软科学研究项目管理办法.docx

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1、软科学研究项目管理办法第一章总则第一条为了促进公司管理创新和可持续发展，推动新发展动能的转化，加强公司软科学研究和管理水平，提高决策科学化水平，依据本市科委软科学研究项目管理办法，结合公司实际,制定本办法。第二条软科学是自然科学、社会科学、工程技术、数学和哲学的交叉与综合。软科学研究是以推动实施公司发展战略，解决公司的决策、组织和管理问题，促进公司协调发展为目标，以辅助各级领导决策为目的，采用定性分析与定量分析相结合的方法，开展多学科、多系统、多层次的综合性研究活动。其研究范围主要包括：规划研究、行业研究、政策研究、组织管控研究、企业改革改制研究、商业模式研究、产业技术发展研究、新产业孵化研究

2、、项目技术经济研究以及重大项目的可行性论证等。第三条软科学研究分为重大项目、重点项目和一般项目三类。重大项目是指具有全局影响力的课题；重点项目是指具有局部（特定领域）影响力的课题；一般项目是指具有一定研究价值的普通课题。第四条软科学研究项目按照管理规范、职责明确、公开公正、简明高效的原则组织实施。第五条软科学研究管理包括课题计划管理、课题申报和立项、课题实施管理、验收与成果转化、经费管理以及评奖与处罚的管理。第二章组织与职能第六条公司设立软科学研究委员会，设主任1名，由公司总经理担任；设常务副主任1名，由主管企业管理的副职担任;副主任由公司其他副职担任；委员由公司相关部门负责人和二级单位管理经

3、理担任。委员会负责软科学项目的组织与管理，具体职责如下：（一）负责确定公司重点软科学研究领域和方向，制定年度软科学项目立项计划；组织软科学项目的申报、评审、审定、验收、奖惩，负责组织软科学项目实施及变更管理；（二）负责组织专家对软科学项目进行立项、验收和奖惩的评审。第七条软科学研究委员会设立委员会办公室（以下简称办公室），由公司协同发展部、投资管理部、财务部、审计部、科学技术管理部组成，共同负责组织软科学项目的日常管理工作。其中：法律合规部责组织编制年度软科学项目计划，审核软科学项目申报材料，组织开展软科学项目的实施、管理和评奖；科学技术管理部负责课题技术可行性论证；投资管理部负责课题经济可行

4、性论证；财务部负责软科学研究项目的账务管理；审计部负责对软科学研究项目的科研经费使用进行审计和监督。第八条软科学研究委员会建立公司软科学研究专家组，对各部门、各二级单位的软科学研究工作进行指导，并参与软科学的立项评审、招标和验收等工作。专家由软科学研究委员会聘任,可由公司各级专家组成，如需要亦可聘请外部专家。第九条公司各部门归口管理本系统的软科学研究工作，并按照委员会要求组织、参与软科学研究和实施。第十条二级单位负责软科学研究项目的具体实施，具体职责如下：（一）根据公司发展方向和本单位需要，组织申报软科学项目，并审核提交材料的真实性；（二）组织完成本单位承担的软科学研究项目，为软科学研究项目提

5、供相应的资源保障，指导和协助软科学研究项目负责人和主要成员开展科研工作，规范经费管理；（三）负责组织软科学研究项目的自验收，并向公司软科学研究委员会提交相关材料；（四）配合公司软科学研究委员会办公室对项目实施、经费使用情况进行监管、检查；（五）其他公司认为需要各单位承担的职责。第三章立项管理第十一条根据公司内外部环境变化、行业发展、公司战略发展重大决策需要，由公司委员会办公室公开征集公司领导、各部门、各二级单位和专家选题建议编制发布公司软科学研究项目计划，确定年度软科学研究重点和申报要求。第十二条软科学研究项目采取自由申报、定向委托和公开招标的方式。采取自由申报方式的，申报的二级单位或公司部门

6、（以下简称各单位）应填写软科学研究项目申报书，课题负责人及其研究团队主要成员可同时申报2项软科学研究任务。鼓励以课题组为单位，跨部门、跨单位联合申报；对研究基础较好的部门或单位，公司委员会办公室在征得专家组意见，并经委员会主任同意后，对部分软科学实行定向委托；公开招标的软科学研究项目，按照公司行政业务外包管理办法（A-0）有关规定执行。第十三条公司委员会办公室负责对软科学研究项目申报书进行形式审查，主要审查内容包括：申报材料是否齐全、规范；项目申请人是否存在已主持承担的软科学课题未按期结题的情况等。第十四条形式审查通过后，公司委员会办公室组织专家组进行会议评审，采用定性与定量相结合的方法，进行

7、综合评分,并提出书面咨询意见。专家组评审内容主要包括：（一）研究内容的完整性；（二）研究方案的创新性、科学性、先进性、可行性；（三）研究能力的适应性,研究力量投入的合理性、可行性；（四）提供成果的适先进性、适用性和共享性；（五）研究经费预算的合理性；（六）研究计划、进度安排的合适性。第十五条专家组评审意见应形成是否推荐立项的结论性意见，并对推荐的项目提出公司经费资助金额的建议。同意推荐的项目上报公司软科学委员会审定。第十六条最终确定立项的软科学研究项目，由委员会与项目承担单位或者公司部门签订软科学研究项目合同书，涉及多家单位或部门合作的，需在合同书明确主持单位和合作单位之间的权利与义务。公司每

