期货公司股票期权经纪业务投资者适当性管理操作规程.docx

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1、期货公司股票期权经纪业务投资者适当性管理操作规程1投资者适当性评估操作规程在为股票期权投资者办理相关开户手续前，根据投资者适当性管理要求和实施办法，公司要求必须对投资者的基本情况、相关投资经历、金融类资产状况和期权基础知识等方面进行适当性综合评估，在确认其适合进行股票期权投资后,方可为投资者开立股票期权账户。开户人员及复核人员在确认资料原件的真实、准确、完整和有效性以及原件和复印件的一致性后，分别在留存资料上签名或盖章。营业部开户人员、复核人员、营业部负责人应分别在自然人投资者适当性综合评估表上签名或盖章予以确认。合规审计部及各营业部应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者

2、的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以留档保存。综合评估满分为IOO分，其中基本情况、相关投资经历、金融类资产状况、期权基础知识的分值上限分别为15分、20分、40分、25分。对于存在不良诚信记录的投资者，评估人员根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。具体规程如下：一、基本情况评估（1）投资者基本情况包括年龄和学历两方面，分值上限分别为8分和7分，两项相加为投资者基本情况得分。（2）年龄具体评分标准如下：18-22岁（含）3分；2265岁（含）8分；65岁以上3分。（3）投资者的学历证明为其毕业证或学位证原件，审核无误后复印留底，开户人员和复核人员分别在复印件上签

3、名或盖章。（4）投资者学历的评估标准如下：本科及以上学历7分；大专4分；中专以下1分。二、投资经历评估（1）投资者投资经历包括期权模拟交易经历、金融期货交易经历两个方面,分别进行评估,评估分值上限均为20分。投资者同时具备以上两项投资经历的，取评估得分较低者为其投资经历评估得分。（2）投资者期权模拟交易经历，依据其参与上海证券交易所期权模拟交易的记录数据予以核定。该记录数据由期货公司通过上证所查询。（3）投资者金融期货交易经历，依据其提供的金融期货交易结算单予以核定。该结算单加盖相关期货公司结算专用章。三、金融类资产状况评估（1）金融类资产状况，以投资者本人名义持有的证券市值及资金账户内的可用

4、余额予以核定。（2）期货公司托管的个人投资者净资产（证券市值和资金可用余额合并计算）不足50万20分；50万（含）以上40分。四、期权知识水平评估（1）公司各业务部门应按照上海证券交易所的要求组织期权投资者知识测试（以下简称知识测试）。个人投资者必须本人参加并通过相应等级的知识测试；普通机构投资者指定的相关业务人员应通过知识测试。投资者本人和普通机构投资者指定的相关业务人员，应当在成绩单上签字。（2）知识测试应当在公司营业场所内进行。测试完毕后，公司应当为投资者打印成绩单并盖章。公司客户开发人员不得兼任知识测试组织人员（3）知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户。（4）期权测

5、试知识评估标准如下表：期权知识测试成绩级投资者适用指标一级知识测试低于交易所设定的合格线0不低于交易所设定的合格线25二级投资者适用指标二级知识测试低于交易所设定的合格线0不低于交易所设定的合格线25三级投资者适用指标三级知识测试低于交易所设定的合格线0不低于交易所设定的合格线252投资者准入条件审核操作规程一、投资者可用资金审核（一）公司应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额与证券市值（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；（二）投资者保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金标准作为计算依据。（三）投资者资金的确认以该投资者的结算单作为评定的依据。结

6、算部为可用资金确认的经办部门。二、投资者知识测试审核（一）公司应按照上海证券交易所的要求组织期权投资者知识测试，个人投资者必须本人参加并通过相应等级的知识测试；普通机构投资者指定的相关业务人员应通过知识测试。（二）投资者测试由期权部及各营业部测试专员负责（市场开发人员不能指派为测试专员），对投资者进行测试。客户测试前，测试专员必须验看客户身份证件，确认是本人参加。（）进行测试的经办部门为期权部或营业部，经办人员为期权部或营业部的测试专员，复核部门为公司合规审计部，各经办人员及复核人员必须在相关流程中签字确认。三、投资者交易经历审核（一）公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立衍生品合

7、约账户，应当确认投资者在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者具备6个月以上的金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；（二）仿真交易经历可以根据客户的期权仿真交易数据进行查询，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。并在相关开户手续中签字确认。（三）投资者期货交易经历应当以加盖相关结算专用章的交易结算单作为证明。（四）进行交易经历核实的经办部门为期权部或营业部，经办人员为期权部或营业部的开户经办人，复核部门为公司合规审计部，复核人员为合规审计部的复核人员，各经办人员及复核人员必须在相关流程中签字确认。3投资者分级操作规程根据投资者适当性评估结果和准

8、入条件，确定投资者分级的标准，对投资者交易权限和规模进行分级管理。一、客户分级操作流程股票期权业务专员在柜台系统实施评级，期权业务部客户管理岗复核后，客户级别参数生效。（一）股票期权业务专员登陆柜台系统，查询客户风险承受能力等级，客户风险承受能力等级评估过期或等级不足的，应根据公司适当性管理办法，指导客户填写投资者风险承受能力评估问卷，重新评估。（二）股票期权业务专员查询客户融资融券业务信用等级。（三）股票期权业务专员查询客户最近一年内证券账户超额收益率（客户收益率-同期沪深300指数）。（四）股票期权业务专员在柜台系统对客户进行评级。（五）期权业务部客户管理岗复核。二、交易权限审批流程客户交

9、易权限需客户申请，公司审核并在柜台系统设置，期权业务部客户管理岗根据公司风控要求复核后，参数生效。（一）股票期权业务专员指导客户填写股票期权业务客户交易权限申请表，客户签名，股票期权业务专员在经办人栏签名。（二）三级权限公司审核，二级权限需分管副总审核，一级权限需部门负责人审核。（三）股票期权业务专员在柜台系统录入。（四）期权业务部客户管理岗在柜台系统复核。（五）股票期权业务专员将股票期权业务客户交易权限申请表作为业务档案留存。三、客户交易权限后期变更交易期间，投资者可以依据风险承受能力、知识水平、信用状况、证券账户收益率变化申请重新评级以增加交易权限。交易期间，公司对进入黑名单、准黑名单的客户实施交易权限限制。