申请GBT45001-2020认证审核需准备的工作资料清单.docx

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1、申请GBT450012020认证审核需准备的工作资料清单GB/T45001-2020审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的 地方。下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时都需要准备 哪些资料，以供大家参考，各位质量人可以根据自己公司的实际情况再 加以调整。企业申请GB/T45001-2020认证需要的材料1、企业营业执照2、职业病危害预评价、现状评价评价报告3、安全生产许可证4、生产工艺流程图及说明5、公司简介及体系认证范围说明6、职业健康安全管理体系组织架构图7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书8、公司员工参与职业健康安全管理情况9、员工代表任命书和选举产生记录10、公司厂

2、区平面图（管网图）11、公司电路线路平面图12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、 特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险 源的位置）14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指 导类文件等）15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况16、消防验收报告17、安全生产守法证明（风险高的生产企业需要）18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食 堂承包方等）19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）21、职业健康安全意

3、识培训22、职业健康和安全基本知识23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）24、三级安全教育的资料25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单26、特殊工种的培训情况27、现场5S管理与安全生产管理28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）29、现场安全标识知识培训30、劳保用品（PPE）的使用知识培训31、法律法规与其它要求的知识培训32、危险源识别、风险评价的人员培训33、职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书）34、主要危险源分布及风险控制要求35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单36、适用的健康安全法规条款摘要37、合规性评价计划38、合规性评价报告39、部门危险源识别与评价表40、

4、危险源汇总清单41、重大危险源清单42、重大危险源控制措施43、事件处理情况（四不放过原则）44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）47、危险化学品清单48、危险化学品现场安全标签49、化学品泄漏应急设施50、危险化学品物质安全特性情况表51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52、危险化学品物资安全资料表（MSDS）53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表54、目标/指标及管理方案执行情况检查表55、体系运

5、行检查表56、作业现场健康安全定期监查表57、高低压配电站安全专业检查表58、发电机房专业检查表年度健康59、发动机房安全监测计划表60、职业病、工伤、事故、事件处理记录61、职业病体检及员工普通体检情况62、公司健康安全监测报告（水、气、声、粉尘等）63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联络表65、紧急情况清单/汇总66、应急小组组长及成员清单或任命书67、防火安全检查记录表68、节假日通用安全防火点检表69、消防设施检查记录70、各楼层/车间逃生平面图71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录

6、72、行车、电梯安全检定报告73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等78、车间现场环境安全管理79、机台设备安全管理（防呆管理）80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等81、危险废弃物回收处需设立盛装容器,并明确标识82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83、化学品藏配备相关消防

7、设施、防泄漏设施84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87、生产现场安全设施状况:防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况酒己电室、锅炉房、供排水设施、发电机 等89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报 警装置、泄漏应急措施等）90、消防设施配备情况:灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等91、现场操作人员是否佩带劳保用品92、现场员工是否按安全操作规程作业93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域（如:学校、居民区 等）序

8、号附件名称内容要求1营业执照必须提供如运营地址与注册地址不一致、或体系覆盖多个运营地址的情况时需提交 该地址的法律地位证明文件，可包括：营业执照、事业单位法人证书、社 会团体登记证书、非企业法人登记证书、党政机关设立文件、环评报告、 租赁合同等的扫描件。提供租赁合同的，需同时提交企业盖章说明2组织成文信息包括保持成文信息、保留成文信息：如手册、程序文件（新标准未要求，但仍可保留）或包含职安方针、职安目标、管理体系范围、过程要素的文件、制度、规范、作业指导、记录等；3重大危险源清单必须提供应包括所识别的与过程有关的主要的危险源和OHS风险，在过程中所使用的主要危险材料4认证范围内的每一种产品的生

9、产/服务流程图制造型企业必须提供生产工艺流程图，非制造型企业提供服务流程图5人员清单必须提供，应包含在组织场所内及组织场所外的工作人员的详细信息。6组织适用的法律法规及其他要求清单必须提供7行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等3C产品证书、卫生许可证、道路运输经营许可证、防爆合格证等国家相关政策规定的许可范围内证书8消防验收报告必须提供9近一年内组织的各项污染物监测报告aaa-建设项目环境影响评价分类管理名录外企业可不提供，如计算机信息系统集成、软件开发企业）10安全生产许可证参照法规要求，如矿山、烟花炮竹、危化、高空作业等必须提供11职业病危害预评价、现状评价评价报告（或简易现状评价报告）建设项目职业病危害风险分类管理目录外的企业可不提供，如软件开发等无职业病危害的行业12临时场所清单（工程保统集成运维勘测服务K理物业服务等企业适用）PS:工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局47号令）第二十条存在职业病 危害的用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一 次职业病危害因素检测。职业病危害严重的用人单位，除遵守前款规定外，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服 务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。