2024版CFA一级知识框架图10门科目合集.docx

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1、CFA一级知识框架图10门科目合集目的自愿遵守DRC（纪律亩查委员会）.PrimaryPrinciplefairnessConfidentiality3.CFA协会获得违反信息的渠道对PCP负责对CodeandStandaPdS的实行负责self-disclosureonannualwittencomplaintsthroughPUbIiCsoUrCeSviolationduringtheexamination4.CFA协会获得违反行为信息后的调查淆程5.AMC?TheCodeofEthicsDRCmembers-1PlhearingPQnel组成成员CFAinstitutemembervol

2、unteersactWithirrTegrity,保持专业形象侬投资时，客户的利益个人利益资本市场的利益客户的利益做投资判断的时候要独立、要有理可依感化他人提高专业竞争力1知法，知道和工作相关的法律2.守法，守更为严格的法律I(B)IndependenceandobjectivityI（八）Knowledgeofthelaw3.发现违法，要脱离出来1.giftStandardI.ProfessionalismI(D)Misconduct1股诈发现违法，先报告给SUPerViSor或合规部门，不受理，脱畜，及时群驰也在所不惜不作为等同于继续违法例会没有要求定要把违法事件报告给CFA协会a.贵重礼

3、物不能收，勒响独立客观性(1)分析师b.一般礼物可以收，但是要披露.披宓，不违反2.不正当行为/违法行为1.遗漏重大信息2.吹牛雇主同意，不违反独立客观性b.得到雇主同意雇主没同意就收了，违反additionalComMnSOtion(1)买方和卖方的关系2)寻找外部基金经理(3)与投行之间的关系(4)与业绩衡量部门之间的关系(5)与上市公司之间的关系(6)与津级机构的关系flatfee可以收(7)issuer的付普报告(8)travelfunding与研究结论相关的bonus不能收一般的差旅安排可以接受，但要披露奢侈的差旅安博不能接受不能让发行人报循注：可以参加口。，也是要得到事先同意；私其

4、不能投(1)与本职工作相关、与专业相关，属于2)私生活、与本职工作不相关，不J三于(1)吹资Jfequalification(2)吹服务SerViCe不能说提供allservices打印错误是允许的，但是要及时更正a.里纯吹选取benchmark不对I(C)Misrepresentation(3)R5lkperformance在对凌动性不强的产品估侑是，不同的方法中选择估值最高的。b.保证业绩(1)别人报告当做自己的，包括表格、算法、模型等(2)别人的报告投了其中一段3)引用著名专家的话，但是没有说明具体名字4)用了别人的表格、图表，没有出处(5)在引用别人的统计估计时，没有包含网制性条款(6

5、)GDPsCP工不用引用(7)commonSenSe的IK念copy,要弓I用用自己的语言描述，不用引用(8)从主流媒体中获得信息verify,再引用原著原著主法媒体1.原则：内幕信息自己不能用也不能给他人用（1）来源可拿a.与公司有关的，利涧、兼并收购等2.内其信息判断2）material-会前股价产生重大影响。R会方投费者的判斯产生重大影响b.宏观经济有关的c.大额订单d.知名分析师的报告注：知名分析师的报告可以只给自己的客户（3）nonpublicSeIeCtiVedisclosure选择性披强可能会违反内幕信息A.MaterialNOnPubIiCInformation3.Mosaic

6、theory-可以用：materialpublicinformationnonmaterialnonpublicinformation先verify是否是PUbIiC4.socialmedia中的信息5.UsingindustryexpertsStandardH.IntegrityofCapitalMarketsB.MarketManipulation6.recommendation若是materialnonpublicinformafion：自己不能用，也不能给其他人用确保获取的不是内幕信息若是materialnonpublicinformation：自己不能用，也不能给其能人用1）建议一写

7、出来，立马发布出去，缩短“时间差”（2）若建议已经被人知道了，立马发布要求员工定期交个人交易情况报告（4）PrOPPietarytrading自营业务），两类特殊的：1.infOrmation-based,散播遥言，误导客户2.transaction-based,虚增交易量，扭曲价格（特例）不属于a.marketmaker：（消极）不主动买，不主动卖b.risk-arbitragetrading：最好停止，停止不了，保存相关文件a.执行特定的交易策嗒b.避税目的c.为了增强市场的滂动性.individualPenSiOnfund一-公司员工是受益人(客户b.ZneficiaryTEJ-以bmf

