2024年台湾省基金从业资格：债券市场概述试题.docx

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1、2024年台湾省基金从业资格：债券市场概述试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选獐题（在每个小题列出的四个选JS中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分.）I、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产2、基金市场营销的限制过程不包括A.管理部门设定详细的市场营销目标B.制定市场营销安排C.衡贵企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果3、下列说法错误的是A：开放式基金没有固定期限，投资

2、者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加肯定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次4、下列关于证券投资询问机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有A.注册资本不低于3000万元人民币，且必需为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟识基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或皆5年以上证券、金融业务的工作经验C.持续从事证券投资询问业务5个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、封闭式基金安

3、排后,基金份额应当A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值6、债券型基金对的投资者具有较强的吸引力。A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益7、上证指数系列的第一只债券指数是A中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数8、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A.资金清算B.服务对象C.服务内容D.股务程序9、坛金会讦核算是指的过程。A.收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B.精确记录基金资产改变状况C供应财务数据D.供应会计报表10、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有一。A.有平安、高效的办理基金

4、发自、申购和赎恒I业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、战金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业掾守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟识基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经脸D.有与战金代销业务相适应的营业场所、平安防范设施和其他设施IK基金管理人为发隹基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本状况，说明基金募集有关

5、事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书12、基金营捐环境的微观环境不包括A.股东支持B.营销渠道C.公众D.人口13、下列选项中，属F销售业务潦程限制要求的是_A.也要业务环节应实施有效且核，确保也要环节业务操作的精确性B.通过科学的内部限制制度与方法，建立合理的内部限制程序C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销告的基金产品D.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位14、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对全部证券的收益产生影响，这是指证券投资的A：政策风险B：非系统风

6、险C：总风险D：系统风险15、基金公司的一是维持其稳健经营的重要保障。A.投资实力B.探讨实力C.营销实力D.风险限制实力16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券17、卜列选项中，不属于基金托管人职货的是.防止基金财产挪作他用，石效保障资产平安B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，爱护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、削减基金会计核算中的差错18、基金交易贽用的核算一般是按计提的。A.年B.季C.日D.月19、卜.列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是一。A.报价单位为每份

7、基金价格B.基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C.买卖份额申报数批应当为100价或其整数倍D申报价格好小变动单位为0.01元20、有价证券具有的主要特征是A.期限性B.收益性C.流淌性D.风险性21、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括,销传人员持续培训制度B.基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度22、依据公司法，有限员任公司注册资本的最低限额为人民而_万元。A. 2B. 3C. 5D. 1023、基金产品风险等级应当至少包括一。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级24、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以

8、权费发生制为基础，并遵循_原则，确保对外供应的财务会计报告的信息真实、牢靠、完整、相关、明晰及可比。A.实质重于形式B.重耍性C.谦慎性D.刚好性25、下列关乎印花税的说法，正确的有A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花才兑B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.基金买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税26、基金管理公司的筹建和开业须经批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会c：证券交易所D：国家工商管理局27、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的看法要求H股公司应有独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上28、基金账户能

9、够用于_的认购及交易。A.股票B.基金C.国债D.权证29、下列各项中，_不是基金营销特别性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性30、以下不属于影响投资行决策的内在因素的是一A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层二、多项选IwB(在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共3()小题，每小题2分，共60分.)31、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式32、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，为必要建立起的运营模式。A.以

10、服务为中心、客户至上B.以产品为中心、客户至上C.以服务为中心、公司至上D.以产品为中心、公司至上33、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的A,期限性B.风险性C.潦淌性D.永久性34、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括A.对基金投资范围、投资对望的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参加银行间同业拆借市场交易的监督35、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有A.负贵行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负贡窟护投资者的合法权益D.维持公允而有序的证券市场36、_指明白该债券的债务主体。A.债券票面B.债券持有人名称C.债券发行者名称D.债券

11、承销机构名称37、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以依据自己的须要转换子基金，这类基金是,指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金38、当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%39、基金销售监管的首要目标是A.爱护基金投资者的合法权益B.防范和降低系统性风险C.保证市场的公允、效率利透亮D.推动基金业的规范发展40、下列关于我国开放式基金利涧安排的说法中，正确的有_。A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益安排的最多次数和基金收益安排的最低比例B.

12、当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年安排C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当实行红利再投资进行分红41、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们限制股市风险，尤其是系统性风险的须要而产生的42、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2024年1月I日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，接着免征一。,所得税B.

13、营业税C.印花税D.增值粽43、基金销售槃道中，销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行44、基金销售监管的原则包括A.依法监管原则B.公开、公允、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则45、基金管理人设置了相应的证券交易技术限制手段，F1.的在于一。A.有效限制不公允交易行为B.有效限制利益输送的交易行为C.为公司的业绩考核供应部重量化指标D.通过分散投资降低系统性风险46、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括一。A.易人原则B.成长原则C成本原则D.可测原则47、目前我国

14、开放式基金的销售渠道不包括A.证券公司B.商业银行C.信托公司D.基金管理公司48、开放式基金的分红方式有_和_两种。A.股票分红B现金分红C.分会再区资转换为基金份额D.债券利息49、以下关于债券与股票的比较正确的是A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B.债券是种有期投资，股票是一种无期投资C.股票风险较小，债券风险相时较大D.发行债券的经济主体许多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司50、关于证券投资询问机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_0A.注珊资本不低于5000万元人民币，且必需为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟识基金代捐业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经验C.持续从事证券投资询问业务3个以上完整会计年度D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为51、证券投资基金销华管理方法规定，基金认购党的费率不得超过认购金额的A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%52、关于政府债券，卜.列说法正幽的有.政府债券的发行主体是政府B.政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中心政府发行的债券称为国债D依据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年53、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币