期货法律法规：期货公司管理办法测试题.docx

《期货法律法规：期货公司管理办法测试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规：期货公司管理办法测试题.docx（18页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、期货法律法规：期货公司管理办法测试题1、单选期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在O个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A. 3B. 5C. 10D. 30正确答案：B（江南博哥）参考解析：期货公司管理办法第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。2、判断题期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）正确答案：错3、判断题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司

2、管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。4、判断题期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。5、单选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括OOA.变更注册资本申请书B.变更注册资本的详细方案C.高级管理人员情况表D.股东会关于变更注册资本的决议文件正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材

3、料：变更注册资本申请书；股东会关于变更注册资本的决议文件；股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；变更注册资本的详细方案；模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；中国证监会规定的其他材料。6、单选期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前O个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A. 1B. 2C. 3D. 6正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件之一是：申请日前.2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。7、多选下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有

4、OoA.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：B,C参考解析：期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。8、多选O应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.法定代表人C.经营管理的主要负责人D.财务负责人正确答案：B,C,D参考解析：根据期货公司管理

5、办法第七十七条规定，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。9、判断题期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十条规定。10、判断题期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。11、多选期货公司不得将客户()借给他人使用。A.未注销的资金账号B.

6、交易编码C.证券账户D.资料正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第六十六条规定，期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。12、判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿刀SO13、单选期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告正确答

7、案：D参考解析：期货公司管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。14、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。O正确答案：错15、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。16、单选

8、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为OOA.由公司章程自由约定B. 20%C. 6%D. 5%正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480/8000=0.06,因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。17、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易

9、的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报（）批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C18、多选O不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。19、多选期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A交易B.结算C.风险管理D.财务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办

10、法第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。20、判断题期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。21、判断题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第六十五条规定，期

11、货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。22、判断题期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）正确答案：对23、判断题期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。O正确答案：错24、多速期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列O措施。A.

12、监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。25、判断题期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）正确答案：错26、判断题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，

13、建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十七条规定。27、多选在期货公司中不得由1人兼任的职务有OoA.总经理和首席风险B.董事长和总经理C.董事长和首席风险D.总经理和首席执行官正确答案：A,B,C28、单选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.3个B.4个C.5个D.6个正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十九条规

14、定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。29、单选下列球员规则中哪一项说法不正确？OA.任何球员都可以tackle敌队球员B.任何球员都可以落踢C.任何球员都可以向前投球D.任何球员都可以向前踢球正确答案：C30、多选申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A.设立期货公司申请书B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告正确答案：A,C,D31、判断题期货公司应

15、当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。32、多选期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。A.支付B.委托C.交易D.结算正确答案：C,D33、判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。34、多选除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，O不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其配偶C.期货公司的工作人员及其父母D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶正确答案：A,B,