深圳市律师协会律师承办公司股权转让争议解决案件操作指引.docx

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1、深圳市律师协会律师承办公司股权转让争议解决案件操作指引（2022年11月28日第十一届理事会第六十一次通讯会议审议通过）第一章总则第一条目的和依据为了进一步提高深圳律师办理股权转让纠纷案件的水平和质量，更好地满足市场主体对于股权转让争议解决法律服务的期待，同时规范律师在股权转让争议解决法律服务领域的执业行为，减少相应执业风险，根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国仲裁法等相关法律法规及司法解释的规定，制定本指引。第二条释义本指引所指股权转让纠纷，是指当事人（可能是股东，也可能非股东）因向公司股东支付价款购买其所持公司股权（股份）而发生的争议。需要注意

2、的是：当事人因向标的公司支付对价并将按约定取得公司股权（股份），无论当事人是与其他发起人共同签署发起人协议，还是与其他股东签署增资协议，或是签署具有上述类似内容的其他协议，因此而产生的纠纷，不属于股权转让纠纷，当事人应按公司设立纠纷、股东出资纠纷或新增资本认购纠纷等主张权利。第三条适用范围1 .适用的案件范围本指引适用于涉及股权转让（含股权回购）的诉讼、仲裁案件的代理。2 .适用的案件当事人范围本指引适用于股权转让纠纷的各方当事人，包括原告、上诉人、再审申请人及其代理人；亦适用于被告、被上诉人、再审被申请人及其代理人。3 .仲裁案件的操作参照本指引本指引系以诉讼的角度编写完成。律师代理股权转让

3、纠纷仲裁案件，可参照本指引的对应部分。第四条承办基本原则1 .以法律为依据：律师承办股权转让纠纷案件，应以中华人民共和国民法典和中华人民共和国公司法为基本法律依据，综合其他相关部门法及诉讼法综合分析操作案件。2 .认同商业惯例和交易习惯：律师应本着认同商业惯例和交易习惯的态度，认识、评价、判断和处理争议。3 .以委托人现实利益最大化为目标：在诉讼方案的选取、裁判与和解的选择等问题上，除委托人另有明确指示外，律师应以委托人现实利益最大化为目标。第五条本操作指引的结构本指引以有限责任公司的股权转让纠纷的操作要点为基础，综合考虑非公众股份公司、国有公司、外商投资公司、公众公司等特殊类型公司股权转让纠

4、纷的特殊性，从律师代理角度和诉讼仲裁的流程顺序着手，系统编撰而成。第二章股权转让纠纷的诉讼要点第一节作为原告（上诉人）代理律师的工作第六条诉讼方案的确定1 .诉讼目标的确定A取得股权/取得股权转让款；B返还股权/返还股权转让款；C赔偿损失；D其他根据案涉合同的特别约定确定的特别诉讼请求（如取得/返还目标公司的档案、证照及印鉴等）。2 .诉讼路径的确定A继续履行（针对A诉讼目标）；B解除合同（针对B诉讼目标）；C违约赔偿（适合A/B任一情形下的补充请求）。3 .权利主张对象的选择与确定A一般为合同相对方；B合同相对方的共同债务人或为其提供连带担保责任的相关方；C合同相对方（自然人）的配偶或合同相

5、对方为一人有限公司时的全资股东；D其他可能需要对合同相对方的民事责任承担连带或补充责任的相关方。4 .起诉前审查承办律师应于起诉前审查是否存在妨碍标的股权顺利转让的如下情形，并据此调整诉讼方案：A案涉股权是否归属于转让方；B案涉股权是否被限制转让（法律限制如查封、质押；章程限制转让期内或限制转让对象）从而影响股权的流动和转移；C合同是否成立及效力；D其他股东是否同意案涉股权转让及放弃优先购买权从而影响股权转移；E案涉股权是否已经转让给第三方；F价款是否支付；G是否存在不安抗辩、同时履行抗辩和后履行抗辩等情形。第七条管辖法院的选择与确定股权转让诉讼案件的管辖法院，除合同另有约定的外，一般选择被告

