往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx

《往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx（75页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、往年证券市场基本法律法规样卷（一）总分：100分考试时间：90分钟注意事项： 考生必须用现行规范的语言文字答题。 作答时须保持答题卡整洁，不得破损、折皱、沾水（汗）。 考试结束前要离开考场的考生须先按答题卡、试卷、草稿纸从上到下的顺序平放在桌面上，再举手提出离场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、合格境外投资者可以参与（）o新股发行债券发行股票增发配股的申购证券发行A、（DB、C、OD、2、下列属于行业文化建设基本要求的是（）o坚持依法合规，牢固发展基础坚持诚实守信，恪守职业操守坚持专业精神，提升服务能力坚持稳健经营，促进健康发展A、（DB、OC、D、（D3、证券公司风险控制指标体系

2、的核心是（）A、收益性和安全性B、净资本和收益性C、净资本和流动性D、安全性和流动性4、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）oA、中国证监会B、证券登记结算机构C、中国证券业协会D、证券交易所5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A、2%B、3%C、5%D、10%6、下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A、经营风险B、信用风险C、市场风险D、流动性

3、风险7、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。I.证券交易所II .中国证监会III .商业银行IV .证券登记结算机构A、I.II.W8. I.II.III.IVC、11I.IVD、II.III.IV8、资产管理业务的基本要求包括（）o勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合A、B、C、D、9、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）oA、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B、利用未公开信息交易情节严重

4、的，处5年以下有期徒刑或者拘役C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉10、（2019年真题）股份有限公司的股份采取（）的形式。A、债券B、股票C、基金D、票据11、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管OI.设有专门的资产托管部II.实收资本不少于50亿元人民币IIL具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格IV.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A、I、II、IVB、I、III、IVC、I、II、Ind、n、m、IV12、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条

5、件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2000户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A、B、C、D、13、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）oI.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称II .注明个人真实姓名III .注明联系电话IV .对投资风险作充分说明A、III、IVB、I、II、IVC、I、IID、I、II、HI、IV14、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）oA、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结

6、措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令15、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A、B、C、D、16、合伙企业提交虚假文件或者

7、采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A、5万元以上20万元以下B、5000元以上5万元以下C、2000元以上2万元以下D、5万元以上10万元以下17、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）o证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法A、（DB、C、D、18、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于IOoO万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等

8、投资经历。A、1B、2C、3D、519、下列说法正确的是（）o自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A、B、C、D、20、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法

9、正确的是（）oA、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人

10、不应承担法律责任21、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保A、 I、III.IVB、 II、III、IVC、IIEIVD、I、II22、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）oI.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II .当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额III .客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物IV

11、.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物A、I、II、Inb、I、m、IVC、ILIIkIVD、I、II、III、IV23、（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）oA、处以10年有期徒刑B、单处1万元罚金C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D、数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金24、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行

12、为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查25、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A、5%以上10%以下B、5%以上15%以下C、10%以上15%以下D、15%以上20%以下26、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()o法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A、(2)(4)B、C、D、27、按照证券公司监督管理条例的要

13、求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。证券经纪业务证券自营业务证券资产管理业务证券公司内部审计业务融资融券业务A、B、C、D、28、挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A、6B、9C、12D、1829、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以()的罚款。A、10万元以上100万元以下B、20万元以上200万元以下C、30万元以上30

14、0万元以下D、50万元以上500万元以下30、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（）,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A、年度报告B、半年度报告C、月度报告D、临时报告31、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A、B、C、D、32、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，