期货公司股票期权经纪业务账户业务受理规程.docx

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1、期货公司股票期权经纪业务账户业务受理规程第一节账户开户第一条股票期权账户的开立是指为符合条件的客户开立衍生品交易资金账户、衍生品合约账户和办理银期转账签约等操作。第二条股票期权账户开户前，客户衍生品合约账户需与公司签署期权经纪合同。第三条股票期权账户开户流程（一）证件及材料要求1、个人客户：（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；（2）本人学历证明材料为其本人最高毕业证书及其复印件；学位证明材料为其本人最高学位证书及其复印件。2、机构客户：（1）营业执照（副本）等有效身份证明文件原件及复印件（加盖公章），只提供复印件的，应加盖发证机关确认章；（2）组织机构代码证（副本）及复印件（加盖公章）；（

2、3）税务登记证（正本或副本）及复印件（加盖公章）；（4）法人代表身份证原件及复印件（加盖公章）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件（加盖公章）；（5）经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；（6）法人授权委托书（加盖公章及法人代表签章，授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（加盖公章及执行事务合伙人或负责人签章,授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易，合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事

3、务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；若投资者为合伙企业的，还需提供合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖公章），以及全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（须加盖公章）；（7）适当性评估相关材料；（二）操作流程1、指导客户填写业务单据，核实相关信息，审核是否具备开户条件。（1）开户经办人核实客户风险评估信息，对于未进行评估或评估到期客户，提示并引导客户现场填写评估问卷进行风险评估。（2）开户经办人核实股票期权风险揭示书已经客户本人签字，指导客户填写期权经纪合同。（2）开户经办人核实期权经纪合同中提供的联络方式与柜面系统中普通账户（包括期货账户、普通

4、证券账户和普通资金账户，下同）中的信息一致。信息包括但不限于：客户姓名或名称、身份证明文件号码、联系电话、电子邮箱、证件地址、联系地址、邮政编码等。（3）开户经办人核实客户已经持有期货账户，需进行备兑开仓交易的还应开立普通证券账户。（4）开户经办人核实客户普通账户状态非不合格、休眠等情况。2、客户身份识别与资料审核（1）操作员受理客户申请，对客户进行身份识别，审查申请人提供的证件及材料，客户申请资料应填写规范、完整、正确。（2）复核员审查股票期权风险揭示书、期权经纪合同等，各类开户资料信息填写一致。3、操作员、复核员在相关开户资料上签字。4、操作员将证券账户卡、客户有效身份证明文件原件等递交客

5、户。5、操作员及时完成客户的开户资料影像扫描工作，并按相关要求归档。第四条交易权限及额度（一）交易权限及持仓额度设定1、适当性管理岗将客户分级结果录入交易系统，系统自动根据客户级别配置相应的交易权限，由系统进行交易权限的前端控制。2、适当性管理岗通过综合评估确定客户持仓额度并进行系统设置。（二）交易额度设定及报备1、交易额度设定适当性管理岗进入账户系统查询个人投资者的账户总资产及前6个月日均持有的沪市市值，取两者中的最大值作为个人投资者买入期权开仓的资金规模限额，并在系统中进行交易额度预设置。期权业务部审核分支机构提交的交易额度，最终确定客户交易额度，并在系统中进行设置。2、客户交易额度报备。

6、期权业务部将投资者的交易额度报送交易所。当客户基本情况发生重大变化或客户申请调整交易额度时，需重新对客户进行征信并重新确定交易额度，并将调整过的额度及时报备交易所，报备成功后，方可授予客户新的交易额度。第五条开通委托方式：为客户开通股票期权交易账户时，需要同时为客户开通相关的交易方式，包括网上交易、现场交易、电话交易等。第二节账户资料变更第六条客户股票期权账户的信息指账户的姓名或名称、有效身份证明文件号码、证件有效期、联系电话、移动电话、联系地址、电子邮件、企业性质等信息。第七条衍生品合约账户的信息变更，需按照规定向登记公司报备变更后的衍生品合约账户注册资料。由于上海衍生品合约账户与同名的上海

7、普通证券账户在配号时已建立对应关系，因此向登记公司中报上海普通证券账户资料变更即视同报备已建立对应关系的同名上海衍生品合约账户变更后的注册资料。第八条客户有效身份证明文件号码非自然升位的，告知客户先至三方存管签约银行办理相应三方存管银行账户变更业务，待银行端业务办理完毕后，公司再办理相应信息变更。第九条账户信息变更业务流程（一）证件及材料要求1、个人客户：（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；（2）公安机关提供的变更证明原件（自然升位及姓名、证件号码未发生变化的无需提供）;（3）填妥的相关变更申请单。2、机构客户：除按照开户要求提交相关证件外，另需提供以下材料：（1）工商行政管理部门或企业主

