职健安全一体化管理体系现场审核关键.docx

《职健安全一体化管理体系现场审核关键.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《职健安全一体化管理体系现场审核关键.docx（29页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、质量、环境、职业健康安全审核员手册（试行）2023年12月26日目录一、内部审核规定1二、QMS现场审核要点2三、EMS现场审核要点9四、OHSMS现场审核要点12一、内部审核规定1、基本规定：1）审核检查记录必须认真、清晰，审核记录要有序号和页码编号，要有审核员的签名；2）既要记录良好0证据，也要记录问题和不符合，以便于后来作为跟踪，如作为开具不符合的出处；3）审核过程检查到日勺资料、问题、不符合，以及抽样的详细状况都要做好记录。2、审核过程规定1）审核检查记录要按照审核计划安排的要素（或条款）进行，不得遗漏或忘掉审核某个要素（或条款）以及该要素（或条款）日勺分条款,使审核既有深度又有广度，

2、到达通过审核增进原则化管理、提高国际原则认识B目叽2）审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量，做到合理到位。3）生产分场、后勤及实业企业等有工作现场的不能遗漏现场检查，并且要有检查的记录（包括好B证据以及问题、不符合）。如燃运分企业的煤场、输煤皮带、工器具仓库，化水分场B水处理、仓库、化验室等，物资企业的仓库，维护分场B加工车间、实业企业的铸造厂、开关厂，饮食企业的工作间、仓库等。3、不符合项规定各内审员在开具不符合时应注意如下原则：1）一项不符合包括不符合事实描述，不符合的性质（是轻微不符合还是严重不符合）、不符合条款（详细地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文献或作业文献的哪个条款）等

3、内容。2）不符合开具提议以审核组名义开具，审核组内部要统一，每个单位至少1项不符合，尤其是生产后勤单位。3）鉴定不符合的准则：a.以客观证据（文献、记录、观测到的事实、经验证B主管领导说B话）证明的事实为根据，是文献内容不符合、记录不符合，还是所观测到日勺现场实际与文献规定不符、还是领导说的话与文献规定不符。b.就近不就远0原则，就是开具不符合时要开到与不符合原则条款最靠近Ho4、各位审核员在每个单位审核时，本着公开、公正、透明日勺原则，审核结束后必须当场指出受审核单位存在的问题，让受审核单位清晰扣分原因，防止事后争议。二、QMS现场审核要点根据GB/T19001：2023原则编制一般不作详细

4、审核，一般进行总体评价：与否建立使命了质量管理体系,与否保持了质量管理体系。4. 2.1质量管理体系文献理解组织的质量管理体系文献的构造怎样，检查与否包括如下内容：一至少6个程序文献（文献控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、防止措施）一过程筹划、运行、控制0文献及质量记录。质量手册一质量手册与否按按文审提出的意见进行了修改？（审核员应对其进行审核，并记录）4. 2.3文献控制 受控文献B范围与否界定清晰：如受控文献包括：质量手册、程序文献以及为保证其过程有效筹划和控制所需要的作业指导书、规程等与否纳入受控范围？ 在文献的制定和使用部门抽查文献，证明实行文献控制的状况：a）在文献公

5、布前与否对已其充足性与合用性进行同意。b）与否已规定进行文献评审的时机并实行评审？与否根据评审成果B需要对文献进行必要B修改与更新，并再次得到同意？c）与否可以识别文献的更改和现行修订状态？d）与否能保证在使用处得到有效版本的合用文献？e）文献与否保持清晰，易于识别？（抽查外来文献识别标识及识别I付充足性，抽查文献收发记录及现行文献B到岗状况）f）与否识别所需B外来文献，并控制其分发？查国家、行业原则与否有效版本？g）防止文献的非预期使用，与否采用了有效控制措施（如加以合适标识）,若是要保留作废文献时，与否进行了合适的标识。记录控制 查看记录清单，并抽查部分记录，查其标识，与否便于检索？ 查看

