EHS专题（三）：从IPO监管问询审视锂离子电池行业的环境保护和安全生产问题（上）.docx

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1、EHS专题（三）：从IPO监管问询审视锂离子电池行业的环境保护和安全生产问题（上）作者：吴建胜（通商律师事务所）杨关峰（通商律师事务所）发布日期：2024.02.27在碳达峰碳中和目标引领和下游旺盛需求带动下，我国锂离子电池产业实现高速增长。2022年，中国锂离子电池出货量达到660.8Gwh,同比增长97.7%,在全球锂离子电池总体出货量的占比达到69.0%。预计到2023年国内锂电池市场出货量将超过11Wh,其中动力电池出货有望超800GWh,储能电池出货将超180GWh。锂离子电池行业的高速发展也带来一系列环境保护和安全生产问题。2023年5月11日东莞市某新能源科技公司锂电池厂发生火灾

2、事故。2017年9月27日深圳市某科技公司锂电池仓库发生火灾事故。2021年4月16日北京集美大红门25MWh直流光储充一体化项目发生火灾爆炸，事故造成3人遇难，1人重伤。环境保护和安全生产问题不仅直接影响锂离子电池企业的正常生产经营，还会直接影响锂离子电池企业的IPo审核过会，特别是在目前IPO从严审核的背景下。因此，本文将搜集整理锂离子电池行业历年IPO监管问询案例，从IPo监管问询审视锂离子电池行业的环境保护和安全生产问题。一、锂离子电池行业环境保护和安全生产领域重要规定1995年-1998年是核心技术积累阶段，我国锂电产业与世界同步进入锂电池商业化时代。1999年-2010年进入生产规

3、模扩张阶段，消费电子产品激增带动中国锂电产业规模快速提升，涌现了天津力神、比亚迪等一批企业。2011年-2017年进入应用领域扩展阶段，国家层面对锂电池下游市场的扶持力度加强，锂电池大规模应用于新能源汽车动力电池、储能等领域。2018年至今进入高质量发展与生态建设阶段，政策导向由支持扩大规模逐步向支持高质量发展与生态建设过渡，锂电池标准与回收利用管理规范逐步建立，中国锂电池及上游关键材料在全球市场占比进一步扩大。锂离子电池行业高质量发展的任务要求推进资源高效开发和综合利用，构建绿色智造体系，推动产业安全稳定发展，环境保护和安全生产成为重中之重。经查询整理，锂离子电池行业环境保护和安全生产领域的

4、重要规定如下：序号名称发布部门核心内容摘要发布时间1电池工业污染物排放标准（GB30484）环境保护部木标准适用于电池工业企业或I产设施的水污染物和大气污染物排放管理，以及电池工业企业建设项目的环境影响评价、环境保护设施设计、竣工环境保护验收及其投产后的水污染2013.12.27物和大气污染物排放管理。2电池行业清洁生产评价指标体系发改委、环保部、工信部本指标体系规定了电池企业清洁生产的一般要求“本指标体系包括锂离子电池、锂原电池等电池生产企业的清洁生产评价指标。本指标体系静.生产指标分为六类，即生产工艺及设备要求、资源和能源消耗指标、资源综合利用指标、产品特征指标、污染物产生(控制)指标和清

5、洁生产管理指标。本指标体系适用于电池企业清洁生产审核、清洁生产潜力与机会的判断、清洁生产绩效评定沾生产缴告、环境影响评价、排污许可证、环境领跑者等管理制度。2015.12.313锂离子电池企业安全生产规范(T/CIAPS0002)中国化学与物理电源行业协会本标准规定了锂离子电池安全生产的基础要求，对建筑安全设计、生产过程安全、电池测试提出了安全规范，对主要物料和工艺的物质火灾特征进行了科学分类,采取措施降低风险等级。适用于锂离子电池工厂新建、改建、扩建的设计及生产过程：宜用于锂离子电池行业的安全评价、消防验收、职业卫生评价等活动。2017.12.254排污许可证申请与核发技术规范电池工业(HJ

6、967)生态环境部木标准规定了电池工业排污许可证申清j核发的基本情况填报要求、许可排放限值确定、实放量核算、合规判定的技术方法，以及自行监测、环境管理台账与排污许可证执行报告等环境管理要求，提出了电池工业污染防治可行技术要求。2018.9.235锂离子电池工厂设计标准(GB51377)住房和城乡建设部为在锂离子电池工厂设计中贯彻执行国家的有关法律、法规和规定，满足安全生产、节约能2019.6.5源、保护环境、技术先进、经济合理和确保质境的要求,制定本标准。6锂离子电池行业规范条件工业和信息化部为加强锂离了电池行业管理，引导产业加快转型升级和目调整,推动我国锂离子电池产业健康发展，根据国家有关法