6、住所地法院管辖，也可援引“（2018）最高法民辖终199号”民事裁定书关于“股权转让会对目标公司股权架构产生影响，影响目标公司利益，属于与公司相关的纠纷”的观点，以目标公司注册地址或主要经营地址所在地的法院作为合同履行地法院确定管辖。若原告诉讼请求为向被告追索股权转让对价的，可援引“接受货币的一方所在地”之规定以原告住所地法院作为管辖法院。第八条证据的审查及准备股权转让纠纷案件在起诉前，承办律师应重点审查如下核心证据：A有关案涉股权的权利归属的证据，如章程、企业信用信息、股东名册、出资证明书等；B有关股权转让的合同文件；C有关标的股权是否存在转让限制的文件（如章程、质押或保全措施文书等）；D与

7、标的股权转让相关的档案、账册、印鉴和证照等移交的证据；E有关股权转让对价支付的证据；F有关放弃优先购买权的声明文件；G关于履约过程中通知、催告及沟通性质的文件。第九条起诉状的撰写1 .类案诉讼请求的表述要求A要求被告支付股权转让款的建议表述为：判令被告支付股权转让款人民币XX元。B要求被告交付股权的建议表述为：判令被告通知目标公司将原告记载为持有xx%股权（XX元出资额）的股东并办理相应转移登记。C要求被告返还股权转让款或返还股权的建议首先增加一项诉讼请求并表述为：判决解除原被告之间的股权转让合同；或判决确认原被告之间的股权转让合同已于XX年XX月XX日解除。再在其后表述“判令被告返还股权转让

8、款或返还股权”作为下一项诉讼请求。D要求被告赔偿违约金或违约损失的建议表述为：判令被告支付违约金人民币XX元或赔偿损失人民币XX元。E要求被告依约交付目标公司的档案、证照及印鉴的建议表述为：判令被告向原告交付目标公司的档案、证照及印鉴等。F要求被告支付律师费的（如协议中有相关约定，或在仲裁程序中）建议表述为：判令被告向原告支付原告因提起本案诉讼/仲裁而支付的律师费人民币XX元。G常规必备诉讼请求建议表述为：判令本案的受理费、财产保全费、财产保全担保费等由被告承担。2 .类案案件事实的陈述要求类案案件事实的陈述力求简要明确：A除非不交代交易背景会使案涉股权转让事实的呈现显得繁杂不清，否则，仅陈述

9、股权转让法律文件本身的签署（或股权转让口头合同或事实合同的达成过程）及其主要内容和履行情况，无需述及签约背景。B仅交代与诉讼请求的事实要件有关的事实，其他相邻事实无需陈述。另，为了便于立案法官审查受案法院对该案的管辖权依据，建议将管辖所依据的事实和法律条款列明于起诉状中。第十条开庭1 .举证对于股权转让纠纷案件中的如下待证事实，原告代理律师应做好如下举证工作：A拟证明已经付款事实的，需出示收款方户名为对方姓名（名称）的银行流水凭证；B拟证明已交付股权事实的，需出示转让方已经向其他股东发出转让通知；以及其他股东放弃同等条件优先购买权的声明或等效文件；或新老股东已经就转股事项形成股东会决议；或工商

10、部门官方网站或者标的公司工商内档中载明的股权变更登记情况、标的公司现有股东情况；C拟证明合同已经解除或请求判决解除的，需出示合同约定的解除条款，以及解除条件成就的相关事实证明；或合同符合法定解除条件的情形的相关证据；D拟证明存在迟延履行情形的，需出示股权转让合同约定的相关期限条款以及显示实际履约日期的实际付款记录或股权转移变更的工商登记信息；E拟证明条件成就的，需出示载明条件的股权转让合同条款，以及约定条件已经成就的事实证明；F拟证明签约人的代理权的，需出示工商登记显示的签约方职务信息或签约方的授权文件；或原告相信签约人有代理权的合理理由以及原告与对方此前签约的签约惯例或相关交易惯例等。2 .

