证券从业资格证券市场基本法律法规.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任含解析一、单项选择题1.甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1OOO万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是OoI.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪H.甲集资诈骗的数额为2OOO万元HL根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑IV.

2、甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A. I、IKIILIVB. II.IIIC. I、II、IIID. 1、II2 .欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的I11.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的A. I、H、IVB. I、IKIIkIVC. I、II、IIID. 1、H、IV3 .依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形之一的

3、，应予立案追诉。I.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的H.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的HL其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A. 1、IKIILIVB. I、III、IVC. I、11、IVD. II、III、IV4 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体Il.本罪的主观方面为故意HL客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A. 1、IKIIkIVB. II、1

4、1IC. I、11、IIID. I、II5 .下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有O。【.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.本罪的主体主要是单位IH.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪A. IILIVB. I、IKIIIC. I、IID. 1、HI、IV6 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列O情形之一的，应予以立案追诉。A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在8万元以上的D.

5、单位集资诈骗，数额在30万元以上的7 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是OoA.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益8 .证券公司C.投资人D.中国证券业协会8 .下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有O。I.客体要件H.客观要件HL主体要件IV.主观要件A. 1、H、IIIB. I、IKIILIVC. II、HI、IVD. I、II9 .下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）.I.虚假记载II.误导性陈述HL重大遗漏M不正当披露A. I、11、IVB. 1、IKIIIC. I、IKIILIVD. II、HI、IV10 .下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的

6、是OOA.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为11.下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有()。I.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑并处罚金II.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金11I.数额巨大或者有其他特别严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产M数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者

7、没收财产A. II、HI、IVB. I、InC. I、IKIILIVD. I、11、IV12.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是OoI.一般客体II.复杂客体11I.国家对证券市场的管理制度M投资者的合法权益A. II、III、IVB. 1、IKIIIC. IIhIVD. I、11、IV13.根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，()。1.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑11I.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.对单位判处罚金A. I、NB. II、H

8、IC. IILIVD. I、II、III14.非法集资罪的犯罪客体是()。A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C,股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为15.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款16.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准

9、的有（）。I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的HL与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易IV.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报A. II、III、IVB. II、HIC. I、IID. IILIV17.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（）,应予追诉。I.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的II.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的IH.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的M单位非法吸收或者变相吸收公众

10、存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的A. II、HI、IVB. I、IKIILIVC. I、11、IVD. IIkIV18 .欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。I.客体要件II.客观要件HL主体要件M主观要件A. I、IKIIkIVB. II、HIC. I、II、IVD. IILIV19 .下列属于变相公开发行证券的特征有（）。I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票HL向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超

11、过200人的M公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A. II、HIB. II、III、IVC. I、IKIIkIVD. IILIV20 .非法集资罪的犯罪主体是（）。I.一般主体II.复杂主体I11.单位M自然人A. I、II、IIIB. II、HI、IVC. I、11、IVD. I、HI、IV21 .未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪22 .发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其

12、他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A. 3万元以上30万元以下B. 5万元以上30万元以下C. 10万元以上30万元以下D. 30万元以上60万元以下23 .关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。I.单位不能成为本罪的犯罪主体11.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险IlL犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金M单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任A. I、IIB. II、IHC. 1、H、IIID. IILIV24.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的

13、，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的H.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的HL以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的A. II、HIB. I、IKIIIC. I、IID. I、In25.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（）。A.内幕交易行为B.欺诈行为C.传播虚假信息行为D.操纵证券市场行为26 .下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。I.商业银行II.

14、证券交易所I11.期货经纪公司M律师事务所A. II.IIkIVB. I、III、IVC. 1、H、IVD. I、IKIII27 .金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。【.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的IIL以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的IV.其他情节严重的情形A. 1、IKIILIVB. I、H、IVC. II、HI、IVD. I

15、、II、III28 .证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。I.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的H.证券交易成交额累计超过规定的金额的IIL获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的N.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A. I、HI、IVB. 11、IVC. 1、IVD. I、IKIILIV29 .对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。1.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金H.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金HL情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金M情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金A. II、HI、IVB. I、IKIIIC. I、IKIILIVD.