7、律法规及产业政策，按照优化布局、规范秩序、保障安全、提升质应、鼓励创新、分类指导的原则，制定本规范条件。2021.12.107锂离子电池行业规范公告管理办法工业和信息化部本办法适用于中华人民共和国境内的锂离子电池、正极材料、负极材料、隔膜、电解液生产企业。2021.12.108排污单位自行监测技术指南电池工业（HJl204）生态环境部本标准适用于电池工业排污单位在生产运行阶段对其排放的水、气污染物，噪声以及对其周边环境质量影响开H自行监测。2021.11.139锂离子电池和电池组生产安全要求（SJ/T11798）工业和信息化部本文件规定了锂离子电池和电池组生产企业在建筑、设施、选材、设计、工序

8、及管理的安全要求，适用于锂离子电池或电池组制造企业的生产安全评估。2022.4.2410关于做好锂离子电池产业链供应链协同整定发展工作的通知工业和信息化部、国家市场监督管理总局落实十四五”工业绿色发展规划等要求，完善废旧新能源汽车动力电池回收利用体系，提高综合利用水平。2022.11.1011锂离子电池及相关电池材料制造建设项H环境影响评价文件审批原则生态环境部本审批原则适用J-押总广电池及相关正极材料、负极材料制造建设项目环境影响评价文件的审批。2023.12.5二、锂离子电池行业IPO监管问询基本情况经查询“见微数据”数据库，以“锂离子、环境保护”和“锂离子、安全生产”为关键词搜索，筛选“

9、2016年1月1日-2023年12月31日”共计45份监管问询函，并对监管问询函的问询内容进行归纳整理如下：问询行政手奥Jt行政认定类处的和事故类支出类运行者一行政手续类共计32项，其中环评和验收手续占比最高，监管问询重点关注锂离子电池企业未来产能达到预计产能的可能性和合理性，防止出现无法取得环保手续而无法实际投产的风险。针对安全生产标准化证书，监管问询重点关注证书的有效期以及期满后续期办理情况，防止出现企业安全生产标准化建设定级办法规定的“存在重大生产安全事故隐患且未整改、未按照标准化管理体系持续有效运行”等无法续期办理的风险。（二）行政认定类行定类8行政认定类行政认定类共计13项，其中重污

10、染行业占比最高，监管问询重点关注锂离子电池企业所处行业是否属于重污染行业，是否符合国家和地方环保要求，防止出现后续因环保政策进一步严格要求而被关停、搬迁风险。而高新技术企业、电池行业规范条件、节能减排均为鼓励性政策要求，尤其是高新技术企业和电池行业规范公告企业在税收政策、绿色贷款等相较其他企业有更多优惠。（三）处罚和事故类处罚和事故类共计26项，其中环保安全重大违法情况15项，环保安全生产事故11项，监管问询重点关注环保安全生产事故发生的原因、对生产经营的影响、整改和恢复生产的时间、整改措施等，防止锂离子电池企业再次发生类似的环保安全生产事故。例如江苏某电源公司于2017年被问询因电池隔膜缺陷

11、引发的安全生产事故，江西某锂业公司于2017年被问询发生两次火灾的具体情况、整改情况以及对生产经营的影响，青海某工业公司于2018年被问询发生火灾和爆炸事故对停工损失的情况。（四）支出类支出类共计14项，均为环保和安全支出，监管问询重点关注环保和安全支出与同行业企业、同企业的产品产量相比是否存在重大异常，是否与处理生产经营所产生的污染相匹配，防止出现环保和安全支出过低而不正常运行环保和安全设备的风险。（五）运行管理类运行管理类共计28项，其中环保设备运行和环保安全保障制度占比最高，监管问询重点关注安全生产和环保方面的规章制度、安全生产和环保管理制度的有效性和执行情况以及相关风险提示是否充分，防

12、止出现因制度不完善而存在的系统化管理风险。其次，针对危险化学品管理和安全环保搬迁，监管问询重点关注生产过程或原料涉及哪些危险化学品、危险化学品的管理和控制制度、制度运行情况，尤其是关注其是否属于安全和环境风险突出，经评估通过就地改造仍不能达到安全和卫生防护距离要求的应当被列入搬迁改造的企业，防止因危险化学品等问题而被要求搬迁的风险。关于锂离子电池行业的重点环境保护和安全生产问题将在下篇重点讲述。注释:1中商产业研究院：2023年中国锂离子电池行业市场前景及投资研究报告；2智研咨询（WwW.chyXX.com）：2023-2029年中国锂离子电池市场运行态势及投资战略研究报告；吴建胜（通商律师事务所）WujianshengQ业务领域：商事诉讼商事仲裁兼并收购新经济通商律师事务所http:W通商律师事务所于1992年在北京正式成立，并分别在深圳和上海设立了分所。通商的律师均为年富力强、经验丰富的中青年专业律师，在金融、公司、投资、证券、税务、贸易、房地产、诉讼与仲裁等领域有着数年的律师执业经验。通商律师在涉外法律服务方面的丰富经历，使得通商在短时期内与美国、英国、香港、澳大利亚和西欧的许多国际性律师事务所建立了广泛密切的合作联系。通商的客户可以通过这种联系迅速获得第一流的国际化、专业化服务。通商争议解决团队公众号：“商事仲裁与诉讼”