期货法律法规：2测试题.docx

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1、期货法律法规：2测试题1、判断题获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。正确答案：错2、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有（江南博哥）期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）正确答案：对3、单选!截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在O之间。A. 1750元至3000元B. 1750

2、0元至30000元C. 3000元至7000元D. 5250元至9000元正确答案：A4、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：OA.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：A5、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是（）OA.

3、该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准正确答案：A,C,D6、单选期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示OA.期货经纪合同B.期货经纪业务规则C.期货交易所交易规则D.期货交易风险说明书正确答案：D7、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会

4、员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C8、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：错参考解析：期货公司营业部终止的

5、，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。9、单选期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镶D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：C10、判断题期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。正确答案：对11、单选有关期货交易之公告，以下何者为是？OA.期货交易种类目前系由行政院公告B.期货交易所系由主管机关证期会公告C.目前已公告五大类期货交易种类D.以上皆是正确答案：B12、单选下

6、列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？OA.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D.以上皆是正确答案：B13、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。O正确答案：错参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营

7、业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。14、单选下列何者有误：OA.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正确答案：B15、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）正确答案：错16、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B17、

8、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A18、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司的净资本是人民币OOA. 8470万元B. 6290万元C. 7050万元D. 8090万元正确答案：C19、单选依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交

9、易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以OA.12万元以上60万元以下罚金B警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非正确答案：C20、判断题在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。正确答案：错参考解析：在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，到期日也相同。21、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C22、判断题期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货

10、交易所。O正确答案：错参考解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30口向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。23、单选有关赔偿准备基金之叙述何者为是？a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d.赔偿准备基金得贷予他人OA. abcdB. abcC. bcdD. ab正确答案：B24、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务

11、的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。25、单选在我国，有O以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A. 1/3B. 2/3C. 1/5D. 3/4正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第2款的规定，有1/3以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。26、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某

12、得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了O规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不

13、满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。27、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。O正确答案：错参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。28、单选公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：OA. 20%-30%B. 15%-40%C. 30%50%D. 30%

14、80%之特别盈余公积正确答案：D29、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？OA.与A证券公司有业务往来的某期货公司B.A证券公司全资拥有的期货公司C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司D.A证券公司控股的期货公司正确答案：B,C,D30、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）正确答案：对参考解析：根据期货公

15、司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。31、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？OA.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B32、单选期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？()A.负责人B.经理人C.业务员D.以上皆可正确答案：B33、单速期货商依据法令对于从事为自己利益