企业信用分类通用指标体系.docx

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1、企业信用分类通用指标体系见表A.1。表A.1企业信用分类通用指标体系一级指标二级指标三级指标指标说明指标属性H：X4S企业规模注册资本认缴出资额，单位万元适度指标法人股东数统计时点下目标企业股东中法人股东的数量适度指标对外投资企业和分支机构数统计时点下目标企业对外投资企业数和分支机构数正向指标从业人数统计时点下目标企业上一年度从业人数适度指标flwJw1-11信息企业背景成立距今时长成立日期距统计日期时长正向指标法定代表人年龄统计时点下目标企业法定代表人年龄适度指标股东类型按股东是否有国有企业（含央企）、上市公司（含500强）、规模以上企业类别指标企业类型按企业类型分类类别指标经营范围及所属行

2、业类型按国民经济行业分类类别指标经营状况信息准入许可事项各类许可和准入证件数量统计时点下归集的目标企业获得许可和准入（如CCC认证等）证件数量正向指标严重虚假承诺取得许可统计时点下目标企业许可证是否严重虚假承诺取得许可负向指标相关证照过期或失效统计时点下目标企业许可证或营业执照是否过期或失效负向指标登记备案事项董监高多公司任职统计时点下目标企业董监高任职公司数量负向指标注册资本实缴比例实缴出资占比，实缴出资额/注册资本额正向指标注册资本大幅增长或减少统计时点下注册资本年度环比增幅适度指标登记事项频繁变更三年内登记事项（包含企业名称、登记住所、股东变更、法定代表人、董监高变更次数）频繁变更适度指

3、标一人多企统计时点下目标企业法定代表人名下企业数量适度指标一址多照统计时点下目标企业同一地址下企业数量适度指标是否按时年报目标企业是否按照规定时间内报送年报正向指标年报是否零申报或数据填报异常目标企业年报经营性指标是否全0申报或数据填报异常负向指标1口思A小认况财务数据是否公示目标企业是否公示财务数据正向指标是否按时公示即时信息目标企业是否按照规定时间内公示数据正向指标是否自我声明公开企业执行的标准统计时点下目标企业是否自我声明公开其执行的标准正向指标表A.1企业信用分类通用指标体系（续）一级指标二级指标三级指标指标说明指标属性经营状况信息企业财务状况企业账户开销户信息目标企业账户开销户状态信

4、息类别指标年报显示已停业、歇业目标企业年报是否为停业、歇业状态负向指标最近一年亏损程度最近一年目标企业净资产和利润情况负向指标三年内亏损次数三年内目标企业累计亏损次数负向指标最近一年资产负债率最近一年目标企业负债总额和资产总额的比例负向指标三年内资不抵债次数三年内目标企业净资产小于O的次数负向指标三年内股权出质数量和比例三年内目标企业股权出质数量和比例适度指标缴纳税务社保状况是否纳桎申报统计时点下目标企业是否开展纳税申报正向指标是否正常参加养老保险、失业保险、工伤保险统计时点下企业是否正常参加养老保险、失业保险、工伤保险负向指标三年内企业社保是否有累计欠费三年内目标企业是否有社保累计欠费负向指

5、标获得知识产权和认证状况有效注册商标数量统计时点下目标企业有效注册商标数量正向指标知识产权出质数量统计时点下目标企业知识产权出质数量负向指标有效授权专利数量统计时点下目标企业被授权的专利数量正向指标获得管理体系认证或服务认证证书、相关产品认证证书数量统计时点下目标企业获得的在有效期内的管理体系认证或服务认证证书、相关的产品认证（如绿色认证、有机认证等）证书数量正向指标三年内因质量或诚信原因被撤销认证证书的数量三年内目标企业因质量或诚信原因被撤销认证证书的数量负向指标信用承诺当前是否存在告知承诺未履行统计时点下，目标企业是否存在告知承诺未履行情况负向指标告知承诺未履行次数三年内，目标企业告知承诺

6、未履行次数负向指标监管执法信息信用修复是否存在申请信用修复情形统计时点下，目标企业是否存在信用修复情形正向指标申请信用修复后再次受到同类处罚统计时点下，目标企业信用修复后再次受到同类处罚的次数负向指标经营异常名录三年内有过列入经营异常名录情形统计时点下，目标企业三年内有过列入经营异常名录情形负向指标当前列入经营异常名录或三年内列入次数超过2次统计时点下，目标企业当前是否列入经营异常名录或存在三年内列入经营异常名录次数超过2次定性指标因通过登记的住所或者经营场所无法联系列入经营异常名录且近一年未年报统计时点下，目标企业是否存在因通过登记的住所或者经营场所无法联系列入经营异常名录情形且近一年未年报

