金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容.docx

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1、附金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容大额交易报告要素内容列表部分编号字段内容第部分：报告机构信息I报告机构编码2网点代码3金融机构与客户的关系第二部分：交易信息4客户名称/姓名5客户身份证件/证明文件类型6客户身份证件/证明文件号码7客户号8账户类型9账号IO银行卡类型I1.银行卡号码12客户职业（对私）或行业（对公）13客户联系方式14客户国籍15客户开户时间16大额交易特征代码17代办人姓名18代办人身份证件/证明文件类型19代办人身份证件/证明文件号码20代办人国籍21交易时间22交易发生地23业务标识号24收付款方匹配号类型25收付款方匹配号26交易方式27涉外收支交易分类与代码2

2、8资金收付标志29资金用途30币种31交易金额32对方金融机构网点名称33对方金融机构网点代码类型34对方金融机构网点代码35对方金敬机构网点行政区划代码36交易对手姓名/名称37交易对手身份证件/证明文件类型38交易对手身份证件/证明文件号码39交易对手账户类型40交易对手账号41非柜台交易方式42非柜台交易方式的设备代码43银行与支付机构之间的业务交易编码44交易信息备注I45交易信息备注2银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表部分编号字段内容第部分：报告机构信息I报告机构编码2网点代码3金融机构与客户的关系第二部分：可疑主体信息4可键主体姓名/名称5可疑主体身份证件/证明文件类型6可疑主

3、体身份证件/证明文件号码7客户号8可疑主体职业（对私）或行业（对公）9可疑主体联系方式IO可疑主体法定代表人姓名I1.可疑主体法定代表人身份证件类型12可疑主体法定代表人身份证件号码13可疑主体控股股东或实际控制人名称14可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型15可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码16可疑主体国籍17报告紧急程度18报送次数标志19报送方向第三部分：报告基本信息2()可疑交易报告触发点21资金交易及客户行为情况22疑点分析23疑似涉罪类型24可疑交易特征代码第四部分：交易信息25客户姓名/名称26客户身份证件，证明文件类型27客户身份证件，证明文件号

4、码28账户类型29客户开户时间30客户销户时间31账号32银行卡类型33银行卡号码34代办人姓名35代办人身份证件/证明文件类型36代办人身份证件/证明文件号码37代办人国籍38交易时间39交易发生地40业务标识号41收付款方匹配号类型42收付款方匹配号43交易方式44涉外收支交易分类与代码45资金收付标志46资金来源和用途47币种48交易金额49对方金融机构网点名称50对方金敬机构网点代码类型51对方金融机构网点代码52对方金融机构网点行政区划代码53交易对手姓名/名称54交易对手身份证件/证明文件类型55交易对手身份证件/证明文件号码56交易对手账户类型57交易对手账号58非柜台交易方式5

5、9非柜台交易方式的设备代码60银行与支付机构之间的业务交易编码61交易信息备注162交易信息备注2证券期货业金融机构可疑交易报告要素内容列表部分编号字段内容第一部分：报告机构信息1报告机构编码2网点代码第二部分：可疑主体信息3可疑主体姓名/名称4可疑主体身份证件，证明文件类型5可疑主体身份证件,证明文件号码6可疑主体证券/基金，期货账号7资金账户号码8结算账户号码9结算账户开户行名称IO账户总资产11可疑主体职业（对私）或行业（对公）12可疑主体联系方式13可疑主体法定代表人姓名14可疑主体法定代表人身份证件类型15可疑主体法定代表人身份证件号码16可疑主体控股股东或实际控制人名称17可疑主体

6、控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型18可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码19可疑主体国籍20可疑主体开户时间21可疑主体销户时间第三部分：报告基本信息22报告紧急程度23报送次数标志24报送方向25可疑交易报告触发点26资金交易及客户行为情况27疑点分析28疑似涉罪类型29可疑交易特征代码第四部分：交易信息30客户姓名/名称31客户身份证件/证明文件类型32客户身份证件/证明文件号码33交易时间34业务标识号35非柜台交易方式36非柜台交易方式的设备代码37交易种类38合同编号39流水号40交易品种代码41成交价格42成交教室43资金进出方向44资金进出方式45币种46

7、交易金额47交易信息备注I48交易信息备注2保险业金融机构可疑交易报告要素内容列表部分编号字段内容第一部分：报告机构信息报告机构编码2网点代码第二部分：可疑主体信息3可疑主体姓名/名称4可疑主体身份证件/证明文件类型5可疑主体证件号码6可疑主体职业（对私）或行业（对公）7可疑主体联系方式8可键主体法定代表人姓名9可疑主体法定代表人身份证件类型IO可疑主体法定代表人身份证件号码I1.可疑主体控股股东或实际控制人名称12可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型13可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码14可疑主体国籍第三部分：报告基本信息15报告紧急程度16报送次数标志17报

8、送方向18可疑交易报告触发点19资金交易及客户行为情况20疑点分析21疑似涉罪类型22可疑交易特征代码23保险合同号24保险种类25保险名称26保险期间27投保人名称艇名28投保人身份证件,证明文件类型29投保人身份证件，证明文件号码第四部分：交易信息30投保人类型31被保险人名称/姓名32被保险人身份证件/证明文件类型33被保险人身份证件/证明文件号码34投保人与被保险人的关系35受益人名称/姓名36受益人身份证件/证明文件类型37受益人身份证件/证明文件号码38保险标的39保险金额40保险费41缴费方式42保险合同其他信息43交易时间44交易发生地45交易类型46币种47交易金额48资金进

9、出方向49资金进出方式50资金账户开户行51银行转账资金账号52交易信息备注I53交易信息备注2通用可疑交易报告要素内容列表部分*字段内容第部分：报告机构信息1报告机构编码2网点代码3报告机构行业类别第二部分：可疑主体信息4可疑主体姓名/名称5可疑主体证件类型6可疑主体证件号码7可疑主体所在银行账号8可疑主体所在银行名称9可疑主体职业（对私）或行业（对公）10可疑主体联系方式I1.可疑主体法定代表人姓名12可疑主体法定代表人身份证件类型13可疑主体法定代表人身份证件号码14可疑主体控股股东或实际控制人名称15可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型16可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码17可疑主体国籍第三部分：报告基本信息18报告紧急程度19报送次数标志20报送方向21可疑交易报告触发点22资金交易及客户行为情况23疑点分析24疑似涉罪类型25可疑交易特征代码26可疑交易/事件起始H期27可疑交易/事件结束日期28交易信息备注I29交易信息备注2