【《企业刑事合规不起诉制度探析》11000字（论文）】.docx

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1、企业刑事合规不起诉制度研究目录弓I一、企业刑合规不起诉JME引入的背景及制度基期.(一)引入的背景(二)制度SfttI()我国企业刑事合规不起诉制度引入的价值5二、MffW合规不起诉f1.WMS0三分析6(一)企业刑事合规不起诉制度试点的现状7(二)企业刑事合规不起诉制度试点存在的向Si7三、企业刑合规不起诉般立法完善的-X”.io(一)明确企业刑事合规不起诉遥用对鱼IO（三）明确认罪认罚制度与企业刑事合规不起诉制度的界限IO(三)合理使用刑事强!措施I1.(四)适当延长合规不起诉的骂助期(五)明确合规计划的评估和整改验收标准(六)明确检察机关在企业刑事合规不起诉中的职权四、ia*a*f1.*

2、a*aaaa*f1.*a*aaa*aaa*aa*a*a*a*a*aa*aaaaa*a*aa*a*a*aa*a*aa*a*a*a*a*a*aa*aa*a*f1.aa*摘要：企业作为我国的市场主体在经营的过程中受到百场、环境等多种因素的影前.在追逐利益的过程中难免会遭遇经济、企业治理以及法律上的风险,需要加强合规建设,以防堕入刑事犯罪中。合规计划是连接企业和检察机关适用刑事合规的重要纽带,企业刑事合规不起诉制度就是探索刑事合规中国化的重要成果.有利于我国企业的发展。但该制度在试点的过程中还存在不少的问题，导致其试点成效不够突出。鉴于此,本文在分析该制度引入背景和引入价值的基础上分析了企业刑事合规不

3、起诉制度的试点现状,分析了试点存在的问题,最后从明确企业刑事合规不起诉适用对象、明确认罪认罚制度与企业刑事合规不起诉制度的界限、合理使用刑事强制措施、适当延长合规不起诉的考验期、明确合规计划的评估和整改鸵收标准、明确检察机关在企业刑事合规不起诉中的职权等方面提出了针对性的改善对策。关键请：合规建设；合规计划；刑事合规不起诉制度早在2018年.国务院国有资产监督管理委员会就制定了中央企业合规管理指引（试行）,为中央企业开展合规管理提供了指弓I.规定了针对企业的行政合规建设。企业除了促进我国经济社会发展外,还在提供就业、税收等方面有若重要作用，但在市场发展和营商环境不断变化的情况下.很多企业的经营

4、面临一定的困境,在竞争日趋激烈的背景下,不少企业可能会做出刑事行为,这些企业稿含若较大的刑事风险,需要对其加强重视,并加强企业的合规建设,防止企业做出违规违法的行为,避免企业因为被定罪量刑走向破产命运。当前，我国在促进企业合规建设方面,主要是检察机关发挥监督作用,检察机关作为我国的公诉机关，在提起公诉前会对案件的刑事可罚性进行较为深入的分析,而企业刑事合规不起诉就是在充分了解涉案企业是否具有刑事可罚性的基础上对企业迸行综会分析和考量的制度依据,扩大了企业在刑事诉讼程序中的主动性,推动了企业在内部管理制度上的合法合规性建设，建立了预防与惩治单位犯罪的新型合作模式,可以帮助我国企业更好地在市场竞争

5、中求得生存。但该制度当前还处于试点阶段,在试点的过程中还存在不少的问题,需要对其进行分析,并结会当前的实际，提出针对性的改善对策。一、企业刑事合规不起诉制度引入的背景及制度基础（一）引入的背景1.企业合规的刑事化对企业来说，合规非常熟悉，企业需要规范自己的治理方式，保障自身在法律框架下合法运营。合规的中国化表达一般表现为企业的内部治理、风险防控等。合规包括在企业运营和经营管理过程中遵守法律法规、商业行为守则、企业伦理规范以及企业自身所制定的规章制度。简单来讲,就是要求企业遵纪守法。企业作为市场经济主体中的活沃分子,实际的经营活动中会受到市场自由性和不可控性属性的影响.在风云突变的市场中很容易遭

