企业申报省重点研发计划项目资质条件界定、技术就绪度评价标准及细则.docx

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1、附件1企业申报省重点研发计划项目资质条件界定为落实中央和省委“三评”改革文件中“对于企业牵头的技术创新项目，应对企业的资质、技术创新能力和财务情况提出明确要求”精神及企业要成为技术创新主体等要求，我厅对企业作为申报省重点研发计划项目牵头单位或合作单位的资质条件进行如下界定。企业在符合黑龙江省重点研发计划管理暂行办法及申报通知要求的基础上，原则上应是高新技术企业或科技型中小企业，并满足研发费用投入及承担项目数量界定等条件。一、企业研发经费界定条件（一）企业研发费用投入应满足以下条件（企业研发投入数据以税务部门及统计部门数据为准）。1 .上一年度研发费用投入额度不得低于申请省级财政资金额度。规上企

2、业必须履行统计填报义务。2 .承担2项及以上省级科技计划项目的企业研发费用投入额度能够同时满足研发费用投入配套要求。3 .省外企业研发费用不计算在内，多家合作单位研发投入不累加。4 .通过“揭榜挂帅”方式组织遴选的项目，企业投入经费先于高于省级财政资金，不受研发经费条件限制。（二）新成立3年内企业研发投入达不到配套经费要求的，如符合以下两个条件之一也可牵头或合作申报。1.固定资产投资总额在2000万元以上且投资完成70%以上、核心产品拥有自主知识产权并一年内可实现投产，具体数据以发改委网站备案及固定资产投资到位等佐证材料为准。2,企业获得投融资机构投资不低于500万元，企业估值2000万元以上

3、，投融资机构应在省发改委备案，具体数据以投融资协议及资金到位证明为准。具体条件可根据省级计划项目经费额度适当调整。二、企业承担项目数量界定条件（一）企业营业收入条件。对企业同时可承担项目数量根据企业上一年营业收入进行如下限定（企业营业收入数据以税务部门年度数据为准）。1 .营业收入1亿元以上或研发人员超过50人的企业可以同时承担2项省级科技计划项目；2 .营业收入5亿元以上或研发人员超过100人企业可以同时承担3项省级科技计划项目；3 .营业收入10亿元以上或研发人员超过150人企业可以同时承担4项省级科技计划项目；4 .营业收入30亿元以上或研发人员超过200人企业可以同时承担5项省级科技计

4、划项目。（二）项目数量计算条件。获得省级财政经费支持50万元以下项目不计入限制项目数量。（三）其他条件。同时承担2项以上科技计划项目的企业，研发方向应为不同领域，原则上应具有省级以上科技创新基地，企业上一年度利税总额为正，且项目成果与主营产品相符。附件2技术就绪度评价标准及细则技术就绪度（TeChnologyReadinessLevel,TRL）评价方法根据科研项目的研发规律，把发现基本原理到实现产业化应用的研发过程划分为9个标准化等级（详见列表），每个等级制定量化的评价细则，对科研项目关键技术的成熟程度进行定量评价。表1：技术就绪度评价标准（一般）等级等级描述等级评价标准评价依据1发现基本原

5、理基本原理清晰，通过研究，证明基本理论是有效的核心论文、专著等1-2篇（部）2形成技术方案提出技术方案，明确应用领域较完整的技术方案3方案通过验证技术方案的关键技术、功能通过验证召开的技术方案论证会及有关结论4形成单元并验证形成了功能性单元并证明可行功能性单元检测或运行测试结果或有关证明5形成分系统并验证形成了功能性分系统并通过验证功能性分系统检测或运行测试结果或有关证明6形成原型并验证形成原型（样品、样机、方法、工艺、转基因生物新材料、诊疗方案等）并证明可行研发原型检测或运行测试结果或有关证明7现实环境的应用验证原型在现实环境下验证、改进，形成真实成品研发原型的应用证明8用户验证认可成品经用

6、户充分使用，证明可行成品用户证明9得到推广应用成品形成批量、广泛应用批量服务、销售、纳税证据表2：“一般硬件”技术就绪度评价细则TRL1：明确该技术有关的基本原理，形成报告评价细则权重在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础的基本原理50%明确了基本原理的假设条件、应用范围50%TRL2：基于科学原理提出实际应用设想，形成技术方案评价细则权重明确技术的基本要素及构成特性30%初步明确技术可实现的主要功能50%明确产品预期应用环境20%TRL3：关键功能和特性在实验室条件下通过试验或仿真完成了原理性验证评价细则权重形成完善的实施方窠，有明确的目标和指标要求30%通

7、过试验或仿真分析手段验证了关键功能的可行性40%理论分析了系统集成方案的可行性10%形成完善的项目开发计划10%评估产品预期需要的制造条件和现有的制造能力10%TRL4：关键功能试样/模块在实验室通过了试验或仿真验证评价细则权重完成基础关键功能试样/模块/部件的开发30%在实验室环境下通过各基础关键功能试样/模块/部件的功能、性能试验或仿真验证30%试制了关键功能试样/模块/部件10%对各关键功能试样/模块/部件进行系统集成10%评估关键制造工艺10%关键功能试样/模块/部件设计过程文档清晰10%TRL5:形成产品初样（部件级）在模拟使用环境中进行了试验或仿真验证评价细则权重完成各功能部件开发

