湖北省发展和改革领域行政处罚裁量基准规定（征.docx

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1、湖北省发展和改革领域行政处罚裁量基准规定第一章总则第一条为规范全省发展和改革领域行政处罚裁量行为，保护自然人、法人和非法人组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国招标投标法企业境外投资管理办法等法律一、法规和有关政策规定，结合全省发展和改革部门职责和工作实际，制定本规定。第二条本规定所称行政处罚裁量基准，是指全省各级发展和改革部门在实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、危害程度等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限，第三条行使行政处罚裁量基准，应当遵循以下原则：（一）合法原则。符合法律、法规、规章规定的裁量条件、

2、处罚种类和幅度，依照法定权限，遵守法定程序。（二）包容审慎原则。宽严相济、法理相融，让行政执法既有力度又有温度。（三）过罚相当原则.以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、危害程度等相当。（四）处罚与教育相结合原则。兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。（五）综合裁量原则.综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展水平、当事人主客观情况等相关因素，实现法律效果、社会效果、政治效果的统一.第四条全省各级发展和改革部门依照法定职责依法实施的行政处罚及所属事业单位依据法律、法规授权实施的行政处罚，以及全省各级发展和改革部门在法定权限范围内委托实施的行政处罚，适用本规定。具

3、体裁量基准见湖北省发展和改革领域行政处罚裁量基准表。第二章行政处罚裁量的适用规则第五条实施行政处罚应当综合考虑法律依据、违法事实、性质、情节、社会危害程度等相关因素，同时应当对行为人是否具有依法不予处罚、从轻、减轻、从重等情形进行全面分析，综合判断后确定行政处罚的种类和幅度，做出相应的处理决定。第六条实施行政处罚裁量，在同一时期对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或类似的违法行为，所适用的认定依据、行政处罚依据、裁量情形、裁量标准应当基本相同。对同一案件的多个违法行为人实施行政处罚时，应当区分不同情节及其在违法活动中所起的作用，分别确定相应的处罚种类和幅度。第七条存在下列情形之一

4、的，不得给予行政处罚：（一）行政处罚没有法律、法规、规章依据的；（二）实施机关不具有管辖权的；（三）违法事实不清、证据不足的；（四）违反法定程序构成重大且明显违法的。第八条当事人存在下列情形之一的，不予行政处罚：（一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的；（二）精神病人或智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；（四）除法律、法规、规章另有规定的外，当事人有证据足以证明没有主观过错的；（五）涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未被发现，其他违法行为在二年内未被发现的；（六）对当事人的同一违法行为已进行行政处罚

5、的，不得给予两次以上的行政处罚。（七）违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时，行政机关尚未给予当事人罚款的，不再给予罚款。（八）法律、法规、规堂规定其他不予处罚的情形。第九条当事人存在下列情形的，酌定不予行政处罚：（一）初次违法且危害后果轻微并及时改正的；（二）属于省发展和改革委员会制定的包容免罚清单所列不予处罚情形的；（三）法律、法规、规章规定可以不予行政处罚的其他情形.第十条当事人有下列情形之一的，应当从轻处罚。有两项以上情形，或第（四）、（五）项情形中表现突出的，应当减轻处罚：（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（三）受他人胁迫或

6、者诱骗实施违法行为的；（四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。第十一条当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：（一）违法行为严重或者社会影响较大的；（一）多次实施违法行为的；（三）伪造、涂改或者转移、销毁证据的；（四）在共同违法行为中起主要作用或者胁迫、诱骗他人实施违法行为的；（五）拒绝、阻碍或者以暴力威胁执法人员查处违法行为的；（六）经行政执法机关告诫或责令改正，继续实施违法行为的；（七）法律、法规、规章规定其他应当从重处罚的情形。对违法行为依法从重处罚时，应当依法合理保护当事人的合法