6、受经济、企业治理、法律等方面的风险,即使进行“合规”总义上的内部治理行为,也会或多或少存在民前事和行政领域的风险,一不小心就处于违法的境地,实施的行为甚至会跃升为犯罪行为。企业经济犯罪的复杂性决定了国家作为单一的惩处管制主体,其行为需要大量的人力、物力和时间成本。而在当今企业犯罪频发、刑事风险更杂的现实环境下.无法保证相应的资源能够应付刑法在要范味内得到准确的实施。因此,约束企业犯罪的预防需要公私共制。在企业刑事犯罪的发生频率和社会影响程度不断提高的背景下,企业刑事合规变革和制度规则的探索日益深刻。与此同时，企业合规刑事化成为全咏企业合规制度发展的重要趋势和发展方向。刑事合规改举现阶段在我国属

7、于大势所趋，而刑事合规改至最大的探索和发展空间就是在企业的刑事合规当中,无论是有关企业刑事合规相关政策的发布还是现在正如火如茶进行的刑事合规试点探索,都无一例外地表现出我国企业合规的刑事化倾向。2、企业刑事合规的法定义务化倾向企业合规刑事化主要是通过引入刑事法上的理念和监管手段来对企业的犯罪和潜在的犯罪行为进行“预防、发现和制止“。在一些国家的先行适用中.在企业合规刑事化理念和相应的规则全球化推广和发展的过程中,从企业合规的刑事化走向企业刑事合规的法定义务化是一种自然而然的趋势。而企业刑事合规的法定义务化本质上是从“刑事化”这个客体走向“企业刑事合规”成为主体，从一种趋势和发展方向变成有理念支

8、撑和具体制度设计，乃至有确切执行保证的制度规范。在全球范围内的法律实践中.企业刑事合规的法定义务化以立法与执法实践活动的形式，遂渐确立并开展起来。比如美国1勇1年出台的联邦组织量刑指南认为,将企业合规通过立法的方式引入法律实践是企业刑事合规法定化的具体表现,并将企业进行合规规定为对其Ia行刑法实体和程序上的从宽处理的法定原由之一，在此基础上确立了有效合规计划的“七项最低标准c由此可见,合规计划是串朕企业和司法机关实行刑事合规的关键纽带。国际组织层面也在全球范围内对企业刑事合规进行普及和推广上才采取了行动,多个国际组织制定了合规操作指引和合规管理的规厄文件，全面且系统地对企业合规进行了规定.极大

9、推动了企业合规的全咏化进程。比如颂盟一般数据保护条例通过在文件中规定产苛的合规责任和高额的罚金处罚，为其组织框架下的企业积极寻求网络安全和数据保护领域的合规机制提供了有力的制度保障.也为其他行业和领域的合规规范文件的出台提供了可以参考的范本。总之.企业刑事合规的法定义务化正在成为大势所趋。比如我国刑（九）第28条拒不福行信息网络安全管理义务罪中通过明确企业的内控义务来体现法律对其规定的合规义务。在诉讼法司法政策的导向上，摒弃严刑峻罚.翎调协商和恢复的理念也正呼唤若刑事合规在我国落地生根。（二）制度基础I、“合规计划”在刑事起诉阶段运用的开端“合规计划”并韭随着企业刑事合规一向出现,而是企业合规

10、开展之时就已经存在,并作为行政机掏规范和监管企业管理和治理的重要工具。合规计划实际上是作为刑事合规中适用于公司企业的“审前转处处议”，或者说是“缓（不）起诉协议”中的重要内容而存在。在刑事合规的制度和程序建构上.创新性地引入合规计划作为缓（不）起诉程序启动的基础和依据并通过扩大“审前转处协议”制度的适用范围让刑事合规纳入进现行的法律制度框架当中网。在缓（不）起诉程序中.对被告方提出的区别于传统自然人的义务包括缴纳高额罚款、问所有因犯罪行为受到损失的被需方进行经济利益的赔隹;除此之外,更垂要的是构建或者生构、完善企业自身的合规计划.设置相应的考察期,并将合规考察的结果和成效作为检察机关最终是否提

11、出公诉和刑罚减免的重要依据。可以者出，合规计划在企业刑事合规制度的实际运行过程当中,不仅其存在状态作为启动缓（不）起诉程序的依据，与此同时合规计划的实施成效也作为企业最终是否被提起公诉和刑罚减免从宽处理的重要依据。作为企业刑事合规中程序激励的缓（不）起诉制度，在治理企业刑事犯罪的过程中在提高诉讼效率,节约诉讼成本、预防犯罪以及修复质害等方面都产生了相当的积极效果。无论构建的是暂缓起诉制度还是不起诉制度,实际上都可以看作是缓起诉制度。我国刑事合规不起诉制度研究的内容是讨论哲缓起诉制度和不起诉制度的选择,而是如何利用这些制度来推动合规建设。2、我国基于“合规计划”进行缓起诉制度研究的态度导向在我国

