有色行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南.docx

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1、XX省有色金属行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南目录1适用范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求35风险分级管控工作程序和内容56隐患分级与分类97隐患排查治理体系工作程序和内容118文件管理149最终成果与效果1410持续改进15Il信息化管理1512附录151适用范围本指南规定了有色行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、公告警示、文件管理和持续改进等内容。本指南适用于指导XX省内有色行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系的建设。法律、法规、规章、强制性标准另有规定的从其规定。2规范性引用文件下列文件对于本指南的应用是必不

2、可少的。凡是注明日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本指南。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本指南。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消防法XX省安全生产办法安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局第16号令）冶金企业和有色金属企业安全生产规定（国家安监总局第91号令）国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办（2016）3号国务院安委办实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办（2016）11号）冶金行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）国家安全监管总局关于印发工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（20

3、17版）的通知（安监总厅管四（2017）129号）GBI3861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类GB4754国民经济行业分类GB/T23693-2009风险管理原则与实施指南GB/T27921-2011风险管理风险评估技术GB/T23694-2013风险管理术语GB/T29520-2013铜冶炼安全生产规范GB30186-2013氧化铝安全生产规范GB/T29519-2013铅冶炼安全生产规范GB/T29522-2013锌冶炼安全生产规范（火法）GB/T29523-2013锌冶炼安全生产规范（湿法）GB30078-2013变形铝及铝合金铸锭安全生产规范GB300

4、79.1-2013铝及铝合金板带箔安全生产规范第1部分：铸轧GB30079.2-2013铝及铝合金板、带、箔安全生产规范第2部分：热轧GB30079.3-2013铝及铝合金板带箔安全生产规范第3部分：冷轧3术语和定义GB/T28001-2011中规定的术语，适用于本标准。3.1风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。3.2 风险单元为便于风险辨识、风险评估工作的进行，有利于提高风险辨识、风险评估工作的准确性，需将辨识对象划分为若干个单元，一般以生产车间、储存区域、环境条件、生产工艺、工艺装置、设备设施、作业场所、制度建设、操作行为、物料的特点

5、和特征与风险的类别、分布有机结合进行划分。3.3 风险点存在于风险单元之中，是可能导致事故发生的具体部位、装置或关键点。伴随在风险的部位、设施、场所和区域的作业过程。3.4 风险因素是指能产生或增加风险发生概率和根失程度的条件或因素。3.5 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个级别。3.6 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.7 安全风险评估运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有

6、控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。3.8 安全风险管理根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。3.9 事故隐患生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.10 隐患排查生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业安全生产管理制度，制定计划并采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有

7、效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。3.11 隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。3.12 隐患信息包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。3.13 有色金属企业是指从事有色金属冶炼及压延加工业等生产活动的企业。3.14 有色金属冶炼指通过熔炼、精炼、电解或其他方法从有色金属矿、废弃金属料等有色金属原料中提炼常用有色金属的生产活动。3.15 有色金属延压加工指有色金属及合金的延压加工生产活动。

8、4基本要求4.1 建立组织机构4.1.1 组织机构成员企业应成立由主要负责人、分管安全生产负责人、各职能部门负责人以及安全、设备、生产、技术等各类专业技术人员组成的双重预防机制领导小组，作为企业构建双重预防机制工作的常设机构，主要负责计划制定、人员配置、财务资源等事项，明确小组各成员职责，总体部署与协调领导小组工作任务、工作要求及关键节点。4.1.2 主要负责人职责企业主要负责人是企业双重预防机制体系建设第一责任人，全面负责企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作，组织制定并实施重大事故隐患治理方案，并为该项工作的顺利开展提供必要的人力、物力、财力支持。4.1.3 分管负责人职责分管安全生产

9、负责人协助主要负责人具体负责组织、检查、指导、考核体系建设工作，组织制定并实施体系建设方案，定期召开会议分析、研究、解决体系建设过程中出现的问题，并及时向主要负责人汇报。4.1.4 安全管理部门职责企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责收集、指导审核、汇总各部门工作结果；负责组织对全公司风险结果评审；负责组织开展隐患排查治理体系建设的宣贯工作；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核。4.1.5 各车间（科）及相关职能部门职责企业各职能部门负责人是本部门双重预防机制体系建设工作的第一责任人，各车间（科）及相关职能部门负责职责范围内风

