序材料是否完备；（确无已结案的破产案件，可提供正在办理的破产案件卷宗）205案件信息公开信息挂网依托全国企业破产重整案件信息网破产审判一体化办案平台，及时公开案件信息；有1起未按照要求登记公开案件信息的，扣2分；3起及以上不得分；56案件承办期限高效履职管理人应当按照法律规定以及人民法院指定的期限及时高效履

5、行职务；有1起未在审限内办结的案件，扣2分，3起及以上不得分；57执业纪律处分情况本年度是否曾受过行业主管部门、行业协会处罚；有1起处罚案件，不得分；5分数小计1008研究创新及府院评价创新测评擅于运用创新性做法并取得示范性经验，对其他案件具备示范作用；1次计2分；5府院评价得到政府、人民法院对管理人工作的肯定性书面评价；1次计2分；58研究创论文书籍进行破产领域学术研究：10序号检查项目考评事项检查标准分值上限自评得分复评得分新及府院评价正式出版破产法领域书籍，计5分；在CN期刊发表破产法领域论文，计3分；在省级及以上破产论坛、研讨会发布论文，计1分；并获奖的，计2分；分数小计20分数总计120