12、的条件不起诉制度以及认罪认罚从宽制度建立之前,在探讨这些制度建立的内部正当性和合理性时，都会涉及到对我国刑法基本原则的突破甚至违背。但在实际的司法实践中以及司法体制改革的大背景下.需要在当下的法治环境中按照刑事司法政策.在原有的法律体系中做出适当但又不逾矩的制度和程序突破.来在同法工作中更好地达到政治效果、社会效果以及法律效果的“三个统一”。更何况,不起诉制度是在肯定企业构成犯罪为前提的不起诉,并没有完全使企业“实体出罪所以不违反罪刑法定原则和罪责刑相适应原则。与此同时,检察机关作为我国的法律监督机关,在当下的司法实践中琉含了更深远的意义和更广阁的职责范围,检察院现在广泛地参与社会治理行动。面

13、对社会的多样化和复杂化发展.检察机关应该积极探索多种方式参与社会综合治理中采。我国现在的刑事司法理念就是少捕慎捕.践行宽严相济的刑事处罚政策，企业刑事合规不起诉制度就是在这一背景下被提出叫探索建立企业刑事合规不起诉制度是对刑事司法新理念进行诳一步具体化的制度体现。在现代信息科技时代的背景下，犯罪形态和领域不断多元化,立法的滞后性影响了在审查起诉阶段和审判阶段对企业犯罪的有力规制,因此从提高司法效率和促进企业内部规制来看,在刑事合规中建立缓起诉制度显得尤为迫切。(三)我国企业刑事合规不起诉制度引入的价值1、企业内部价值(I)树立企业道德与社会责任感在多数时刻,企业的合规管理是隹为其内部治理和运营

14、的工具而存在,但推广企业刑事合规的目的不仅仅局限在工具作用的发挥上,而更在于建立一种长效的合规管理意识和企业合规文化上。只有大部分企业转变成以合规建设为基他的经营理念，形成在企业经营全过程中道法守法的合规文化，才能在社会上形成一种普遍共识，即所谓的企业应当遵守道德规范以及具有基本的社会责任感，承担一定的社会责任,这是企业刑事合规首先强调实现的内在价值。由此,企业可以平衡追逐利润和合规经营二者之间存在的显性或隐性的矛盾，并同时兼颐了廉洁、环保、员工利益保障、知识产权保护、个人总私维护和市场公平竞争等诸多社会价值,契合了当下法治国家和法治社会建设的理念叫同时,这也能在尽显减少政府干预的情况下尊重市

15、场规律,利用市场内各组织体的内部控制来遏制市场乱毁和不稳定情况的发生,可以帮助企业树立良好的道德与社会责任感。(2)完善企业内部运行和刑事风险防控机制我国对企业犯罪实行的是刑事优先政策,着重打击犯罪。因此，对于企业特别是我国内部运行和风险防控机制都尚不完善的大多数民营企业来说,只要涉嫌犯罪被司法机关采取刑事制裁,高额的经济投失和难以摆脱的“水波效应”都能直接摧毁一个企业,这也不利于我国市场经济的持续健康发展。为了解决上述问题.我用检察机关和司法行政机关也不断地前营造良好的营商环境和企业的健康经营方面采取相关措施。但有关政策文件和措施都是基于不放弃对涉嫌犯罪的企业的刑事责任进行追究,这也就决定了

16、企业难逃被起诉、定罪以及接受刑事处罚的命运，也就无法摆脱犯罪给企业带来的标签效应。但加强企业的合规建设.开辟避免受到刑事追诉的刑法激励模式的企业犯罪治理机制,也就是企业刑事合规不起诉制度,可以规范企业的内部运行,减少企业的运行风险发生,从而发挥刑事程序对市场经济的保护功能2,企业外部价值(I)契合我国落实宽严相济刑事政策宽严相济我国基本的刑事司法政策之一，其适用贯穿于刑事司法的全过程.包括刑事程序法的各个阶段。近些年来,我国推行处商性司法和颇复性司法理念的背景下，在实际的审查起诉实践当中，对检察机关作出了“充分思考起诉的必要性”的要求。在起诉前尽量不采取强制性羁押手段，少捕慎捕,在审查起诉时面对可以不起诉的案件,尽量