证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺试卷一[新型题].docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试卷一新型题单选题1.客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C(江南博哥)参考解析：根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。单选题2.下列关于证券公司合规负责人的表述，说法不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解

2、聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C参考解析：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。单选题3.

3、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括OoA.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案：C参考解析：退伙包括自愿退伙.法定退伙和除名退伙三种情形。单选题4.一般情况下，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过0。A.2%B.3%C. 5%D. 10%正确答案：C参考解析：根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销.中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。单选题

4、5.关于有限责任公司董事长的产生办法，下列说法正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定正确答案：C参考解析：根据公司法的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。单选题6.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于100O万元；具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：B参考解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：(1)最近1年末净资

5、产不低于2000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1000万元；(3)具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。单选题7.证券公司在柜台市场转让私募产品的方式一般不包括()。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价正确答案：A参考解析：柜台市场发行.销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议.报价.做市拍卖竞价.标购竞价等方式发行.销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。单选题8.证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。A

6、.财政部.中国银保监会B.财政部.中国证监会C.中国人民银行,中国银保监会D.中国人民银行.中国证监会正确答案：D参考解析：证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行.中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。单选题9.发行人应于金融债券每次付息前O个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：B参考解析：发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。单选题10.根据最高人民检察

7、院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A. 30B. 50C. 60D. 100正确答案：A参考解析：最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托.信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。单选题IL证券公司应当按照规定向国务院证

8、券监督管理机构报送的内容不包括（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D临时报告正确答案：B参考解析：证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务.财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括年度.月度报告以及临时报告。单选题12.沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制，下列不属于沪港通可交易的证券品种是()。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的AH股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股正确答案：B参考解析：香港联合交易所上市的AH股公司股票属于深港通下的港股通。单选题13.下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是

9、()。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，以擅自发行股票.公司.企业债券罪定罪处罚正确答案：C参考解析：A项，擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位。B项，欺诈发行证券罪要求公司必须是制作了虚假的招股说明书.认股书

10、.公司.企业债券募集办法，发行了股票和公司.企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大.后果严重或者有其他严重情节”。D项，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券，或者向特定对象发行.变相发行股票或者公司.企业债券累计超过200人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票.公司.企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票.公司.企业债券罪定罪处罚。单选题14.在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于()人的，资产管理计划应当终止。A. 2B. 3C.4D.5正确答案：A参考解析：在集合资产管理计划存续期间，持续5个

11、工作日投资者少于2人的，资产管理计划应当终止。单选题15.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的2/3以上D.全体股东所持表决权的1/2以上正确答案：B参考解析：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。单选题16.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C. 7%D. 10%正确答

12、案：B参考解析：如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%,金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。单选题17.关于投资者保护机制，下列说法错误的是()。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律.行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利正确答案：D参考解析：D项，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及

13、提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。单选题18.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A. 5；10B. 7；10C. 5；20D. 7；20正确答案：C参考解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。单选题19.按照证券公司合规管理实施指引的要求，关于某证券公司设立的合规负责人王某，说法

14、正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审查意见正确答案：C参考解析：A项，合规负责人是高级管理人员。B项，合规负责人直接向董事会负责。D项，合规负责人应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。单选题20.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。A. 90%B. 8

15、0%C. 70%D. 60%正确答案：B参考解析：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。单选题2L在融资融券业务中，证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A逐日B.每周C.逐月D.每季度正确答案：A参考解析：在融资融券业务中，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。单选题22.关于股份有限公司的股份发行，下列说法错误的是()。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期C.公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票的，应当置备股东名册正确答案：C参考解析：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人.法人发行的股票，应当为记名股票。单选题23.证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券