上海证券交易所关于发布《上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号——审核系统业务办理》的通知.docx

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1、发文机关：上海证券交易所发布日期：2023.02.17生效日期：2023.02.17时效性：现行有效文号：上证函2023375号上海证券交易所关于发布上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号一审核系统业务办理的通知上证函(2023)375号各市场参与人：为了方便并规范发行人及其保荐人办理发行上市申请业务，根据上海证券交易所股票发行上市审核规则上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法等有关规定，上海证券交易所(以下简称本所)制定了上海证券

2、交易所发行上市审核业务指南第1号审核系统业务办理，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2019年3月15日发布的关于发布保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南的通知(上证函(2019)436号)同时废止。上述指南全文可至本所官方网站(特此通知。附件：上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号审核系统业务办上海证券交易所二。二三年二月十七日附件上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号审核系统业务办理第一章总则第一条为了方便并规范发行人及其保荐人办理发行上市申请业务，上海证券交易所（以下简称本所）根据上海证券交易所股票发行上市审核规则上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规

3、则上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法等有关规定（以下统称相关规则），制定本指南。第二条发行上市实行电子化审核。发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照相关规则的要求准备发行上市申请文件（以下简称申请文件）、办理相关事项，并遵守本指南的规定，由保荐人通过发行上市审核系统（以下简称系统）进行相关发行上市申请业务操作。具体包括提交申请文件、收阅审核问询等函件、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、业务咨询沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项等

4、。通过系统办理再融资、重大资产重组、转板上市等业务，具体操作要求参照适用本指南，相关规则另有规定的除外。第三条对于保荐人通过系统提交的相关文件或信息，本所视为已经发行人授权同意且保荐人、相关证券服务机构已进行了核查验证。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及保荐人、证券服务机构及其相关人员和其他信息披露义务人应当依法承担相应的法律责任。第四条保荐人应当安排专人对系统中在办业务进行跟踪，包括及时收阅系统信息及函件、查看项目进度和公告通知、提醒相关人员及时处理待办任务、遵守审核时限等事项，并及时协调发行人、相关证券服务机构配合做好相关发行上市审核工作。第五条保荐人应当通过系

5、统右上角帮助栏目下载相关操作手册，认真阅读并熟练掌握系统的操作事项，对于操作不当等影响审核进程事项造成的后果自行承担责任。因操作不当等对发行上市审核工作造成不良影响的，本所可以视情形对保荐人及其相关人员采取自律管理措施。第六条保荐人在通过系统办理业务时，如有操作问题需要咨询的，可通过系统右上角帮助中的联系方式向本所反映。保荐人通过系统办理业务时，发现系统操作异常的，应当及时向本所报告。第七条发行人及其保荐人、证券服务机构应当遵守保密要求，未经本所许可，不得将通过系统收阅的信息泄露给任何与本次发行上市无关的第三方。第二章系统数字证书的申请与管理第八条保荐人应当提前向上证所信息网络有限公司申请相关

6、数字证书（以下简称EKey）o保荐人须使用EKey登录系统办理发行上市申请业务。Ekey申请流程参见上海证券交易所发行上市审核系统数字证书申请流程（附件1）。第九条保荐人申请的EKey分下列三类权限：（一）管理员权限，可对保荐人所有发行上市申请项目进行查询和管理，以及对其他EKey权限进行设置与管理。（二）业务办理权限，可对一个或多个发行上市申请项目进行业务办理，以及查询本EKey办理项目的进展情况。（三）查询权限，可查询保荐人所有发行上市申请项目的进展情况，但不能进行业务办理。第十条保荐人根据内部管理要求，建立健全的EKey使用制度，合理安排不同权限EKey的使用人员及使用方式。保荐人应当要

7、求相关人员妥善保管EKey,并监督其在使用EKey时尽职尽责。第十一条EKey是保荐人通过系统办理发行上市申请业务的唯一身份证明，保荐人自行承担不当使用、丢失等造成的法律责任。第三章申请文件的提交第十二条在提交申请文件前，保荐人、证券服务机构及其相关人员应当进行自查，确保符合相关规则及上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号申请文件受理（以下简称受理指引）关于执业条件要求的有关规定。保荐人、证券服务机构及其相关人员不符合执业条件要求的，本所将不予受理发行上市申请。第十三条在提交发行上市申请前，如有重大疑难、无先例事项或其他涉及本所业务规则理解与适用等问题，保荐人可以通过系统申报前业务咨询栏

8、目提交业务咨询问题。保荐人一般通过书面沟通栏目提交沟通申请。确需当面咨询的，保荐人可以通过现场沟通栏目提交沟通申请。第十四条保荐人通过系统进行项目申报时，首先选择申报业务类型，并按下列方式之一填写项目信息：（一）直接在系统项目信息页面中填写相关信息。（二）下载相关业务文件模板，在Excel中填写完成后导入系统。保荐人在填写项目信息时，应当确保符合下列要求：（一）填报信息日期与提交申报时间一致。（二）项目信息填报应当准确完整，并与申请文件相关内容一致。（三）保荐人名称、联系方式等信息与EKey账户信息一致。（四）电话、邮箱等联系方式准确、有效，可随时查收系统发送的通知。本条第二款第三、四项信息存