6、保留期规定，并抽查记录的归档、贮存、保护与否符合规定？5.1 管理承诺 问询最高管理者与否向组织传达了满足顾客和法律、法规规定的重要性？是通过什么方式传达的？ 问询最高管理者，怎样贯彻保证资源0职责？以文献方式，还是口头指令，若是口头指令可对不一样层次抽样展开问询，核算其他人回答与最高管理者陈说与否一致？最高管理者应控制哪些资源，怎样去保证资源？与否存在问题？5.2以顾客为关注焦点 问询最高管理者，与否清晰原则对该条款依J规定。 通过什么方式保证顾客的规定得到确定、满足？并根据问询的J线索深入核算。此要素要结合7.2.1,等来体现其充足性、有效性。5.3 质量方针 通过与最高管理者谈话，证明质

7、量方针内容与否体现了原则B规定，能否为质量目的的建立和评审提供框架。 与否认期或不定期对质量方针进行评审，以保持其持续合适性。 质量方针与否传到达组织内组员，抽查不一样层次人员证明对质量方针理解的状况。5. 4.1质量目的面谈并查阅证明性文献：一一质量目B与否体既有能力稳定地满足顾客和法律法规日勺规定，以及持续改善增强顾客满意方面B内容？与否包括了满足产品规定（产品固有特性）日勺内容？与否与方针相一致，体现质量方针B规定？评价质量目的的合适性、可测量性、协调性，与否在有关职能和层次上展开，在各个职能部门搜集目的实行的证据。5.4.2质量管理体系筹划 从手册B文献审核及现场审核中，证明企业对QM

8、S日勺筹划，与否满足4.1及质量目的的规定，对体系变更的筹划，能否保持QMS的完整性。职责与权限 问询最高管理者对质量管理体系有效运行有关的部门及岗位的职责、权限和互相关系与否予以规定和沟通？假如有文献，查有关文献。 现场审核时.，抽查有关的部门和人员，以证明有关B职责、权限与否与文献规定一致。5.5.2管理代表者问询最高管理者与否清晰管理者代表的职责和权限问询管理者代表怎样履行原则中规定的职责并予以证明。5. 5.3内部沟通问询最高管理者或管理者代表，怎样在组织内部建立合适日勺沟通机制，以对QMS有效性的问题进行沟通，与否明确沟通的渠道、措施及频次。并关注：今年质量目的的完毕状况、方针的实现

9、状况怎样向全体员工进行沟通？一一今年有无重大质量问题、顾客投诉或突出0业绩，与否向全体员工传达？面谈，包括不一样层次人员B谈话予以证明。注意在各部门和场所观测规定的内部沟通的有效性。5.6管理评审问询最高管理者与否按计划的时间间隔对质量管理体系进行评审。查管理评审计划、记录、汇报，证明与否符合原则中对管理评审输入、输出以及跟踪验证纠正措施的规定。6资源管理6.2 人力资源 与否明确影响产品质量工作的不一样岗位人员的能力规定（从教育、培训、技能与经验方面） 查阅与质量管理体系有关B培训计划、培训记录。 通过问询理解员工与否认识到所从事活动日勺有关性和重要性，与否理解与其有关质量目的以及实现状况。

10、6.3 基础设施通过问询/查阅有关文献（不强求形成文献）或现场证明:一组织的基础设施（如场所、硬件、软件及服务设施）与否能满足实现产品/提供服务的需要。与否提供并维护所必需的基础设施？查维护规定及实行记录。生产、施工行业重要指生产、施工设备以及产品质量有关的J基础设施，包括生产车间的通风、供暖、空调设备。服务行业重要指服务和服务提供设备，如为顾客提供使用B电梯、空调、运送车辆、通讯、娱乐、运动设备，等等。6. 4工作环境通过问询/查阅有关文献或现场证明，组织的工作环境与否能满足实现产品/提供服务的需要。注意生产、施工、服务行业工作环境的规定有较大差异。此外，不要忽视试验室、计量室、库房B工作环

