期货法律法规：期货从业人员管理办法.docx

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1、期货法律法规：期货从业人员管理办法1、单选为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织OOA.年度检查B.后续职业培训C.资格考核D.资格公示正确答案：B参考解析：期货从业人员（江南博哥）管理办法第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。2、单选如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。A可以从轻、B.应当从轻、C.可以从轻、D.应当从轻、正确答案：C减轻减轻减轻或者免于减轻或者免于3、判断题中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。O正确答案

2、：对4、单选、关节腔积液进行微生物学检查，应采用第几管的标本OOA.第一管B.第二管C.第三管D.第四管E.第五管正确答案：A参考解析：关节腔积液穿刺标本应分装在3支无菌试管内。第一管做理学和微生物学检查；第二管加适量肝素抗凝做化学检查和细胞学检查；第三管不加抗凝剂用于观察积液的凝固性。5、多选依期货从业人员管理办法规定，期货从业人员必须OoA.遵守协会和期货交易所的自律规则B.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为C.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为正确答案：A,B,C,D6、单选取得从业资格考试合格证

3、明的人员从事期货业务的，应当事先通过O向中国期货业协会申请从业资格。A.期货公司B.期货交易所C.所在从事期货经营业务的机构D.期货监督管理机构的分支机构参考析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。7、单选O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A8、单选张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司OOA.行为符合期货从业人员管理办法

4、规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，由证监会按规定处罚正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中，该公司未按照此规定履行报告义务，根据期货从业人员管理办法第三十二条规定，证监会应根据期货交易管理条例第七十条对其进行处罚。9、判断题期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、

5、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。O正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。10、单选钱某通过资格考试后，应当取得O颁发的期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.期货公司正确答案：A11、判断题期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）正确答案：对12、判断题为期货公司提供中间介绍业务

6、的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。13、单选通过期货从业资格考试的人员，可以取得OoA.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国证监会颁发的从业资格证书C.中国期货业协会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协

7、会颁发的从业资格考试合格证明。14、单选为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据O制定期货从业人员管理办法。A.期货公司管理办法B.期货交易管理办法C.期货交易所管理办法D.期货交易管理条例正确答案：D15、单选从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起O个工作日内向O报告。A. 3中国证监会B. 3期货业协会C. 10期货业协会D. 10中国证监会正确答案：C16、判断题因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()正确答案：对17、单选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从

8、业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向O报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.高级管理人员或者董事会正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。18判断题当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。O正确答案：对19、判断题中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录

9、等信息。O正确答案：错20、单选取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向O申请从业资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.证券交易所正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。21、判断题期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。O正确答案：错22、单选以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是OOA.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不

10、合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证正确答案：D23、4加题期货从业人员管理办法是期货业协会根据期货经营机构从业人员管理暂行办法制定的。O正确答案：错24、单选关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则正确答案：D25、多选根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有（）。A.期货公司B.期货交

11、易所的非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货投资咨询机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员管理办法第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。26、多选期货从业人员自律管理的具体办法包括OcA.从业资格注册和公示B.后续职业培训C.执业行为准则D.纪律惩戒和申诉正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。27、判断题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的

12、，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。O正确答案：错28、多选下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。A.期货从业人员的死亡B.期货从业人员的辞职C.期货从业人员的退休D.期货从业人员的被解雇正确答案：A,B,D29、多选期货从业人员必须OOA.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为正确答案：A,B,C,D30、单选（）负责期货从业资格的

13、认定、管理及撤销。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。31、判断题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。O正确答案：对32、判面题期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。O正确答案：错33、单选在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有

14、卵巢癌的肿瘤标志物为（）。A. AFPB. SCCAC. TPAD. CA125E. CEA正确答案：D参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20g1.,积液/血清比值大于1.o时;高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEAo34、判断题协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分

15、。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第三十五条规定，协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。35、单选中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 5B. 15C. 20D. 10正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。36、多选具有从业资格考试合格证明的人员符合O条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经