8、，形成产品初样35%在模拟使用环境条件下完成产品初样的功能、性能试验或仿真验证35%功能部件设计过程文档清晰10%确定部件生产所需机械设备、测试工装夹具、人员技能等10%确定部件关键制造工艺和部件集成所需的装配条件10%TRL6:形成产品正样（系统级）通过高逼真度的模拟使用环境中进行验证评价细则权重形成产品正样，产品/样机技术状态接近最终状态35%在高逼真度的模拟使用环境下通过系统产品/样机的功能、性能试验或仿真验证35%设计工程试验验证及应用方案5%系统设计过程文档清晰，完成需求检验10%确定系统产品/样机的生产工艺及装配流程10%确定生产成本及投资需求5%TRL7：形成整机产品工程样机，在

9、真实使用环境下通过试舱验证评价细则权重完成系统产品/样机的工程化开发30%在实际使用环境下完成系统产品/样机的功能、性能试验验证30%系统产品/样机开展应用测试10%产品/样机生产装配流程、制造工艺和检测方法等通过验证10%建立初步的产品/样机质量控制体系或标准10%验证目标成本设计10%TRL8：实际产品设计定型，通过功能、性能测试；可进行产品小批量生产评价细则权重实际产品开发全部完成，技术状态固化30%产品各项功能、性能指标在实际环境条件下通过测试30%完成产品使用维护说明书10%所有的制造设备、工装、检测和分析系统通过小批量生产验证15%关键材料或零部件具备稳定的供货渠道15%TRL9：

10、系统产品批量生产，功能、性能、质量等特性在实际任务中得到充分验证评价细则权重产品的功能、性能在实际任务执行中得到验证30%所有文件归档10%所有的制造设备、工装、检测和分析系统准备完毕10%产品批量生产20%产品合格率可控20%建立售后服务计划10%表3：“软件”技术就绪度评价细则TRL1：明确基本原理和算法，完成可行性研究。评价细则权重正确识别该技术的关键问题和技术挑战40%在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础的基本算法20%明确了基本算法的条件、应用范围，确定了整体工作的可行性40%TRL2：完成需求分析，明确技术路线，完成概要设计评价细则权重完成系统的

11、需求分析，获得潜在的需求20%确定拟采用的技术路线30%完成技术路线相关的技术准备10%形成系统的概要设计40%TRL3:确定需求和功能，完成详细设计评价细则权重确定需求边界30%完成关键技术的验证30%完成详细设计40%TRL4：确定软件的研发模式，完成原型系统研发，开展验证分析评价细则权重完成研发实施方案及进度计划30%完成主框架的研发及原型系统的思想30%基于原型系统开展相应的验证分析40%TRL5：完成测试版本软件研发，进行功能、性能、安全性等测试评价细则权重改善原型系统，完成测试版本研发30%完成测试设计20%开展功能、性能和安全性等测试15%对测试结果进行分析，形成测试分析报告25

12、%规范管理研发过程中的代码、文档等10%TRL6：完成正式版本软件研发，满足需求，达到设计目标评价细则权重完成正式版本软件研发30%通过全功能测试和质量验证，反馈的问题已经修改和完善30%通过软件产品验收评审会，达到设计目标，可以交付外部用户试用20%整理各阶段问题，形成开发总结报告20%TRL7：软件在实际环境中部署，交付用户试用评价细则权重软件交付典型用户在受控规模内试用35%软件运行环境与实际环境一致，运行正常35%软件的使用体验获得典型用户认同30%TRL8：软件在实际生产中示范应用，各项指标满足生产要求，用户认可评价细则权重软件交付多个用户在实际生产中实际使用35%软件满足实际生产的

13、性能、稳定性、安全性等指标要求35%软件的使用体验获得多个用户认可30%TRL9:完成软件推广和规模化应用评价细则权重软件产品的相关文档和宣传展示素材全部完成25%确定软件产品价格、出库销售方式、营销方式等。20%软件的安装、部署、维护等技术支撑和体系完善，建立售后支持系统30%用户在软件安装、操作、运行、部署、维护等体验良好10%软件性能、稳定性、安全性等满足大规模应用15%表4：“平台服务”技术就绪度评价细则TRL1：提出了平台建设的基本架构，形成报告评价细则权重提出平台的基本架构40%明确平台的功能和定位30%明确平台的服务领域和对象30%TRL2：形成了系统方案评价细则权重明确服务模式

14、和运营机制15%分析明确所需的关键技术和方法30%明确开展服务所需的人力资源和人员技能10%论证场景（场地、环境等）需求20%分析需要的硬件设备、软件资源及集成要求25%TRL3:开展了平台关键技术、服务模式、运营机制等研究，论证了可行性评价细则权重分析确定平台关键技术的基本要素、构成及相关技术的相互影响40%论证关键技术的可行性30%论证平台服务模式和运营机制的可行性30%TRL4：对平台关键技术进行了睑证评价细则权重具备或试制了关键技术的验证载体30%通过实验或仿真等手段验证了关键技术40%建立了平台服务所需的技术系统30%TRL5:初步进行平台所需场地、设备等能力建设评价细则权重初步完成平台场地建设，场地环境基本符合服务要求50%部分软硬件设备到位40%根据平台特点制定人员技能要求及建设计划10%TRL6：基本完成平台所需场地、设备、人员及按需技术集成等能力建设，建立服务9运营机制英式和评价细则权重场地建设基本完成，环境条件符合相关规