解析金融行业数据库自主创新路径.docx

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1、随着近些年来国内外局势的变幻，更多企业开始电视IT基创设施的自主创新.作为涉及国计民生的支柱性产业，金融业尤为关注此点.而在IT基础设施之中，数据库更是作为三大基础软件之一、交易和数据的主要载体则受到更多的关注.本文在数据库技术发展趋势下，结合金融行业特点，阐述金融企业如何做到数据库自主创新.在正式展开之前，先犊谈对“自主创新”的理解.一方面是基础软件的供应链安全问题：就是采用主权苞国内厂商具有完全知识产权拿控力的软件，不受国外产M和服分体系供应的限制.另一方面企业可根据自主意志，按自己的需求、想法，在不违反授权的情况E.自由地修改和使用软件，无论是开源软件还是商业授权软件.1 .企业为何需走

2、上自主创新之路企业选择走上自主创新之路,是有其内外部原因的.1）数据库自主创新关键因素供应链安全近期的诸多事件，给我们带来颇多启示，需要更加关注国家级技术供应链的安全问题.在极端情况下，无论是商业产品还是开源项目，都面临同样的境地，即只与核心技术掌握在谁的手中有关.这里需要区别的是，核心技术掌喔在谁手里，并不是指源代码.源代码不是技术，只是技术的载体.脱需了技术主导者，即便拥有源代码，也无法持续发展。从企业乃至国家层面来讲，只有做到从根本上解决技术供应糖的安全和可持续发展问题，才能真正意义上实现自主创新.金融合规需求金融业，作为数据密集型行业，大量业务依赖于数据的产生与流转.因而金融业对交易与

3、数据的承载者一数据库，提出非常高的要求，诸如数据库的稳定性、可匏性等.此外，金融业的数据通常也具有高价值,因此对于数据安全方面也同样有者极高的要求。作为涉及国计民生的重要行业，国家也将金融业作为重点监管行业.金融创新基础近些年来，金融业务正在悄然发生着变化.以银行业为例，过去都是网点靠人工完成拉存款、放贷款等工作；现在随若互联网化的转变，催生如在线银行、手机银行、数字银行等多种业务形式,上述形式对底层基础设施提出新的要求，如何通过底层技术革命，促使金融服务的方式发生代际更替.作为底层基础实施的更要组成部分，数据库也被赋予更高的要求，包括分布式、HTAP混合负载、多模、智能应用等能力受到更多关注

4、.这些都对金融企业如何使用好数据南、乃至如何掌控这一技术栈的发展提出了更高要求。2）上层引导，国家政策解读除了上述因素外，作为金融监管方，国家积极鼓励金融业技术自主创新。在2022年1月，银保监会就下发了银行业保险业数字化转型的指导意见.意见中提出要加快数据库等通用软件技术服务能力建设，提高新技术应用和自主可控能力.坚持关键技术自主可控原则，对业务经营发展有电大影响的关键平台、关键组件以及关键信息基础设施要形成自主研发能力，降低外部依赖、避免单一依赖.针对开源技术，国家在战略层面积极倡导企业通过开源促进自主创新能力建设，如2021年出自的关于规苑金融业开源技术应用与发展的意见，指出：要将开源技

5、术作为金融机构“提高核心自主创新能力的也要手段”，鼓励金融机构广泛应用开源技术，同时还要“加强开源技术研究储备，掌握开源技术核心”，因此在开源技术方面，金融机构不仅不能停滞不前，还要加大技术和资金投入，不断强化自身在开源技术上的储备和应用，最终依托金融业丰富的业务场景促进开源技术迭代升级.”2 .开源技术促进自主创新发展数据库，作为三大基础软件之一，其复杂度非常高.企业如何能终快速掌逐,具备自主创新能力非常关键，而开源无疑为企业提供一条捷径.数据库产品作为一个”需要被用出来”的基础软件，通过开源的模式可以带来三方面的助力：一是规模化场景，通过开源实现快速传播和部署；二是透明开发的协作机制，通过