7、权益。第十二条当事人不具有从轻、减轻处罚或者从重处罚情形的，应当予以一般处罚。第十三条当事人初次违法、违法行为轻微、及时改正、危害后果轻微以及没有主观过错等情形按照以下标准予以认定：（一）初次违法.通过查询“信用中国”“信用湖北”、全国建筑市场监管公共服务平台、国家企业信用信息公示系统、湖北省公共资源交易信用信息平台判断当事人是否属于初次违法，如未发现当事人存在同一类型违法行为的相关记录，可以认定为初次违法。（二）违法行为轻微。结合当事人的违法事实、主观过错、违法行为持续时间、违法行为造成后果、违法所得、是否初次违法以及及时改正等因素予以综合评判。（三）及时改正。当事人主动或在行政主管部门指导

8、下对自身的违法行为有正确认识，主动在“纠错期”内停止、纠正违法行为，退还违法所得，消除违法行为后果或者采取有效补救、整改措施且取得实质性效果的，可以认定为符合及时改正情形。（四）危害后果轻微。当事人的违法行为没有造成实质性影响；没有给国家利益、社会公共利益造成损害或者损害较小；当事人积极主动采取了有效措施及时赔偿损失、消除影响；没有给其他当事人的合法权益造成较大损失，与特定对象达成和解的，可以认定为危害后果轻微.（五）没有主观过错。当事人能够证明其主观上既没有违法故意，也没有违法过失，并且已经履行了法定义务，经行政主管部门查证属实的，可以认定为没有主观过错。第十四条对当事人的违法行为依法不予行

9、政处罚的，应当对当事人采取提交守法承诺、书面检查等方式进行教育、引导、督促其自觉守法.第十五条对的定不予行政处罚的违法行为，当事人存在拒绝配合查处违法行为、拒绝主动减轻或者消除危害后果拒不改正违法行为等情形的，应当依法给予行政处罚。第十六条对不予行政处罚的违法行为、酌定不予行政处罚的违法行为实施不予行政处罚后，当事人二年内在本部门所辖范围内又实施同类违法行为的，不再适用不予行政处罚相关规定，应当依法作出行政处罚。第十七条作出不予行政处罚决定，应当按照以下程序执行：（一）立案前。在线索核查阶段，根据核查情况认为当事人的违法行为符合本办法第八条、第九条、第二十二条规定情形的，经机关负责人批准，可以

10、不予立案。（二）立案后。在立案调查过程中，根据调查情况认为当事人的违法行为符合本办法第八条、第九条、第二十二条规定情形的，应当按程序作出不予行政处罚决定，并且依法送达当事人。第十八条对具有多个裁量情节的，在调节处罚幅度时一般采取同向情节相叠加、逆向情节相抵减的方式，也可以将对整个案件影响较大的情节作为主要考量因素，结合案件情况综合考虑后作出裁量决定。第十九条法律、法规、规章规定“可处”的行政处罚，属于从轻或者减轻情形、一般情形的，可以不予处罚；属于从重情形的，应当处罚。第二十条法律、法规、规章对行政处罚程序有特别规定的，依照其规定.第二十一条实施行政处罚应当以法律、法规、规章为依据，本规定可以

11、作为行政处罚决定说理的内容，但不得直接作为行政处罚的法律依据。行政处罚决定的内容与本规定不一致的，应当在案件调查报告中作出说明。第二十二条适用本裁量基准可能出现明显不当、显失公平，或者行政裁量基准适用的客观情况发生变化的，经本行政机关主要负责人批准或者集体讨论通过后可以调整适用，批准材料或者集体讨论记录应作为执法案卷的一部分归档保存。第三章附则第二十三条湖北省发展和改革领域行政处罚裁量基准表中从轻处罚、减轻处罚以上”包含本数，一般处罚、从重处罚“以上”不包含本数；“以下”均包含本数。第二十四条本规定由湖北省发展和改革委员会解释。第二十五条本规定自20XX年X月X日起施行，有效期五年。湖北省公共

