苏银光大一带一路合作基金.docx

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1、合作基金及基金管理人基本情况介绍一、基金与基金管理人设立情况1. 1基金的成立为了精准有效的支持产业发展，促进功能区向创新创造转型升级，由苏银产业园和中国光大银行股份有限公司共同发起设立苏银光大一带一路合作基金。苏银产业园成立于2018年，是江苏、宁夏两省区党委、政府，苏州、银川两市市委、政府推动合作共建的。园区具有良性循环的软硬环境及众多优惠的招商引资政策，以高新技术产业为主导、现代工业为主体、苏银光大一带一路合作基金按照有限合伙制组建，委托基金管理公司管理。基金管理公司亦由双方共同出资发起设立,通过设立投资决策委员会，对拟投项目进行审核决策。1.2基金规模及基金管理公司股东架构1、基金规模

2、：10亿元，苏银产业园出资1亿元，中国光大银行股份有限公司出资9亿元。2、苏银光大一带一路合作基金管理有限公司股东架构：苏银光合作基金注册资金万元。其中，苏银产业园占%,中国光大银行股份有限公司占%,架构情况如下图：二、基金的运营模式苏银光大一带一路合作基金的投资运作由苏银光大合作基金管理有限公司负责，苏银光大合作基金管理有限公司设立投资决策委员会，成员5人，其中苏银产业园委派3名，对相关产业发展和项目分析进行把控；中国光大银行股份有限公司委派2名，对科技产业政策与导向进行指导。苏银光大合作基金管理有限公司负责全面主持苏银光大一带一路合作基金的经营管理工作，维护基金财产的统一性、完整性、安全性

3、和保值增值；负责拟定基金的基本管理制度和具体规章制度；负责召集、主持、参加股东大会和其他相关会议；负责决定投资决策委员会委员和主任人选，设立投资决策委员会；负责召集、召开投资决策委员会会议；负责定期向全体股东报告本基金的投资执行情况及基本的经营和财务状况。基金管理公司设立股东会、执行董事、监事和投资决策委员会,决定基金投资方向。2. 1管理公司组织结构股东会：由苏银产业园和中国光大银行股份有限公司委派人员组成，对公司的经营方针和投资计划、执行董事、监事的选举和解聘等事项具有决策权，是最高权力机构。执行董事：1名。负责召集股东会、向股东会议报告工作及执行股东会决议等工作。监事：1名。监事的主要职

4、权包括检查公司财务、监督执行董事及高级管理人员执行公司职务的行为及对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的执行董事、高级管理人员提出罢免建议等。投资决策委员会：基金管理公司设投资决策委员会。投资决策委员会分设政策投资决策委员和技术投资决策委员，其中政策投资决策委员5人，由各参与方主管副职领导担任；投资决策委员5人，其中苏银产业园3名，中国光大银行股份有限公司2名。此外，公司还设总经理1名，由股东会决定聘任或解聘。总经理对股东负责，职权包括主持公司的生产经营管理工作、组织实施执行董事决定等。基金公司核心管理团队由投资部、行政部及财务部组成。其中，投资部主要负责前期行业研究、执行项目投资计划以

5、及对所投项目进行后期追踪、管理。行政部和财务部为基金管理公司的日常运作提供财务管理、人事管理、后勤保障等方面的支持。公司结构可总结为下图：2. 2投资流程及风险控制2. 2.1项目初步评价体系依照银川市培育和发展战略性新兴产业，重点发展“三新”产业的指导思路。在新能源产业方面以新能源+储能、风电电站、光伏电站等，新材料产业方面以反渗透膜领域及先进制造领域为项目投资主要方向。经由苏银光大合作基金管理有限公司聘任的专业化投资经理团队进行项目初步筛选，根据对创业者的素质、市场前景、产品技术、公司管理等方面的判断，选择认为可靠的目标企业,进行调研分析，并形成投资报告书、尽职调查报告书，提交投资决策委员

6、会审核。政策投资决策委员主要负责对投资项目的合规性进行审核。合规性包括基金关注的“高新技术领域、知识产权、产业政策、信用等级、投资限制”；技术投资决策委员主要负责对投资项目做技术性判断，包括“投资额度、投资周期、收益评估、行业潜力、前景预测”。两类委员审核项目资料后，如无反对意见，管理公司将安排投资决策会议。2. 2.2投资决策程序投资决策由“政策投资决策委员会+技术投资决策委员会”共同完成。苏银光大合作基金投委会将分别安排政策投资决策会议和技术投资决策会议，实际到会人数超过应到会人数（弃权除外）三分之二（含）以上即可召开有效投资决策会议。会议采取现场表决方式，经政策投资决策委员过半数同意，技

