河南辖区期货经营机构备案事项工作手册.docx

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1、河南辖区期货经营机构备案事项工作手册一、辖区期货公司变更公司形式1二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资8三、辖区期货公司变更股权12四、期货公司任用董事、监事和高级管理人员17五、辖区期货公司设立境内分支机构29六、期货公司终止辖区分支机构33七、期货公司变更辖区分支机构经营范围36八、期货公司变更辖区分支机构营业场所39九、证券公司为期货公司提供中间介绍业务43十、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务45十一、说明46一、辖区期货公司变更公司形式（一）事项范围河南辖区期货公司变更公司形式。（二）法规依据关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货

2、二部函（2012）411号）（三）备案条件和时限期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、企业法人营业执照、验资报告向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起5个工作日内，向河南证监局报告。（四）备案材料1 .关于变更公司形式情况的报告；2 .变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；

3、3 .变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、企业法人营业执照副本复印件、经营期货业务许可证副本复印件、修改后的期货公司章程或者公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；4 .中国证监会规定的其他事项。（五）示范文本范本1：期货公司关于变更公司形式有关情况的报告（公司文号）河南证监局：我公司于XX年X月X日作出关于变更公司形式的决定，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变

4、更为有限责任公司。此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了企业法人营业执照，并于XX年X月X日向中国证监会换领了经营期货业务许可证。特此报

5、告。XX期货公司（公章）年月日发起人基本情况表发起人名称住所成立日期工商营业执照号码注册资本实缴资本经营范围通信地址及邮政编码电话传真法定代表人经理自然人股东、董事、公司高级管理人员请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：上述人员之间是否存在近亲属关系？如是，请详细说明。上述人员中是否有港澳台或者外籍人,是否有外国居留权如有，请详细说明。是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是，请详细说明。本企业法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应法律责任。法定代表人签字本企业公章填表时间期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员

6、情况简介姓名性别身份证号码最高学历、学位职务开始任职时间职责期货从业资格取得时间及证书编号期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格（需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间）是否在其他单位兼职，如有，请注明单位名称和职务其他专业资格名称及证书编号（需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间）期货公司股东股权背景情况图举例说明：期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业,其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是申请人最终权

7、益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、0、P、L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。（六）备案程序1 .期货公司向河南证监局报送备案材料。2 .河南证监局对期货公司变更公司形式有异议的，在5个工作日内向期货公司反馈意见。二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资（一）事项范围河南辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资。（二）法规依据关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函（2012）411号）（三）备案条件和时限期货公司发生上述情形的注册资本变更，应当依法办理验资手续和工商变更登记手续，并于取得变更后

8、的企业法人营业执照之日起10个工作日内持企业法人营业执照、准予变更登记文件、验资报告向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起5个工作日内，向河南证监局报告。（四）备案材料1 .关于变更注册资本情况的报告；2 .变更注册资本的有关文件。包括期货公司股东会关于变更注册资本的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构作出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；增（减）资协议或合同；3 .增（减）资股东的背景材料。包括企业简介、企业法人营业执照副本复印件；期货公司股东基本情况表；期货公司股东之间关联关系及一致行动

9、人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图；4 .变更注册资本后的有关文件。包括验资报告、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司企业法人营业执照副本复印件、经营期货业务许可证副本复印件；5 .中国证监会规定的其他材料。（五）示范文本范本1：期货公司关于变更注册资本情况的报告（公司文号）河南证监局：我公司股东会于XX年X月X日决定变更注册资本。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次注册资本变更的具体内容。此次注册资本变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次注

10、册资本变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。特此报告。XX期货公司（公章）年月日范本2：期货公司股东基本情况表股东名称住所成立日期工商营业执照号码注册资本实缴资本经营范围通信地址及邮政编码电话传真法定代表人经理自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：上述人员之间是否存在近亲属关系？如是，请详细说明。上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权如有，请详细说明。是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是，

11、请详细说明。本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字本企业公章填表时间（六）备案程序1 .期货公司向河南证监局报送备案材料。2 .河南证监局对期货公司现有股东同比例增资或者减资有异议的，在5个工作日内向期货公司反馈意见。三、辖区期货公司变更股权（一）事项范围河南辖区期货公司变更5%以下股权和5%以上股权（部分事项）。（二）法规依据1 .期货公司监督管理办法（证监会令第IlO号）2 .关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函（2012）411号）（三）备案条件和时限期货公司发

12、生变更5%以下股权（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）或者5%以上股权（不涉及新增持有5%以上股权的股东,且控股股东、第一大股东未发生变化，包括注册资本发生或未发生变更两种情形）等情形，应当依法办理验资手续、工商变更登记手续，并于取得变更后的企业法人营业执照之日起10个工作日内持企业法人营业执照、准予变更登记文件、验资报告（注册资本如有变化）向中国证监会申请换领经营期货业务许可证，并应当自换领经营期货业务许可证之日起5个工作日内，向河南证监局报告Q（四）备案材料1.期货公司关于变更股权情况的报告；2,变更股权（和注册资本，如有变化）的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权（和注册资本）的

13、决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构作出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；股权转让或者增资协议或者合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据公司法、公司章程规定应当提交的有关书面材料；3,增资方或者股权受让方的背景材料。包括企业简介、企业法人营业执照副本复印件、期货公司股东基本情况表、期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图；4 .变更股权（和注册资本）后的有关文件。包括验资报告（注册资本如有变化）、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司企业法人营业执照副本复印件、经营期货业务许可

14、证副本复印件；5 .中国证监会规定的其他材料。（五）示范文本范本1：期货公司关于变更股权情况的报告（公司文号）河南证监局：我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权（和注册资本，如有变化）。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次股权（和注册资本，如有变化）变更的具体内容。此次股权（和注册资本，如有变化）变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次股权（和注册资本，如有变化）变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。特此报告。XX期货公司（公章）年月日期货公司股东基本情况表股东名称住所成立日期工商营业执照号码注册资本实缴资本经营范围通信地址及邮政编码电话传真法定代表人经理自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：上述人员之间是否存在近亲属关系？如是，请详细说明。上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权如有，请详细说明。是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是，请