8、年发布公司年度软科学研究项目清单。第四章项目实施管理第十七条软科学研究项目实行课题组长负责制。课题组长主要职责是：召集课题组会议，牵头制定研究方案，负责研究人员的分工，参加研究报告的主持撰写；按合同检查研究工作的进度和质量；根据经费使用的范围，审批课题研究经费的开支；考核研究人员绩效；按合同的各项要求，负责项目的完成、成果验收和登记等工作。课题负责人及其研究团队主要研究人员可同时承担不超过2项公司软科学项目的研发任务。第十八条软科学研究计划项目一经批准，承担单位不得随意变更项目课题组长。项目课题组长因故无法履行职责需要变更的，其所在部门或单位应以书面形式报请公司委员会办公室同意。第十九条公司委

9、员会办公室及项目承担部门或单位应当加强对项目执行情况的监管，依据软科学研究项目合同书的规定，定期或不定期对项目实施、经费使用情况进行检查和评估，及时了解项目进展情况，提出意见和建议。第二十条重大项目实施周期原则上不超过18个月；重点项目实施周期原则上不超过9个月；一般项目实施周期原则上不超过6个月。因特殊原因无法按期完成或继续实施时，项目承担单位应于项目计划结束日前1个月书面向公司委员会办公室提交项目延期、终止或撤销的申请。经批准后可办理延期、终止或撤销手续，其中延期时间原则上不得超过3个月。第五章验收与成果管理第二十一条软科学研究项目应在项目计划结束日三个月内进行成果评审和验收。实施单位应完

10、成资金使用审计、成果总结,提交审计报告或审计意见，申请项目验收。公司委员会办公室组织专家组对项目任务的完成情况进行验收评议，形成专家组验收意见。项目验收的主要内容包括：（一）研究的对象、主要内容是否达到合同的要求；（二）研究的思路、方法、观点和分析是否科学；（三）研究是否创新，是否适用；（四）研究工作是否按时完成，技术资料是否齐备；（五）研究成果还存在哪些问题和改进建议等。第二十二条软科学研究成果包括研究报告、论文、专著、软件等，其中研究报告必须符合学术规范，引用材料必须注明出处，并附重要参考文献目录。第二十三条软科学研究成果通过专家组和委员会验收后，出具软科学研究计划项目验收证书，并按有关规

11、定及时办理成果登记和归档等手续。第二十四条终止的研究课题按结题处理。项目承担单位按要求提交结题材料和审计报告，由软科学研究委员会审核后出具软科学研究项目结题确认书。第二十五条未能通过专家组验收的项目，由专家组提出初步处理意见，提交软科学研究委员会研究决定。第二十六条软科学研究项目取得的研究成果，除合同书另有约定之外，其知识产权属于公司和项目完成单位共同所有。涉及保密的参照公司保密管理办法履行相关保密义务。第二十七条公司委员会办公室会同课题承担单位积极做好软科学研究成果的推广与转化。凡课题研究成果得到公司及有关单位应用，或课题成果在有关媒体上发表产生一定社会影响的,其承担单位在次年申请课题时将优

12、先予以考虑。第六章经费管理第二十八条软科学研究项目的研究经费应纳入全面预算管理，公司部门承担的课题经费纳入部门预算；二级单位承担的有创新性、共享性较好或者具有产业化价值的课题公司可以提供不高于30%的经费资助。第二十九条项目经费必须专款专用，单独核算，并自觉接受公司财务和审计部门的检查、监督。单位、个人不得截留、挪用，项目承担单位应按有关规定，加强对项目经费管理和使用的监督。对经费使用中发现的违规、违纪、违法行为，应按有关规定及时处理。第三十条项目经费开支包括以下方面：（一）差旅费；（二）会议费；（三）对外合作与交流费；（四）出版/文献/信息传播/知识产权事务费；（五）劳务费；（六）专家咨询费

13、；（七）单位管理费等为研究工作服务的其他费用。第三十一条多单位联合承担的项目，其项目经费原则上拨给项目主持单位。项目主持单位需向各协作或委托单位分拨经费时，应在软科学研究计划项目合同书中明确合作单位、合作内容及拨款分配方案及其他方面责权利关系，拨款严格按照合同执行。软科学研究计划项目经费拨款按照与项目主持单位名称相符的户头、帐号和开户银行等办理。多学科的研究课题，只能申请一种公司经费支持（即软科学支持经费或者科研课题经费）。第三十二条课题负责人如调动工作需把研究经费带到新单位继续开展研究，应写出书面报告，由调出、调入单位同意并签署意见，经公司委员会办公室组织审查同意后，可将节余经费拨至新单位继续使用。第三十三条中止、撤销的项目，由项目承担单位将已下拨经费的余额返还公司，不得挪作他用。第七章奖励与处罚第三十四条公司设立管理创新奖，委员会每年对上一年度结题的软科学研究成果进行综合评价，并提出对优秀成果的责任人、相关单位和团队进行表彰和奖励建议，报公司经理办公会审批。第三十五条在审核、审查中发现以下问题的，将按照有关规定进行处罚：（一）擅自挪用经费，并给企业带来损失的；（二）擅自改变课题研究方向，给企业带来损失的；（三）其他按照规定应进行处罚的行为。第八章附则第三十六条本办法自发布之日起执行。第三十七条本办法由公司法律合规部责解释。