期货从业：期货交易管理条例考试答案五.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例考试答案五1、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。A.泄露知(江南博哥)悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案：A,B,C,D2、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于OOA. 20%B. 45%C. 70%D. 85%正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第16条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货

2、公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。3、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。2009年9月真题A. 8B. 5C. 15D. 10正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第五十一条第(七)项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。4、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据期货交

3、易管理条例规定，甲应当严格执行()制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作O5、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，

4、保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A6、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。（）正确答案：错参考解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。7、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由O宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院正确答案：B8、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）正确答案：对9、单选、某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易

5、价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（）罚款。A. 50万元以上100万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 10万元以上50万元以下D. 5万元以上500万元以下正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。10、多选境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和()，制定，报国务院批准后施行。A.国务院商务主管部门B

6、.国有资产监督管理机构C.工商行政管理部门D.外汇管理部门正确答案：A,B,D参考解析：参见期货交易管理条例第四十六条规定。11、判断题会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。()正确答案：对12、单选下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是OoA.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确，全面正确答案：A参考解析：A项，期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所

7、进行期货交易的，应当是期货交易所会员。13、多选下列不属于期货业协会的职责的是()。A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究正确答案：B,C14、判断题期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()正确答案：错参考解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自

8、行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。15、单选期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息、，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是()。A.处10万元以上50万元以下的罚款B.处5万元以上10万元以下的罚款C.处1万元以上5万元以下的罚款D.处10万元以上20万元以下的罚款正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十三条规定，期

9、货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处IO万元以上50万元以下的罚款。16、多选根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。2009年H月真题A.从事金融期货经纪业务的机构B.非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.从事期货投资咨询业务的机构正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十三条的规定

10、，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。17、判断题期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()正确答案：错参考解析：期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。18、多选根据期货交易管理条例，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积现货的C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交

11、易价格或者期货交易量的D.单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的；(一)篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的；(四)为影响期货市场行储囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。19、多选国

12、务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有()。2009年11月真题A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料B.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.对期货交易所进行现场检查正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十一条规定。20、判断题期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()正确答案：对21、单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，

13、按照其章程的规定实行自律管理。22、单选期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。2009年9月真题A. 1万元以上5万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。23、多选国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。2009年11月真题A.非期货公司结算会员B.期货交易所C.期货公司D.交割仓库正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货

14、交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。24、多选下列选项中，（）不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.私营企业D.国务院期货监督管理机构的工作人员正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（一）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、

15、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。25、单选（）有权审批设立期货交易所。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六条第一款规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。26、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过（）未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的