9、在变动更新的，保荐人应当及时向本所审核机构报告,并提交信息更新申请。第十五条保荐人填写完毕项目信息后，应当按要求上传项目申请文件。发行人及其保荐人、证券服务机构在准备项目申请文件时，应当注意下列事项：（一）依据上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号发行上市申请文件的规定对相关申请文件进行命名，并按文件类别和文件名称分别上传到指定条目内。确无相对应条目的，可上传至其他申请文件条目内。（二）申请文件原则上要求为DOC格式；对于相关规则要求预先披露的文件，应当同时上传PDF格式文件。（三）对于没有DOC或PDF格式的电子文档，应当提供电子扫描文件。第十六条保荐人提交申请文件前，应当对项目信息和申请

10、文件进行检查，确保符合相关规则的要求。保荐人确认申请文件填报无误后，在系统页面点击完成，在项目申报页面点击项目申报，确认后点击提交即完成申请文件的申报流程。第十七条保荐人全天均可提交申请文件。如因系统运维升级等原因影响提交申请文件的，本所将在系统公告周知栏目发布通知。保荐人应当及时登录系统查阅申请文件处理结果，并根据处理结果进行后续流程。相关业务流程办理节点流转至保荐人时，本所将通过短信方式进行通知。保荐人及相关人员应当注意查收短信信息。第十八条本所审核机构收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在5个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。发行人补正申请文件的，本所审核机构收到申请文件的时

11、间以发行人完成全部补正要求的时间为准。第十九条申请文件存在受理指引第五条规定情形的，本所审核机构将向保荐人发出补正通知。保荐人收到补正通知后，应当组织发行人、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善，并及时通过系统提交补正后的相关文件。补正时限一般不得超过30个工作日，在规定时限内补正确有困难的，可以向本所审核机构申请延期。多次补正的，补正时间累计计算。第二十条在本所审核机构作出受理或不予受理的决定前，发行人可通过保荐人在系统中提出发行上市申请的撤回申请，并说明撤回理由。第二十一条保荐人应当在申请文件受理后10个工作日内，通过证通云盘上传电子版保荐工作底稿及验证版招股说明书，供中国证

12、券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及本所监管备查。具体操作要求参见上海证券交易所证通云盘操作指南（附件2）。保荐人在准备工作底稿时，应当确保符合下列要求:（一）保荐工作底稿按照中国证监会有关规定编制目录。（二）非电子文件的工作底稿进行彩色扫描，并确保和原底稿一致。保荐人未在证通云盘开通期限内完成上传的，应当提交补充上传申请，并说明理由。第二十二条保荐人在申请文件受理后，及时通过本所发行上市审核网站（,以下简称本所网站）查看并确认预先披露的申请文件。第四章审核问询与回复第二十三条自发行上市申请受理之日起至审核问询函发出前，本所审核机构不接受保荐人通过系统提交的相关具体在审项目的业务咨询和预约

13、沟通申请。第二十四条本所审核机构通过系统向保荐人提出审核问询。保荐人应当及时通过系统查收本所出具的审核问询函。收到审核问询函后，保荐人及时协调发行人、相关证券服务机构，按问询问题要求逐项予以回复。第二十五条保荐人在收到审核问询函后，对问询问题存在疑问的，可通过系统项目沟通栏目进行咨询沟通。业务咨询沟通应当符合上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号业务咨询沟通要求。第二十六条问询回复文件通过系统项目申报文件页面中的问询回复栏目提交；需要更新原申报文件的，在更新后上传至对应的文件条目内。第二十七条保荐人通过系统提交的问询回复文件，将通过本所网站进行披露。保荐人回复问询问题时，认为拟披露的回复信息

14、属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，可以通过系统提交拟披露的豁免版回复文件（PDF版），并对豁免披露情况进行说明。本所审核机构认为豁免披露理由不成立的，保荐人应当补充提交相关内容并督促发行人予以披露。第二十八条保荐人提交首轮问询回复后，本所审核机构认为需要继续问询的，将在10个工作日内通过系统发送审核问询函。保荐人再次提交问询回复文件的，参照本指南第二十四条至第二十七条规定进行，并提交修改更新的相关申请文件。第二十九条在发行上市审核期间，本所审核机构可以根据需要通过系统通知等方式要求发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，

15、保荐人、证券服务机构及其相关人员和其他信息披露义务人至本所指定地点接受当面问询。接受问询的相关人员在约定时间准时到本所指定地点进行问询沟通。本所审核机构要求调阅发行上市申请相关资料的，发行人及其保荐人、证券服务机构通过适当的方式及时提交，确保相关资料真实、准确、完整，不得随意修改或损毁。第三十条在审核过程中，发生重大事项，可能对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，或者需要对申请文件进行补充修改的，保荐人及时通过系统向本所审核机构报告。发行人应当对相关事项可能对本次发行上市的具体影响作出解释说明，保荐人及相关证券服务机构应当出具专项核查意见，并由保荐人通过系统其他补充更新栏目完成提交。第五章上市审核委员会审议会议相关事项第三十一条审核问询结束后，本所审核机构将根据以下不同情形，通过系统向保荐人发送审核中心意见落实函：（一）要求更新申请文件，并做好上市审核委员会（以下简称上市委）审议准备。（二）要求进一步落实相关事项。第三十二条保荐人收到审核中心意见落实函后，及时通过系统提交更新后的申请文件（上会稿