12、资源招标投标行政处罚裁量基准规定（鄂公管文202227号）同时废止。附件：湖北省发展和改革领域行政处罚裁量基准表附件湖北省发展和改革领域行政处罚裁量基准表序号例行为认定依据行政处罚依据tti三新量标准一、关于投资领域违法行为就（含耕投资）I对更外投资主体近或看恿分齐硬目、衣哨杆关情况或提供唐俶材料等手段申请核灌，备案的行政处罚投烫之饮烫过恚点分拆项目、眼制有关情况或接信度假材料等手段中询钵案的*企业或外投,管理力法“第五十一条：我去主体意过恶意分拆项口.隐种关情兄或炎集应假村科等手段申请艘准.备案的.梭或、备案机关不予殳理或不予技腐.务案.H亚堂主体及主要员住人处m.-ft不予殳理或不予备案、

13、H投资主体及主要责任人处以M2时境外投资主体通过政.睛路等不正当手段取得项EJ楂准文件或击案通知书用行政处罚投费主体述过欺家西唇等不壬当手段京科及日备案iM多的外企业境外投燮管理办法Ir第五十二条：或发主体no.贿珞专不工当上&泉褂项目横准文件或备案通知台的，根治,务案机关应当It第议枝府文件或务案通制书、对我资主体及主要贡任人处以整告；杓成筋的.依法退克用，责生-Rfr强镇连书案总加书.Xt投贵主像次主整费任人处以警告3对境外投寺主俅未取得告案通如书面建自实施的,三HfSS4,但未足备案机关同意而擅自实电更的行政处用马亍各案管理范田的风目、投,主体玄下列行为之一的，（一）未艰得备案或知书而接

14、自实嵬约；（二）应当&行各荣受更手性更未运善蕖机关同意而横自藏变更的.X企业境外投笠争理办法能五十三米：星于慎准.备案管理花田的项目,投资主体裔下列行为之一约.由枝也、备蕖机关费令笠费主体中止或停止尖熊询项目并系期日正.对投资主体及有关责佞人处以警告；杓成纪里的，侬法追究刑事责任：（一）来我m核准文件或&案通知若而缰自实庵的；（二）应当履行极准.备案变更手执iAR.备案机关同额提白实般更的.-ftff责令投资主体中JjR停止实龟设项目井在鞘改正，对收费主&及有关或住人处门瞽S序号透摘为认定依据行政处耨依据tt1.三新曼辘4把贵主体未按照业境外我笠管理办法XT反来告右关信息，类交材料有度微、1.

15、Xfe迅和篁大恚希为行政处叼投出主体存在企W地外获在号理办注第五十四杀机W的愤期,但主.及时政总及存造成危若后果的X企业境外投奥导理办法弟五十四条：S为下列行为之一的.由国家发展致茶委或农费主体：尔必仍*描珞力虫艮W名北n#.AiGA&氢k招t造诙行为血或免除父可投资主体在在企业境外枚贵普理办法第五十四条也定的情形.但主或及时议工段有爰成危书后果的近切他日11双以肘反墨.以半即IJ次十过浅王代歌网我;情节产矍或这期不及正为豺投资主侬及有关责任人处以警告：（一）未按本办法第臼十二.第臼十三条、第凶十凶条.第凶十五条俎定报告可关信息的；（二）违反本办法笛四十八条规定的.-三ft费令田朗让投笑主体存在e企业境外我资管理亦沫索五十凶条彘定的情,极竹节产.或者责令反期改王后4朗不我正的产亶造法行为对投瓷主体及有关责任人处以警告5对投资主体在财费发过程中实施不王当竟争行为.我加嵬外投爻市前佚序约行政处W投交主体在发处或资过程中实j不正当兑争行力.把乱为外投资市标件用的,X企出关外投炎管理办法第五十五条：登资主体在境外衣兴过程中实松不正当竞争行为it投炎市的残片的.