11、境规定。7. 1产品实现的筹划常规状况：与否确定了产品实现0重要过程（按）？如有删减，与否能免除组织提供满足规定产品的能力和责任（应以文字予以描述，或在有关章节体现）。产品实现过程有无外包，组织对外包过程与否做到了有效的控制。特定状况：对于特定的产品、项目或协议与否识别，与否针对与常规不一样的特定内容进行了筹划，筹划的输出形式与否合适，内容与否有针对性可操作？阐明：1.对常规筹划，可通过与管理者代表及体系筹划的重要人员进行交流，理解对产品实现过程是怎样筹划日勺，因第七章各个条款都存在着筹划活动，因此对本条款的审核，要通过对第七章所有审核完后，由审核组长或专业审核员汇总，得出筹划的输出形式和内容

12、与否合适的结论。2.与产品实现过程的筹划人员进行交流，理解对特定的产品、项目或协议识别、筹划的过程。与产品有关的规定确实定问询有关的J职能人员与否识别并确定顾客H规定（包括交付和交付后活动的规定），包括顾客没有明确，但规定或已知预期用途所必需的规定（产品的固有特性），以及与产品有关B法律、法规规定。 对上述产品识别出日勺规定与否转化为7.1、7.3、7.4、7.5的输入。与产品有关的规定确实定 抽查协议评审记录，鉴定在向顾客承诺提供产品之前，对于中确定的与产品有关B规定与否进行了评审，评审内容与否满足原则的规定。 对顾客没有提供形成文献的规定时，在接受顾客规定前，与否都进行了确认？ 产品规定变

13、更时，抽查评审记录及有关文献B修改记录，并问询有关人员与否知晓已变更的规定？ 协议分类以及评审规定制造业：一般分为常规协议和特殊协议，各抽几份查看与否在承诺前进行评审，评审过程与否符合组织B规定？一施工业：一般分招标阶段、投标阶段、协议草案三个阶段，均需进行评审。服务业：有散客、团体协议，短期、长期协议，租赁协议，需结合不一样的服务性质进行协议评审。7.2.3与顾客的J沟通与否明确与顾客沟通的职责、权限及渠道、方式，抽查几份与顾客沟通过程或成果的记录。对于顾客aJ反馈（包括投诉），与否按规定进行处理并及时向顾客反馈。7.4采购采购类型：一一制造业，分为原材料、零部件、外协件等。也许由不一样部门

14、主管。施工业：分为原材料、工程分包。试验、计量等外包由承认单位控制,可不查其评价记录。服务业，分为原材料、服务设备、外包服务项目。采购过程与否对产品实现和对最终产品有影响的采购品如原材料、机加工厂日勺模具等进行了控制？抽查几类采购原材料、零部件，鉴定与否明确选择、评价和重新评价的准则，与否根据准则规定实行。与否保持对供方的评价成果及评价所引起的任何须要措施09记录。对外包方与否按本条款对其进行了选择和评价/重新评价,与否对外包方有关活动进行了合适B控制？采购信息问询采购信息的形式（采购计划/协议、实物、图样等），组织与否考虑原则中a/b/c条款B对应规定。 能否保证采购规定是充足与合适的。采购

15、产品的验证 组织与否确定并实行进货检查或其他必要的活动，以满足采购规定（包括对外包过程的验证）。 当组织或顾客有现场验证规定时，组织与否在采购信息中对验证的安排和产品放行B措施做出规定。7.5.1生产和/或服务提供的控制通用审核规定： 与否对生产和服务提供过程的控制进行筹划（人、机、料、法、环）并做出合适J规定？ 合用时生产和服务部门或人员与否得到产品特性时信息，如产品规范、图样、服务规范等？生产企业指产品图纸、产品原则，服务业指服务规范。必要时，详细作业人员能否得到并执行有效B作业指导书？制造业指工艺，施工业指施工规范、技术交底书，服务业指服务提供规范。 使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的规定，并对设备有计划的维护保养？ 与否配置并使用必要时监视和测量设备，或委托检查，实行已筹划时监视和测量活动。 与否根据筹划的安排对产品/服务的放行、交付和交付后活动予以实行？制造业审核规定: 查科室，重要查 与否