7、定性指标失信被执行人与严重违失信信单（黑名单）当前是否被列入严重违失信名单（黑名单）、失信被执行人、纳税非正常户统计时点下目标企业是否被列入黑名单（包括各部门）、失信被执行人、纳税非正常户定性指标三年内被列入严重违失信名单（黑名单）、失信被执行人次数目标企业三年内被列入严重违失信名单（黑名单）、失信被执行人次数负向指标一级指标二级指标三级指标指标说明指标属性监管执法信息行政处罚三年内受到行政处罚次数三年内目标企业受到行政处罚（包括各部门）次数负向指标三年内被罚没金额三年内目标企业受到行政处罚（包括各部门）罚款和没收总额负向指标三年内所受行政处罚种类三年内目标企业受到行政处罚的种类类别指标行政检

8、查行政检查结果是否有双随机、专项检查等不配合、发现问题、不合格等情形负向指标行政检查发现问题占比三年内双随机、专项检查等行政检查发现问题占比负向指标司法诉讼信息三年内诉讼数量三年内目标企业法院诉讼数量负向指标三年内诉讼金额三年内目标企业法院诉讼金额负向指标企业破产重组或清算目标企业是否为法院破产重组或清算状态定性指标三年内股权冻结次数三年内目标企业股权冻结次数负向指标关联关系信息信用评价“互联网+监管”评价结果按“互联网+监管”系统企业信用评价结果分类类别指标公共信用综合评价或及其他相关行业信用结果按公共信用综合评价或及其他相关行业信用结果分类类别指标企业相关人员违法失信信息董监高或自然人股东

9、为虚假登记责任人、失信被执行人、被列入严重违法失信名单（黑名单）人数统计时点下目标企业全部董监高或自然人股东为虚假登记责任人、失信被执行人、被列入严重违法失信名单（黑名单）人数负向指标法定代表人是否为虚假登记责任人、失信被执行人、是否被列入严重违法失信名单（黑名单）统计时点下目标企业法定代表人是否被列为虚假登记责任人、失信被执行人、是否被列入严重违法失信名单（黑名单）定性指标关联企业违法失信关联企业吊销比例关联企业指的是该企业投资和被投资、企业人员（包括法定代表人、高管、自然人股东）投资和任职的企业或分支机构（上下1级），统计时点下目标企业的全部关联企业中被吊销的比例负向指标是否为虚假登记责任

10、人关联企业统计时点下，目标企业是否为虚假登记责任人关联企业负向指标关联企业列异比例关联企业指的是该企业投资和被投资、企业人员（包括法定代表人、高管、自然人股东）投资和任职的企业或分支机构（上下1级），统计时点下目标企业的全部关联企业中被列入经营异常名录的比例负向指标关联企业行政处罚比例关联企业指的是该企业投资和被投资、企业人员（包括法定代表人、高管、自然人股东）投资和任职的企业或分支机构（上下1级），统计时点下目标企业的全部关联企业中被行政处罚（包括各部门）的比例负向指标一级指标二级指标三级指标指标说明指标属性关联关系信息关联企业违法失信关联企业失信被执行人、被列入严重违法失信名单（黑名单）比

11、例关联企业指的是该企业投资和被投资、企业人员（包括法定代表人、高管、自然人股东）投资和任职的企业或分支机构（上下1级），统计时点下目标企业的全部关联企业中被法院列入失信被执行人、被列入严重违法失信名单（黑名单）的比例负向指标关联企业信用风险类别法人股东最高信用风险类别目标企业上个月的法人股东的企业的最高信用风险类别负向指标股东参与的企业最高信用风险类别目标企业上个月以股东身份，参与的企业最高信用风险类别负向指标董监高关联企业的信用风险类别董监高所关联的企业上个月最高信用风险类别负向指标社会评价信息投诉举报一年内12315等平台投诉举报次数一年内目标企业在12315等平台被投诉举报的次数负向指标三个月内12315等平台投诉举报次数变化情况三个月内目标企业在12315等平台被投诉举报次数环比（较上三个月）增（降）幅情况负向指标舆情评价三个月内负面舆情条数及占比一个月内目标企业在主流媒体上负面舆情的条数及占比负向指标三个月内网络监测提示需要关注的企业一个月内目标企业为网络监测提示需要关注的企业负向指标社会关注度社会高度关注企业或短期内异常增长行业目标企业属于三个月内消费者反映强烈，社会关注度较高的企业或短期内异常增长行业定性指标