11、法庭辩论股权转让纠纷案件在进行法庭辩论时，原告代理律师应围绕争议焦点，针对如下方面发表辩论意见：A案涉股权转让合同是否存在无效或未生效的情形；B标的股权的转移是否存在障碍（如是否存在其他股东未放弃优先购买权，或标的股权被查封等限制流转情形）；C被告付款或交付标的股权的约定条件是否成就；D被告未付款或未交付标的股权是否存在合法的抗辩事由（如不可抗力、情势变更、同时履行抗辩权、先履行抗辩权和不安抗辩权等）。3 .和解律师代理股权转让纠纷案件时，应考虑商事争议的复杂性和商主体的利益权衡，不宜轻易放弃和解机会，应综合考量和推进和解机会。第二节作为被告（被上诉人）代理律师的工作第十一条撰写答辩状1 .答

12、辩状的提交原则简单案件当庭提交或口头答辩，复杂案件庭前书面提交。2 .答辩状的撰写（1）针对原告诉请支付股权转让款的，可从如下几个方面答辩：A股权转让合同不成立、未生效或无效；B付款条件尚不具备；C合同已经解除，无需继续付款；D合同因情势变更已被申请变更或解除，从而无需按原约定付款；E标的股权尚未依约转移给被告故被告无需支付相应价款；F被告具有可以延迟付款或拒绝付款的其他约定情形；（2）针对原告诉请交付股权并协助办理股权转移登记的，可从如下几个方面答辩：A股权转让合同不成立、未生效或无效；B办理股权转移登记条件尚不具备；C合同已经解除，无需继续办理股权转移登记；D原告尚未依约付款故被告无需协助

13、办理股权转移登记手续；E原告尚未支付剩余款项但出现严重信用危机或经营状况恶化（如被列入失信被执行人名单），无法清偿到期债务且经被告要求后怠于提供担保的；F被告具有延迟或拒绝办理股权转移登记的其他正当理由。第十二条被告的其他诉讼程序有关被告质证、反诉、被告举证及辩论等，可根据民事诉讼法及相应司法解释和受案仲裁机构的仲裁规则的相关规定，参考本指引关于原告方的相关规/Ho第三节股权转让常见争议焦点及承办要领第十三条股权转让合同效力相关争议涉及股权转让合同效力争议时，应审查如下问题：1 .签约人是否具有合格授权或签约行为是否构成表见代理，并据此判定合同是否成立。具体参考如下：A法定代表人签名并盖章的合

14、同，具有法定授权，签章行为有效；B虽非法定代表人签署，但签署人具有合格的授权，签章行为亦有效；C非法定代表人或授权代表人签署盖章的合同，应综合考虑签约地是否在无书面合格授权的签约人所属机构的办公所在地、无书面合格授权的签约人所在机构于签约后是否履约或部分履约、双方之前是否曾有类似的签约方式而无书面合格授权的签约人的对方当事方未曾提出异议构成交易惯例等情形认定其是否构成表见代理。2 .合同是否依法应经批准而未获批准，据此判断合同是否已经生效。具体审查如下:A审查相应股权转让合同依法或依约是否应当履行审批程序；B审查合同是否已经审批；据此确定未审批的过错方及其过错责任；3 .合同所附生效条件是否成

15、就，据此判断各方的合同义务应否履行。具体审查如下：A审查所附条件是否为符合法律规定的“是否发生不确定”的合格条件；B审查有无证据证明所附条件初步成就；C审查是否存在恶意促成条件成就或恶意阻止条件成就的情形，并据此重新判断条件是否成就；4 .合同是否存在双方恶意串通损害国家集体和第三方利益的情形，并据此判断合同是否无效。具体审查如下：A审查交易双方是否具有关联关系或受同一控制关系；B审查双方交易条件是否不符合商业惯例；C审查双方交易条件若不符合商业惯例是否具有合理理由；D审查双方不符合商业惯例的交易条件所依据的理由是否可以排除合理怀疑；5 .合同是否存在虚假通谋而应被认定按真实意思表示确定合同权利义务的情形（如名股实债、让与担保型股权转让等），并据此判断约束双方的真实合同内容。具体审查如下：A审查双方是否就同一或同一系列标的签署过内容密切联系的数份合同；B审查当事人的履约行为所反映的真实意思表示；C审查权利人就义务人未履行表面“阳合同”之义务有无向义务人提出异议或权利主张等。第十四条公司章程对股权转让限制条款的效力争议涉及章程限制条款效力争议时，应从如下方面判断相应条款的效力：1