湛江市商务局行政处罚自由裁量权细化标准.docx

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1、湛江市商务局行政处罚自由裁权细彳匕标准序号违法行为法律依据违法情节处罚裁量标准1市场经营者未提供交易的场所、设施及相关服务的；未按照规定确定的交易方式和交易对象，建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十一条市场经营者应当履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施及相关服务；（二）按照本规定确定的交易方式和交易对象，建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度；（三）法律法规规定的其他职责。第二十三条市场经营者

2、违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处IoOOo元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。从口处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。2市场经营者未公开业务规则和规章制度；制定、修改和变更业务规则和规章制度，未在合理时间内提前公示的。商品现

3、货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十二条市场经营者应当公开业务规则和规章制度。制定、修改和变更业务规则和规章制度，应当在合理时间内提前公示。第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H一条规定由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处IoOoo元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定25次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。从重

4、处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。3商品现货市场未制定应急预案；出现异常情况时，未及时采取有效措施，出现市场风险的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十三条商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时，应当及时采取有效措施，防止出现市场风险。第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H一条规定由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾

5、期仍不改正的。处100Oo元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定25次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000以下的罚款。从重处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。万元以上三万元以下罚款。4市场经营者未采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，未加强资金管理力度的；市场经营者以任何形式侵占或挪用交易者的资金的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十四条市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，加强资金管理力

6、度。市场经营者不得以任何形式侵占或挪用交易者的资金。第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H一条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处IoOoo元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。从口处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。5市场经营者未建立完善商品信息发

7、布制度，未公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息，发布虚假信息的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十七条市场经营者应当建立完善商品信息发布制度，公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息，保证信息的真实、准确，不得发布虚假信息。第二十三条市场经营者违反笫十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处IoOoO元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定25次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。

8、从重处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。十八条、第十九条、第二H一条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。6采用现代信息化技术开展交易活动的，市场经营者未实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息，未采取措施保证相关信息的完整和安全，并保存五年以上的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十八条采用现代信息化技术开展交易活动的，市场经营者应当实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息，采取措

9、施保证相关信息的完整和安全，并保存五年以上。第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处100OO元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。从重:处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。7市场经营者擅自篡改、销毁相关信息和资料

10、的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第十九条市场经营者不得擅自篡改、销毁相关信息和资料。第二十三条市场经营者违反第十一条、第从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处100Oo元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。从重处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾

11、期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。8市场经营者未按要求报送有关经营信息与资料的。商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第3号）第二十一条市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料。第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二H条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处100OO元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5、次,

12、经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。从重处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款，并予以公告。9发卡企业或售卡企业未公示或向购卡人提供单用途卡章程，并未应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业未履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。单用途卡章程和购卡协议未包括以下内容：单用途卡的名称、种类和功能；单用途卡单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年商务部令第9号）第十四条发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业

13、应履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。单用途卡章程和购卡协议应包括以下内容：从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处IoOOo元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000以下的罚款。购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式；收费项目和标准；当事人的权利、义务；纠纷处理原则和违约责任；相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。（一）单用途卡的名称、种类和功能；（二）单用途卡购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式；（三）收费项目和标准；（四

14、）当事人的权利、义务：（五）纠纷处理原则和违约责任；（六）相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。从重处罚违反规定5次以上，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处25000元以上30000元以下的罚款。10个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业未要求向购卡人及其代理人出示有效身份证件，并未留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个

15、人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年商务部令第9号）第十五条个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业应要求向购卡人及其代理人出示有效身份证件，并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口从轻处罚属初次违反规定，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处IOoOO元以上15000元以下的罚款。一般处罚违反规定2-5次，经责令15日内改正，逾期仍不改正的。处15000元以上25000元以下的罚款。行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书、税务登记证、组织机构代码证等。簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身