8、管部门的变更证明（名称、证件号码未发生变化的无需提供）；（2）填妥的相关变更申请单。（二）操作流程1、工作人员指导客户填写变更申请单；2、操作员识别客户身份，审核表单填写规范、准确、完整；3、操作员在柜台系统为客户同时变更衍生品交易资金账户、衍生品合约账户、银期转账签约账户信息变更，保持客户重要信息的一致性；4、系统录入操作完毕后，将客户有关证件交复核员，等待复核员的实时复核；5、复核员复核无误后，通过系统复核操作员的变更流水；6、操作员、复核员在变更申请单上签字，并留存相关变更申请单、变更证明原件或复印件、身份证复印件；7、操作员应及时完成股票期权账户资料变更业务资料的扫描工作，将股票期权业

9、务档案单独归档。第三节账户注销第十条客户申请注销股票期权账户的，须同时注销衍生品保证金账户及衍生品合约账户。第十一条股票期权账户销户需满足的条件：（一）衍生品合约账户销户需满足的条件1、合约账户状态正常；2、无未平仓合约及无未了结结算事项。（二）衍生品保证金账户销户需满足的条件1、衍生品合约账户已向登记公司注销成功；2、无未了结结算事项。第四节账户查询第十二条股票期权账户查询与对账业务流程（一）证件及材料要求1、个人客户：（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；2、机构客户：（1）法定代表人授权委托书；（2）经办人有效身份证明文件及复印件；（二）操作流程1、操作员核对客户信息、进行客户身份识别

10、，确认客户账户状态正常。2、操作员根据客户申请在股票期权业务管理系统通过相应菜单，进行相应对账与查询操作，需要时打印对账单。3、操作员将对账单、客户证件递交客户。第五节特殊业务办理第十三条协助司法执行（一）公司协助客户股票期权账户的司法执行，应当根据有权机构的协助执行通知书要求在了结该客户的部分或全部股票期权合约后的剩余资金划转至司法机关指定的收款账户。（二）股票期权交易了结流程1、经办部门审核司法机关提供的资料时，应向公务人员说明股票期权的业务特点。2、期权业务部风险监控岗审核经办部门提交的协助司法执行相关材料（重点关注是否已按规定进行审批），无误后风险处置岗执行平仓操作。执行完毕后及时通知

11、公司相关部门该账户的处理结果。3、公司协助执行完毕后，应及时通知客户。4、操作员每日日终按相关要求归档。（三）经办部门将有关资料提交财务部以资金红冲方式减记被执行人股票期权交易资金账户内的资金，财务部通过股票期权存管银行办理资金划转，将相应款项划转至司法机关指定银行结算账户。第十四条继承、依法进行的财产分割等情形（一）当出现客户（自然人）死亡或丧失民事行为能力、依法进行财产分割等情形，相关权利人应对股票期权合约进行平仓，剩余资金划转至相关权利人的银行结算账户。（二）经办部门应按要求审核相关权利人提交的有效法律文书一财产公证书。（三）资金划转：经办部门将有关资料提交财务部以资金红冲方式减记被继承

12、人股票期权资金账户资金，财务部通过股票期权存管银行办理资金划转，将相应款项划转至被继承人银行结算账户。第二章资金业务规程第十五条客户保证金的实时划转通过银期转账来实现，公司根据结算银行账户客户衍生品结算资金汇总账户的变动情况，实时调整客户的资金账户余额。（一）客户入金（银行账户到客户衍生品保证金账户）：1、客户可通过公司提供各种委托方式或银行柜面、网银等发出入金指令，将资金从绑定的银行卡划入衍生品保证金账户，入金时间：周一至周五8:30-16:00（法定节假日除外）；2、结算银行判断现时段是否为可入金时段；3、如果当前时段为可入金时段,结算银行检查客户银行账户资金是否足额；若当前为非入金时间段

13、，则返回银期转账指令失败；4、如果客户银行账户资金足额，划转申请成功，结算银行执行银期转账指令，将资金从客户银行账户划付至公司客户衍生品结算资金汇总账户；客户银行账户资金不足额，则返回银期转账指令失败；5、银期转账成功后，结算银行减少客户银行账户资金余额，公司增加客户保证金可用余额。客户保证金的划转通过银期转账来实现。（二）客户出金（客户衍生品保证金账户到银行账户）：1客户可通过公司提供各种委托方式或银行柜面、网银等发出出金指令，将资金从衍生品保证金账户划入绑定的银行卡内，出金时间周一至周五8：30至16:00（法定节假日除外）；2、公司判断现时段是否为可出金时间段；3、如果当前为出金时间段，公司检查客户衍生品保证金账户可取资金是否足额；若当前为非出金时间段，则返回银期转账指令失败；4、如果客户衍生品保证金账户可取资金足额，划转申请成功，公司将银期转账指令转发相关结算银行，将资金从公司客户衍生品结算资金汇总账户划付至客户银行账户；客户衍生品保证金账户可取资金不足额，则返回银期转账指令失败；5、银期转账成功后，公司减少客户保证金可取余额，结算银行增加客户银行账户资金余额。