10、险点排查，风险因素的辨识、分析及评价，确定管控措施，开展本部门隐患排查工作，对车间（科）难以解决的及时向分管负责人或者主要负责人汇报。4.1.6 各基层班组职责各班组负责人是本班组风险分级管控和隐患排查治理的具体执行者与第一责任人，负责组织本班组职责内风险点排查，风险因素的辨识、分析与评价，开展本班组隐患排查工作。对上一级提出的隐患开展整治工作，随时发现和处理各种隐患和事故，班组难以解决的及时向车间（科）上报。4.1.7 各岗位员工职责各岗位员工是本岗位风险分级管控和隐患排查治理的具体执行者与责任人，负责本岗位职责内风险点排查，风险因素的辨识、分析与评价，负责本岗位隐患排查治理工作，应掌握本岗

11、位可能存在的隐患及控制措施等相关知识。4.2 编写体系文件4.2.1 风险分级管控管理制度企业应结合自身实际，建立适用的风险分级管控制度，明确各级各部门具体工作职责，确定风险因素辨识与评价方法、分级原则、风险分级管控及持续改进的要求，确定各类台账及分析记录的格式。4.2.2 事故隐患排查治理制度企业应结合自身实际，建立适用的事故隐患排查治理制度，明确隐患排查要求、排查级别、排查周期及事故隐患治理的相关要求，确定各类台账的格式。企业至少应制定隐患排查计划、编制隐患排查清单、保存包括隐患排查记录、隐患排查治理通知单、隐患整改验收信息表、重大安全生产隐患登记及整改销号审批表、事故隐患分类汇总表等内容

12、的文件。4.2.3 双重预防机制工作方案企业应结合各自生产规模、工艺特点和实际情况，依据本指南原则要求，编制适合自身安全管理现状和更利于实际操作的企业构建双重预防机制的工作方案。明确体系建设工作任务、工作步骤、职责部门、进度安排等内容。同时企业为确保体系运行，实现持续改进，建立和不断完善激励约束机制。4.3 实施全员培训4.3.1 培训计划企业应将体系文件的培训纳入年度安全培训计划，企业相关主管部门负责收集资料、编制培训教材。4.3.2 实施培训根据培训计划，按照公司、厂（部）、车间（科）、工段（班组）的层级，分阶段开展各级员工培训；培训结束后，培训实施单位应对各级员工的培训效果进行考核，以保

13、证其熟知辨识风险因素、风险评价的方法及隐患排查治理方法，掌握本岗位存在的风险因素和管控措施。4.3.3 培训档案培训实施单位应建立培训档案，如实记录各层级培训的时间、内容、参加人员及考核结果等情况。5风险分级管控工作程序和内容5.1 收集资料风险辨识应收集以下信息：一企业厂区总平面布置图、工艺流程图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图；一一冶金行业生产、安全等方面的最新法律、法规、标准、规范；本企业设备清单及设备完好情况；本企业现行的管理制度、操作规程；一相关危险化学品安全技术说明书；一一相关方名录、资质审核、安全管理协议等；已识别的危险源识别清单，对应的措施改变情况以及新产生的风险因素；本

14、企业的应急预案；一一本企业岗位设置情况及全员安全生产责任制；一一特种作业人员台帐及特种设备作业人员台帐；安全设施三同时相关资料；1.1 行业的事故案例等。1.2 确定风险辨识范围风险的辨识范围应覆盖所有的设备设施和作业活动，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；一事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。1.3 划分风险单元风险单元的划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、

15、范围清晰”的原则，有色行业风险点划分应依据区域、工序（工艺）和作业范围等合理地予以划分。所划分出的每种作业活动既不能太第杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。识别过程中应避免出现重复。事例1：铜冶炼（火法）行业单元划分，按照“工艺”一级单元可划分为熔炼、电解、制酸、选矿和动力等。每个一级单元可划分为多个二级子单元，子单元参考划分情况如下：熔炼单元按照工序可划分为原料库及配料车间、熔炼工段、阳极精炼及浇铸等二级子单元；其中熔炼工段又可划分为熔炼炉、余热锅炉、收尘工段等三级子单元；一电解单元按照工序可划分为电解车间、净液工段等子单元；制酸单元按照工序可划分为净化工段、转化工段、干吸工段、硫酸综合楼、酸库等子单元；选矿单元按照工序可划分为渣缓冷场、碎矿工序、磨浮车间、浓密、过滤车间等子单元;动力单元按照作业区域可划分为总降压站、厂区管网及电信工程、厂区综合供水泵站、生产消防水池等子单元。事例2：有色金属压延行业单元划分，按照“工艺”可划分为熔铸