6、开源构建全生态，不断迭代不断打磨，形成新一代数据生态；三是汇聚创新智慧，让更多优秀的开发者参与进来，保持数据库技术的持续领先，与全球领先技术保持同步.在以上三个方面，开源软件比闭源软件有很多优势，其中包含的层面有价格、自由定制、技术支持、安全性以及避免供应商锁定等.数据库领域，知名的开源数据库产品MySQ1.、P。StgreSQ1.稳居流行数据库前五名，正是最好的佐证.中国的开源开发者已经成为仅次于美国的第二大开发者群体，并有望在未来IO年成为第一，开源已经成为中国基础软件实现自主创新的田要路径之一.D正确认知及使用开源软件由于一些历史原因，企业在开源软件认知和使用上存在些误区，下面将逐一进行

7、解析.使用开源不等于自主创新开源是自主创新的最佳路径，但使用开源不等于自主创新.开源的本质在于开放、共享、协同，作为一种创新协作模式，开源不仅限于开源代码的软件开发，还包括更为广泛的开放技术领域及协同创新的理念和机制.但企业使用开源产品，并不代表就具备了自主开源能力；厂商使用开源去构建的商业产品，也不能说完全自主创新.这点在后面的“开源路线”中会详细说明.开源可用于核心场景开源不是主流，只会用在非核心系统，这是给很多企业历史认知带来的固有印象.但从软件本身来讲，开源和商业并没有什么本质的区别.从本质来讲，开源并非一种商业模式，其本质是一种新型的生产防作关系，用来大幅提高软件供给侧交付效率.通过

8、大最使用者的参与，可快速积累测试用例，帮助产品快速成熟.企业对开源不是主澹，其本质更多是来自对开源软件不可控”的一种担心.针对这个担心，一方面，可通过企业自身加大投入及积极参与开源社区解决这一问题;一方面也可通过使用开源软件的商业化服务规避潜在风睑.开源需要付出成本开源是没有许可或使用特的，但不代表其没有成本.与闭源的使用成本取决于软件规模不同，开源的成本则来自于多个方面。一方面，相较于成熟商业产品，开源软件在前期的选型、评估阶段，需要企业投入更多的精力，需要对开源产品有个详细了解的过程；一方面，在后期的使用、维护过程中，也需要逐步培养起企业自身技术能力，这同样需要投入，拥有懂得开源软件的开发

9、与维护人才,对很多企业来说本身就是一个门槛.能使用和驾驭开源软件的企业，往往拥有更强大的创新能力和人才积累。开源同样也很稳定开源软件有一个完整生态，通过社区完成代码的审核，这使得错误会被很快发现并纠正；而闭源则是由软件开发商完成这一过程，往往耗时很长.通过开源的方式，用户可更容易地发现定位Bug,并通过开源协作机制更早得解决它们.因此，开源软件同样可以做到很鬼定。开源更有利于安全不同于传统闭源软件，开源软件项目是由多人协作完成，存在代码后庞大且功能繁杂的特点，依赖和引用关系巨杂.一旦出现安全问题，具安全涵洞的放大作用非常显著.如果发现开源漏洞，在修复的过程中也需要耗费人力和资源，同时对运维团队

10、有一定的能力要求.因此，企业使用开源需做好版本管理、权限分配、信息防护.安全策略等方面的细致工作，开源一样是安全的.任何软件都有Bug,但闭源软件因为不透明，Bug往往有更大的致命性，有商业支持的开源软件的稳定性大多明显好于闭源软件.2）开源需重视供应琏问题开源软件的供给问题正在受到更大的关注.如果开源软件的供给隐患不解决，无疑是把数字暴础设施建立在沙滩上的城俵.且新市初开海风隐问超将成为国家软件供应链安全的重中之重。针对开源软件可能面临的“断供”、“后门”等问题值汨关注。近年来开源软件供应链事件频发，伴随着“开源无国界”的理想主义受到现实的挑战开源软件供应琏安全问题值得深思.按照美国出口管制

11、条例的规定，所有“公开可获得”的源代码（不含加密软件以及带加密功能的其他开源软件），都是不被出口管制的。但如果一个开源项目或开源组织声明遵从美国的出口管制条例，此时一旦美国修改条例，将一些核心基却软件加入到管制中，那么大量核心开源项目将受到出口管制。只有在核心领域掌握核心技术，才能在关说时刻不受制的.因此，从长远来看，要摆脱依敕，消除开源背后深层次的Bug,还需要从核心技术自主创新入手，构建安全可靠的底层信息技术体系，保障关键信息技术实施的安全和完善，3 .解读数据库的自主创新路径1）开源助力数据库自主创新如之前谈到的，数据廊作为大型基础软件，其豆杂度非觉高.如果实现弯道超车，开源无疑是一条真

