尽职调查情况问核表模板.docx

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1、关于保荐项目重要事项尽职调行情况问核表（适用于主板，含中小企业板）发行人保荐机构保荐代表人序号核查事项犊查方式核查情况（请在口中打J”）备注尽职窗查需重点楼查事项1发行人行业排名和行业数据核查招股说明书引用疗业排名和行业数据是否符合权威性、客观性和公正性要求是口否口2发行人主要供应商、经箱商情况是否全面核查发行人与主要供应商、经销Ifii的美联关系是口否口3发行人环保情况是否取得相应的环保批文，实地走访发行人主要经首所在地核自生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况是口否口4发行人拥有或使用专利情况是否走访国家知识产权局并取得专利登记簿副本是口否5发行人拥有或使用商标情况是

2、否走访国家工商行政管理总局商标局并取得相关证明文件是口否口6发行人拥有或使用计算机软件著作权情况是否走访国家版权局并取得相关证明文件是否7发行人拥有或使用集成电路布图谀计专有权情况是否走访国家知识产权局并取得相关证明文件是口否8发行人拥有采犷权和探矿权情况是否核查发行人取得的省侬以上国土资源主管部门核发的采矿是否许可证、勘查许可证9发行人拥有特许经营权情况是否走访特许经首权颁发部门并取得其出具的证书或证明文件是否口10发行人拥有与生产经首相关资顺情况（如生产许可证、安全生产许可证、卫生许可证等）是否走访相关资质审批部门并取得其出具的相关证书或证明文件是口否口11发行人违法违规小项是否走访工商、

3、税收、土地、环保、海关等有关部门进行核查是口否12发行人关联方披诙情况是否遒过走访有关工商,公安等机关或对有关人员进行访谈等方式进行全面核查是口否13发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高管、经办人员存在股权或权益关系情况足否由发行人、发行人主要股东、有关中介机构及其负责人、高管、经办人等出具承诺等方式全面核查是口否口14发行人控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人股权质押或争议情况是否走访工商登记机关并取得其出具的证明文件是口否15发行人重要合同情况是否以向主要合同方南证方式进行核查是口否口16发行人对外担保情况是否通过走访相关银行等方式进行核查是口否口17发行人一发行内部职工股情况

4、是否以与相关当事人当面访谈的方式进行核杳是否口18发行人W存在工会、信托、委托持股情况是否以与相关当步人当面访谈的方式进行核杳是口否口19发行人涉及诉讼、仲裁是否走访发行人注册是口否口情况地和主要经首所在地相关法院、件裁机构20发行人实际控制人、董步、JKiW、诲管、核心技术人员涉及诉讼、林裁情况是否走访有关人员户所在地、运常居住地相关法院、抑裁机构是口否口21发行人前犷、监小、选管遭受行政处罚、交易所公开谈贡、被立案侦杳或两查情况是否以与相关当任人当面访谈、登W监管机构网站或互岷网搜索方式进行核查是口否口22发行人律师、会计师出具的专业意见是否履行核食和缝证程序是口否23发行人会计政策和会计

5、估计如发行人报告期内存在会计政策或会计估计变更，是否核查变更内容、理由和对发行人财务状况.经营成果的影响是口否口24发行人循售收入情况是否走访重要客户、主要新增客户、fifit*i金额变化较大客户等，并核查发行人对客户辞i售金题、SIW置的真实性是口否是否核查主要产品的作价格与市场价格对比情况是口否25发行人的伸成本情况是否走访重要供应商、新增供应商和来购佥额变化较大供应商等，井核杳公司当期采购金额和采购册的完整性和真实性是口否口是否核食亚婆原材料采购价格与市场价格是口否口时比情况26发行人期间费用情况是否查阅发行人各项期间费用明细表,并核杳期间费用的完祭性、合理性，以及在在异常的费用项目是否

6、27发行人货币资金情况是否核查大赖银行存款账户的真实性，是否宜回发行人银行帐户资料、向银行函证等是口否口是否抽查货币资金明细账，是否核性大额货币资金流出和流入的业务背景是口否口28发行人应收账款情况是否核查大额应收款项的真实性，并查阅主要债务人名单，了解债务人状况和还款计划是口否是否核查应收款项的收回情况,回款资金汇款方与客户的一致性是口否29发行人存货情况是否核查存货的真实性.并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货是否30发行人固定资产情况是否观察主要固定资产运行情况，井核荏当期新增固定资产的其实性是口否口31发行人银行借款俏况是否走访发行人主要借款银行，核件借款情况是口否口是否查阅银行借

7、款资科，是否核查发行人在主要借款银行的资信评级情况，存在逾期借款及原因是否口32发行人应付票据情况是否核伐与应付票据相关的合同及合I可执行情况是口否口33发行人税收缴讷情况是否走访发行人主管税务机关，核在发行人纳税合法性是口否口34关联交易定价公允性情况是否走访主要关联方，核查曳大关联交易金额真实性和定价公允性是口否核出项核查方式35发行人从事境外经营或掘行境外资产情况36发行人控股股东、实际控制人为境外企业或居民37发行人是否存在关联交易非关联化的情况二本项目需点核查事项38是口否口39是口否口二Xtt99-10是口否41是口否口填写说明:1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关

8、规定对核iW项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.保存代表人承9h我己根据e证券法、证券发行上市保荐业务管理办法和*保荐人属职调查工作准则等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务: