期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法五.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法五1、多选下列关于对保障基金的监管，说法正确的是O。A.财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管，对（江南博哥）保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监

2、管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。2、判断题期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。3、单选O负责期货投资者保障

3、基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司财务部门正确答案：B4、单选下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是OoA.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报正确答案：D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障

4、基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。5、判断题对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。（）2009年9月真题正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定。6、单选使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现

5、处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：B7、多选经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币B.遭遇意外C.遭遇市场风险D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力正确答案：A,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到8亿元人民币；期货交

6、易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。8、判断题期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。O正确答案：对9、多选、出现（）等情况，经中国证败会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险正确答案：A,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以

7、暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。10、多选下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是（）。A.期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费B.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产C.期货交易所积累的风险准备金D.期货公司从其收取的交易手续费巾缴纳正确答案：A,B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基盒的后续资金来源包括.（一）百货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳；（一）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机

8、构追偿或者接受的其他合法财产。11、单选期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以（）名义设立，专户存储保障基金。A.期货交易所B.保障基金C.期货公司D.期货投资者正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。12、单选若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经O批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机构D.商务部正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第11条规定，若期货交

9、易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。13、单选鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受()A.社会捐赠和其它合法财产B.社会捐赠和行政拨款C.行政拨款和发行债券D.社会捐赠和发行债券正确答案：A14、单选期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是OoA. 2006年4月15日B. 2006年8月1日C. 2007年4月15日D. 2007年8月1日正确答案：D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。15、判断题期货

10、投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。()正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。16、单选下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是()OA.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置正确答案：A参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监

11、会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。17、判断题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。()正确答案：错18、单选保障基金不可以用于()投资。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券D.房地产正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批

12、准的其他资金运用方式。19、多选期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开B.合理C.机构投资者优先于个人投资者D.有效正确答案：A,B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。其中并没有“机构投资者优于个人投资者”这一原则。20、单选下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（）。A.期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳B.期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货

13、公司，应当按照较低比例缴纳保障基金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。21、判断题投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定。22、判断题期货投资者保障基金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益，根据期货公司管理办法制定的。（）正确答案：错23、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位

14、机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%正确答案：C24、判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。O正确答案：对25、多选保障基金按照（）的原则筹集。A.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：A,B26、判断题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司因严重违法违

15、规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。27、单项选择题期货投资者保障基金的管理和运用遵循O的原则。A.效率B.公开、合理、有效C.适度D.取之于市场，用之于市场正确答案：B28、单选期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司正确答案：C参考析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。29、多选对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是OOA.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按9096补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿D