期货从业：期货市场组织结构与投资者考点（三）.docx

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1、期货从业：期货市场组织结构与投资者考点（三）1、单选O不属于期货交易所的特性。A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化正确答案：A2、判断题在国际上，券商的主要业务是为期货佣金商开发客（江南博哥）户，并收取保证金，接受期货、期权指令，接受客户的资金进行结算。O正确答案：错参考解析：本题考查券商的主要业务。其主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。3、单选以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是OoA.接受期货交易所业务监管B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.担保期货交易者的交易履约正确答案：

2、D4、单选理事会的权利包括OoA.交易权利B.管理期货交易所日常事务C.召集会员大会D.决定交易所员工的工资正确答案：C5、单选我国设立期货交易所的审批机构是OoA.国务院B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会正确答案：D6、单选以下不属于期货交易所职能的是OoA.设计合约、安排上市B.发布市场信息C.制定并实施业务规则D.制定期货合约交易价格正确答案：D7、判断题世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有非专业会员与专业会员、结算会员与非结算会员等分类。O正确答案：错参考解析：本题考查期货交易所组织形式的相关内容。世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有自然人会员与法人会员、全权会员与专

3、业会员、结算会员与非结算会员之分等。8：单选作为由货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是OoA.有利于加强风险控制B.提供更高效的金融服务C.便于交易所全面掌握参与者的资金情况D.为新的金融衍生品种的推出打基础正确答案：C9、判断.期货居间人隶属于期货公司，不独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任。O正确答案：错参考解析：本题考查期货居间人的定义。期货居间人，又称客户经理，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。10、单选公司制期货交易所的机构设置不包含OoA.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：C11、单区我国期货

4、经纪公司不能够OOA.对客户账户进行管理，控制交易风险B.保证客户取得利润C.充当客户的交易顾问D.为客户提供期货市场信息正确答案：B12、单选在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。A.理事会B.期货交易所C.中国证监会D.会员大会正确答案：C13、判断题对冲基金又称避险基金，是充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险，追求较高收益的投资模式。O正确答案：对14、多选期货投资者依照其进入期货市场的目的不同，分为（）A.套期保值者B.长线交易者C.短线交易者D.投机者正确答案：A,D参考解析：BC是从持仓时间来划分的。15、单选我国期货交易所的会员只能是OoA.境内登记注册的机构B

5、.境内登记注册的法人C.法人D.自然人或法人正确答案：B16、单选广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为OoA.对冲基金B.共同基金C.对冲基金的组合基金D.商品投资基金正确答案：D参考解析：本题考查商品投资基金的含义。商品投资基金是指一些投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。17、单选在我国，协助期货投资者开立期货账户的是OoA.托管人B.管理人C.券商D.期货业协会正确答案：C参考解析：在我国，期货

6、投资者可以通过券商IB协助开立期货账户。18、多选商品投资基金和对冲基金的区别有OoA.商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权B.对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权C.在组织形式上，对冲基金运作比商品投资基金规范，透明度更高，风险相对较小D.在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小正确答案：A,D参考解析：本题考查商品投资基金和对冲基金的区别。区别主要体现在：商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要为在交易所交易的期货和期权；在组织形式上，商品投资基金运作比

7、对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小。19、判断题套期保值者通过预期某期货合约的未来走向，进行买卖操作以获取价格波动差额。（）正确答案：错参考解析：本题考查套期保值者和投机者的关系。投机者是指运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益的交易者。他们通过预期某期货合约的未来走向，进行买卖操作以获取价格波动差额，当预期价格上涨时买入，预期价格下跌时卖出。套期保值者是通过期货合约买卖活动来降低自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。20、单选O是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A.保证金制度B.套期保值制度C.大户持仓披露制度D.涨跌停板制度正确答案：A21、单选为便于交易所全面

8、掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是（）。A.作为交易所内部机构的结算机构B.附属于交易所的相对独立的结算机构C.多家交易所共用的一家全国性结算公司D.证券监管部门指定的商业结算机构正确答案：A22、单症目前我国的期货结算部门是OcA.交易所的内部机构B.附属于期货交易所的相对独立的机构C.由几家期货交易所共同拥有的D.完全独立于期货交易所的正确答案：A23、单选将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是OOA.共同基金B.对冲基金C.对冲基金的组合基金D.商品投资基金正确答案：C参考解析：本题考查对冲基金的

9、组合基金的含义。对冲基金的组合基金是一种对冲基金投资公司，它将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券，以实现分散风险的目的。24、单选一般情况下，结算会员收到通知后必须在O将保证金交齐，否则不能继续交易。A七日内B.三日内C.次日交易所开市前D.当日交易结束前正确答案：C25、单选我国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司，必须经O批准。A.国务院B.期货交易所C.中国证监会D.中国银监会正确答案：C26、多选关于独立执业的IB(IIB),下列说法中，正确的有OcA.必须维持最低的资本要求B.保存账簿和交易记录C.与期货佣金商签订担保协议D.免除对IB的资本和记录的法定要求正

10、确答案：A,B27、单选我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是OoA.合作制B.合伙制C.公司制D.会员制正确答案：D28、单选在下列期货交易所中，采取分级结算制的交易所有OoA.中国金融期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所正确答案：A参考解析：本题考查交易所的组织形式和结算制度。我国有四家期货交易所，其中上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所采取会员制，中国金融期货交易所是公司制。国际期货市场的结算体系采用分级、分层的管理体系。我国目前的四家期货交易所中，中国金融期货交易所采取分级结算制度。其他三家采用非分级制度。29、判断题期货公司作为交易

11、者与期货交易所之间的桥梁和纽带，属于银行服务行业。O正确答案：错参考解析：本题考查期货公司的职能和性质。期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和组带，属于非银行金融服务行业。30、单选不属于期货结算机构的组织形式的是OoA.由交易所财务部兼作结算业务B.全国性的结算机构C.作为交易所内部机构D.附属于交易所的相对独立的机构正确答案：A31、单选对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是OOA.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.期货佣金商正确答案：B参考解析：在商品投资基金中，商品交易顾问受聘于商品基金经理，对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略。32、单

12、选会员大会是会员制期货交易所的OoA.权力机构B.监管机构C.常设机构D.管理机构正确答案：A33、单选下列对期货经纪公司营业部的错误理解是OoA.营业部的民事责任由经纪公司承担B.不得超过经纪公司授权范围开展业务C.营业部不具有法人资格D.经纪公司无须对营业部实行统一管理正确答案：D34、单选通过对O的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。A.价格波动幅度B.客户保证金C.会员保证金D.期货投机交易正确答案：C35、单选下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是OoA.保证金制度B.定点交割制度C.持A限额和大户持仓报告制度D.每日结算制度正确答案：B36、单选下列属于结算机构的作用的是OoA.直接参与期货交易B.管理期货交易所财务C.担保交易履约D.管理经纪公司财务正确答案：C37、单选目前世界上大多数国家的期货交易所都实行OoA.合作制B.合伙制C.会员制D.公司制正确答案：C