12、正的可持续发展路径.在国产化诉求日益高涨的背景下，越来越多的金融企业开始关注开源数据库的使用.正是通过开源协作、创新与人才培养等方面的增益，加速了自主创新的进程。根据第三方机构DB-Engines的调研，2021年全球的开源数据麻的部罟数量已经超过商业数据麻，MySQ1.、PostgreSQ1.开源数据库是占据排名前五的两大群体，也是两个最大的公有云数据南服务群体.国内的数据面厂商及有实力的用户，对自研产品也纷纷采取开源策略，通过构建生态，加速产品推广普及.通过产、学、研、用相结合，促进国产数据座的整体发展.在金融行业，原有集中式数据库技术高度依赖于国外厂商，IT团队缺乏自主创新能力，在一定程

13、度上存在信息安全的风险,也无法满足行业国产化的要求.近些国外开源数据库基础上开发而成。大部分其上游开源产品就是采用MySQ1.或PostgreSQ1.其上游的生态社区仍然是由国外控制，对下游数据库产品的供应链安全存在一定影响。从一些业内人士反馈信息看,有些短期内就可能存在生态停滞问题，有些从中长期发展角度会受到制约.与之对应的完全国产自研厂商，通过自主设计数据库底层架构、研发数据库内核，并主动开源的中国数据库，在对代码完全掌控的同时，拥有对供应链上游的开源社区的绝对控制权，对产品未来研发方向拥有绝对主导权和话语权，是国产数据库实现供应链安全的必要且最佳手段.MySQ1.和PostgreSQ1.

14、在开源风险方面又有所不同.PostgreSQ1.采用的许可是一种更为自由的开源许可，与BSD或MIT许可证类似，其全球开发小组主要成员分布在世界各地，其背后不受任何公司实体控制.与之对应的MySQ1.,则是同时使用了GP1.和一种商业许可（即双许可模式）.GP1.是公共许可，遵循GP1.的软件是公共的.如果某软件使用了GP1.软件，那么该软件也需要开源.如果无法满足GP1.,则需要获得商业许可.MySQ1.是被Orade公司控制，要获得商业许可需与Orade公司联系，并受到OraCIe公司约束.因而从开源角度来看,MySQ1.的开源风险要高于PostgreSQ1.e针对MySQ1.的风险问题,

15、一直是科技从业者比较关注的.根据MySQ1.开源遵循的GP1.v2许可证约定，老版本MySQ1.是无法变更开源许可证或闭源；针对新版本则不排除这种可能，毕竟是受到Oracle公司约束.从MySQ1.的开源生态最近一年来活跃度下降的趋势来看，未雨绸缪，从国内使用者角度来看，尽早建立国内自主创新的MySQ1.兼容的生态体系，进而通过国内的MySQ1.兼容的自有生态，服务好庞大的MySQ1.群体成为当前电点.从国内厂商角度来看,需要避循GP1.v2的所有规定和约束，就不会触发知识产权屋面的争议，可以合法自由地使用MySQ1.源代码.3)“自主开源路线优于引用开源”从目前国产数据库的开源技术路线上，要

16、存在两大类别的，分别是“引用开源”和“白主研发+自主开源”。目前多数的国产数据库来用的是“引用开源类型。作为后者,从用户角度需要更多关注其对于源代码的华控旄力,可从以下角度进行判断，如是否具仃粒恙整个数据库全部技术栈的研发团队？数据席周边开发、测试工具平台是否自研或采用国产厂商产品？其是否掌握软件全部代码及文档，包括相关版权、商标和专利，无知识产权纠纷？如引用国外开源代码,是否符合国际开源政策.符合相关国家进出口条例，合法合规等.只有这样，才能对数据库产品是否做到真正自主创新，有个全面准确的r解,这也是金融企业评估考察的重点,说到底，做到全方位自主创新需要一个完整的体系化团队，对比OraCIe等数据库厂商动辄1、2万人的规模，很难想象一个低丁300人规模的数据库公司可以维护一个完整的开源技术创新体系4 .结语自主创新、自主研发是一条艰难却必须走的发展道路.近年来，在国家创新驱动发展战略指