期货从业：期货法律法规考点（强化练习）.docx

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1、期货从业：期货法律法规考点（强化练习）1、多选？甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是OA甲公司可（江南博哥）以接受客其全资拥有的期货公司全权委托B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托正确答案：A,B,C2、单选证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的OOA. 50%B. 80%C. 100%D. 150%正确

2、答案：D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。3、单选某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为OOA. 901万元B. 990万元C. 802万元D. 1000万元正确答案：C4、多选期货公司可以申请经营的业务有OoA.

3、境内期货经纪业务B.境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。5、多选下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有OoA.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有

4、关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。6、单选根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资

5、格之日起未逾O的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A. 3年B. 5年C. 6年D. 8年正确答案：B参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条的规定：因法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。7,:方选根据期货交易管理条例的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有OOA.涨跌停板制度B.当日无负债结算制度C.保证金制度D.大户持仓报告制度正确答案：A,B,C

6、,D参考解析：期货交易管理条例第11条规定：“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”8、单选甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下a法正确的是（）oA.该转让行为不需报监管机构批准B.该转让行为应当报中国证监会批准C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司正确答案：B9、单选?某期货公司股东会决议定，同意期货公司

7、现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述事实，请回答下题关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是OA.王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认B.王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职D.王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件正确答案：D10、判断题期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公

8、司予以改进或者更换。O正确答案：错参考解析：期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。11、判断题期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。O正确答案：错参考解析：期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住

9、所地中国证监会派出机构报告。12、不定项选择股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括OoA.知识测试要求B.可用资金要求C.交易经历要求D.交易规模及自有资金要求正确答案：A,B,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求、一般法人及特殊法人投资者的特殊要求等，不包括交易规模及自有资金要求。13、单选在我国，结算担保金用于OcA.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第77条第2

10、款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。14、多选根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有OOA.通报批评B.公开谴责C.暂停从事交易所期货业务D.撤销任职资格或取消从业资格正确答案：A,B,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第22条的规定期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职

11、资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。15、单选刑法第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是OOA.国有公司、企业直接经办的工作人员B.国有公司、企业直接负责的主管人员C.国有公司、企业的董事长、总经理D.国有公司、企业的上级领导正确答案：B参考解析：根据刑法第167条、第168条和第169条的规定，题干所述四种犯罪的共同主体是国有公司、企业直接负责的主管人员。16、单选对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损

12、失的，按照O补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人和机构投资者D.保证金损失的90%正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。17、不定项选择下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有OOA.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交

13、易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交己录C.期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录正确答案：B,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第15条的规定，投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日目终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第16条的规定，投资者商品期货

14、交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。因此选项D说法错误。18、单选？甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失OA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分正确答案：A19、多选发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？OA.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、

15、高级管理人员、财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措施正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：变更名称、公司章程；发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；作出终止业务等重大决议；任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；被有权机关立案调查或者采取强制措施；中国证监会规定的其他事项。20、单选期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近O内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：B参考解析：期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。21、多选期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有OoA.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近2年内无重大违法违