7、术投资决策委员三分之二（含）以上人员同意，即可形成有效投资决议。投资决策委员会通过投资决定后，管理团队与目标公司进行谈判，确定投资类型、投资规模、投资策略、投资阶段，并与被投资企业就股份分配、绩效评价、董事会席位分配等达成投资协议，进行投资。2.2.3项目管理基金管理公司一般不会干预被投企业的日常经营管理工作，但会定期对其进行走访，了解项目进展及公司发展状况，并对公司的财务数据进行分析，在必要时向企业提出意见与建议。对于某些重点项目，公司会指派专人入驻企业的董事会，参与公司发展方向、发展战略的制定，并要求企业董事会不能过于庞大，以免基金管理公司无法对企业发展决策起作用。基金成立按照“5+2”的

8、模式进行运营管理，以期对项目进行前期孵化、产业扶持到盈利退出的全产业链条的管理。我们的目标是在基金到期之日实现所投项目的全数退出与利润分配。作为孵化基金的性质，一般难以靠项目利润分配，我们目前采取“孵化一批、投资一批、退出一批”的原则，在尽可能的情况下保证基金的流动性，同时择机退出、实施扩募，实行规模化控制、总量项目运营。2. 2.4基金退出程序基金投资项目到期退出时遵循以下程序：1、项目验收单位由基金投资决策委员会与相关主管机构联合组成，必要时由基金管理公司委托专业咨询机构对项目做出效益评估及成长性预测分析。2、前端孵化完成并成功产业化的项目，研发过程中获得的知识产权由基金参与的项目公司和技

9、术团队共同拥有，与基金介入前的项目技术持有人及团队保持独立。3、通过项目公司完成研发任务并已达到盈利目标的项目，基金适时退出项目公司，退出原则本着适度收益的原则，对于本地产业化的项目仅收回成本（包括投入本金及其即期利息）,将部分项目公司股权（期权）转让给社会投资人或技术团队（顺义区属投资机构优先），所得收益用于反哺基金再孵化投入。4、投资亏损的项目，根据项目类型（多数为政府鼓励类、风险极高的项目）可通过北京科技成果转化前孵化投资母基金建立的风险备偿机制予以消化，其他采用市场运作方式清算退出。从目前所投项目的实际情况来看，此类情况还未发生。三、基金的投向及优势苏银光大一带一路合作基金是在苏银产业

10、园与中国光大银行股份有限公司的共同研究下决定创立的，因此，在本地域拥有优质、全面的社会资源网络。由于苏银产业园所具有的地域优势和政策优势，可以为企业提供优惠落地政策和优质的办公条件，吸引大批具有发展潜力的优秀项目在苏银产业园孕育、孵化与成长。得益于这些软件与硬件优势，苏银光大一带一路合作基金可接触到许多高质量的可发展项目，涉及领域广泛，主要以新能源、新材料等前沿领域为主。我们依照银川市培育和发展战略性新兴产业，重点发展“三新”产业的指导思路。在新能源产业方面以新能源+储能、风电电站、光伏电站等，新材料产业方面以反渗透膜领域及先进制造领域为项目投资主要方向。拟投2GWh钠盐电池储能项目落地苏银产

11、业园后将开展“新能源+储能”一体化开发试点示范工程建设，自建光伏电站、风力发电站，同时应用钠盐电池作为电站储能配套。该项目的落地对于促进银川市电力“源网荷储一体化”及多能互补发展完善储能电池产业链、打造全国重要的储能产业化基地具有重要意义和推动作用。苏银光大一带一路合作基金通过对所投项目进行资源整合，使其形成产业链条，促进各项目间的相互合作，引导项目多方向深入发展。此外,基金在人力资源方面有着明显优势。基金管理公司拥有专业化核心管理团队，主要成员均为国内外高校毕业的相关专业毕业生。并长期从事VC投资和基金管理等行业，拥有丰富的资本市场运作和项目管理经验。四、基金投资情况及预期回报苏银光大合作基

12、金管理公司成立后将通过大力推进制度建设和管理创新，在决策程序、激励机制、投融资方面进行不同程度的尝试。通过简化投委会的决策程序，增加基金经理跟投机制，自然人参股进入基金管理公司实现混合所有制等，力求使基金运作更为顺畅灵活，市场化程度更高。苏银光大合作基金管理公司团队围绕新能源、新材料等领域进行项目挖掘，筹备期计划投资优质项目个，涉及资金万元。拟投项目2GWh钠盐电池储能项目在苏银产业园投资建设生产基地，项目投资总规模为20亿元，其中固定资产投资不低于5亿元，建成投产后年产值可达40亿元，实现净利润17亿元，年利税5.82亿元。五、发展愿景苏银光大合作基金成立后，将始终坚持细致审慎的原贝L紧紧围绕新能源、新材料等高科技前沿产业，聚焦产业化与协同效应，适配短期盈利性成熟项目，使所投项目均能取得良好的效果和盈利前景。作为成熟和专业的基金管理人，我们有决心和能力实现基金的稳步快速发展和项目产业化的成功推进，为地方经济作出应有的贡献，给股东以更丰厚的回报。