8、1clary的利益为主，不是委托人1.识别客户基金经理不会为了某一个客户而改变了整个基金投资风格c.Mandate不会关注到底谁买了这只筵金只关注此基金的投资指令B.FairdealingC.SuitabilityA.Loyalty,prudenceandcared.investingPUbHC2.是否适合客户，要站在POrffoli。的角度来看寻找外部broker：bestexecution,lowerprice,suitable3.softdollar对客户有利的SOftdollar可以收4.PrOxyVOtingPdiCieS代表客户利益LfaiP不等于equal,可以提供差别性服务，但

9、要披露2.按照。rderSiZe分配，要披霭给所有客户3.若建议改变，第一时间通知所有客户，如果客户呈持原有意见，尊重客户意见，保留书面证明4.家向成员的眯户猊同普通赚户，夫妻双方的眯户视为自己的张户第一步：了解客户1.凌程2.细节第二步：写IPS第三步：按照客户的IPS投引,按适合客户IPS的产地1)投适合吉户的，要站在POrtfOli。的角度2)基金经理不对每一个具体的客户负迎期整个基金负责，遵给投费指令拒绝3)音户主动找你做投资，若不适合他(写书面确认D.Performancepresentation(4)IPS至少每年更卦1次，有重大改变要更新,投资一定要遵每年S(I)镉误陈述业绩1.

10、吹业绩(2)保证收苴率2.披露业绩，要包含所有的POrtfoH0,一定要包括terminatedportfolio3.计其业绩的时候要计其加权平均收益，不能选最好的披孟4.允许麴里披末，但要告诉详细信息获得的集宙5.GIPS1)自厚遵守(2)一旦宜稼遵守，就要全部遵守(1)模拟的业绩可以使用，要披谷6.要充分披爰2)基金经理在过去公司的业绩可以按客，但要披需在1个公司，角色是什么(3)要披露是grossoffee,还是netoffee,是bforetax还是afterfax1.原:则：要为客户保密E.Preservationofconfidentiality如果客户有违法行为，可以不保密客户违

11、法，CFA协会调直，闽合CFA协会调直，不违反2.两个例外例外的例外：当地法律法律要求即使客户有违法行为也一定要保密，不用披露(2)可以向联务于同一个客户的同事被褫1）业余时间可做业余爱好，只要不影响工作2）上班时不能侬与本职工作无关的1.离职前3）不能从事与雇主相竞争的业务4）离职前可用业余时间找工作，但不能招揽原雇主客户业务没开业余时间可注册（5）self-dealing业务已开一业余时间不能做1）原雇主任何东西都不能带走A. LoyaltyStandard IV. Duty to Employer2.离职后2）客户名单3）只有知识&技能可以带走（4）即使原雇主不用的资料，也不能带走遵守法

12、律章程和规范3. use of social media 一BeSt PraCtiCe ：保持一个独立账户通u k /在Hn垣公、基本原则：只要是为了保护资本市场、保护客户，4. WhMebbW吗（在职揭发）不是为了个人利益，可以揭发雇主5. independent Contractor兼职也应对雇主忠诚1 . Additional compensation ：除雇主支付的、与本职工作相关的报函B.Additional compensation arrangementC. Responsibility of supervisor2 .与独立客观性对比只是披露，没有得到同意一additional

13、 compensation arrangement没披露-additional compensationarrangement &独立看观性1 .积极方防：完善公司栽章制度，若不完善可拒绝2 .积极发现，积极检查3 .发现下JS有违法行为，及时制止，要有一定的处罚措施，确保以后不会再犯（1）可将SUPgrViSOr的责任委托给别人，但自己不能免责要有相应的培训（2）如何调动下属积极性要有一定的激励措施，不单单是和业绩挂钩的激励1 .使用第三方研究报告时，一定要亩慎亩查(I)不能少数服从多少，不看别人的报告就直接签字2 .团体研究报告(2)若各自意见都合情合理，有不同意见也可不签字3)不同意见要保留(1)因为太忙，没时间分析，建议热门股票一违反3 .不能总是推荐最热门般票(2)做了研究后，建议热门股票一不违反不要求成为建模专家，但要求理解模型的假设和限制(1)模型使用者：4 .使用定量分析模型时要检验模型结果，旦检验时要考虑所有情况(2)建模的人：责任重大，要更审慎、勤勉1 .充分披露，不能遗漏任何信息2 .有任何重大改变，要立即通知客户3 .投资的风险和限制要告诉客户4 .区分fact和。Pinion5 .可以简短形式告知客户,但要告知客户详细信息可从何处获得C. Record reten