期货从业：期货交易管理条例测试题（三）.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例测试题（三）1、单选银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经（）审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。A.中国证监会B.国务院财政部C.中国期货韭协会（江南博哥）D.国务院银行业位督管理机构正确答案：D2、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例中王某应受到什么惩罚？（）A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律姓罚，并处1万元以上

2、3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、糊货从业人员资格D.给予酱告，并处3万元以上5万元以下的昔j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C参考解析：根据婀货交易管理条例第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予臀告，并处1万元以上10以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。3、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该

3、客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；(一)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。4、单选赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下

4、跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？()A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。5、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得

5、向客户做获利()。A.说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。6、单选会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业俳会D.国务院正确答案：B参考解析：根据期货交易管理

6、条例第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构1句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。7、单选期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。A.审计报告B.税务报告C.经营计划D.财务会计报告正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。8、多选国务院期货监督管理机构，期货交易

7、所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.忠于职守B.依法办事C.公正廉洁D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密正确答案：A,B,C,D9、多选关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足()。A.经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码B.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码C.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果D.经纪公司不得混码交易正确答案：A,B,C,D10、多选国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。2009年11月真题

8、A.非期货公司结算会员B.期货交易所C.期货公司D.交割仓库正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。11、单选对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起（）内。A. 20B. 3HC. 5日D. 7日正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的

9、期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。12、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司属于（）违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户意思，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的

10、指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。13、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D.2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（一）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之

11、日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。14、单选国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流正确答案：A15、多选某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。2009年9月真题A.造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑B.情节严重的，责令停业攫顿C.对直接责任人员给予警告，并处罚款D.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款正确答案：B,C,D参考解析：参见期货交易管理条

12、例第七十一条的规定与刑法第一百八H的规定O16、选下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。17、单选期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。2009年9月真题A. 1万元

13、以上5万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。18、单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。19、多选任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.非法设立或者变相设立期货交易所

14、、期货公司及其他期货经营机构B.擅自从事期货业务C.组织变相期货交易活动D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的正确答案：A,B,C20、单选金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.结算准备金正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保盒。21、单选根据期货交易管理条例规定，依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证

15、券公司正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交男所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。22、多选下列属于期货交易内幕信息的是OcA.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：a,B,C,D参考解析：血货主年内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。23、单选某期