质量管理体系专业审核作业指导：水的生产与供应.docx

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1、质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC-TG-2701:2023水的J生产与供应北京中经科环质量认证有限企业公布日期:2023-03-19实行日期:2023-03-19序号名称页码目录(1)序言(2)1范围(3)2引用文献(3)3定义(3)4水的生产与供应专业的!质量管理体系审核要点(3)5管理职责(4)6资源管理(6)7产品实现(7)8测量、分析和改善(11)9国家合用的法律法规及多种原则等(15)编制审核同意版本/修订实行日期魏乐春陈健马福利1/02023319-AZ.1刖S本指导书针对水的生产与供应专业的特点，规定了审核的内容和要点，为企业在对水的生产与供应专业实行质量管理体系符合性、有

2、效性、充足性审核时提供参照。通过审核，证明水的生产与供应组织可以稳定地提供应顾客符合国家合用的法律法规的规定的硬件产品（合格H勺水）、软件产品（对顾客的良好服务）。同步验证水日勺生产与供应组织的质量管理体系通过持续改善和防止不合格抵达顾客满意的能力。本审核作业指导书重要针对行业的特点论述审核的要点和也许的取证措施,是对我司公布的2023版审核通用检查清单和ISO9001:2023原则新规定的审核要点H勺补充而不是替代。本审核作业指导书中列出的有关的法规、原则和规程是本专业质量管理体系认证审核的根据之一。本审核作业指导书的起草单位：北京中经科环质量认证有限企业。本审核作业指导书的）起草人：魏乐春

3、1 .范围本指导书合用范围：27大类水的生产与供应。2 .引用原则GB/T19001：2023原则；国家合用的法律法规、原则等文献。3 .术语本指导书采用GB/T19001：2023原则中H勺术语。4 .水的生产与供应专业的质量管理体系审核要点4.1 总规定2023版IS09001原则按照过程措施描述了质量管理体系的基本规定，无论构造还是内容都具有明显的过程措施的特性，因此审核水的生产与供应（文献审核和现场审核）时应关注：a）最高管理层对水的生产与供应管理的过程流程思绪与否清晰；b）各过程之间的次序和接口与否协调；c）综合判断各过程运作与否有效，过程控制措施与否得当;d）对于资源H勺配置与否合

4、理合适，信息沟通与否精确及时；e）对过程的识别、条款的删减理由及对过程控制的影响；f）对详细业务活动过程管理的设计（尤其是重要过程）与否符合持续改善的思绪；g）应结合文献审核和现场审核，对水的生产与供应及）质量管理体系的筹划和设计时合适性进行验证；h）对总规定的符合性证据应从各过程的审核的证据中索取，并在此基础上进行综合性评价。取证措施：查阅质量手册、程序文献、作业指导书等体系文献；与最高管理层交谈理解；本行业的企业及主管部门的评价；有关的记录；现场观测，对质量与否合适；与有关人员面谈，正面、侧面理解，等等。4.2 文献规定4.2.1 总则a）查质量方针和质量目的与否形成文献；b）按原则规定的

5、六个方面的程序文献与否建立；c）水的生产与供应的整体过程的文献化体系与否合适，现场运行与否协调有效，应关注其效果；取证措施：质量管理体系文献和现场审核於I符合性证据。4.2.2 质量手册a）质量手册的内容与否符合原则及I规定，删减与否合理，覆盖面与否完整;b）质量手册的过程描述与否符合水的生产与供应组织的特点；c）与程序文献的接口或引用；d）对过程和过程关系的描述与否反应了实际：4.2.3 文献控制审核时应注意查实：a）与否制定文献化的程序，规定控制措施；b）各类文献清单（包括媒体）与否有遗漏、失控，受控文献内容与否明确；C）各类文献FI勺管理职责与否明确；d）各类受控文献与否受控，包括：公布

6、前评审；有授权人审批；文献修订与否重新同意后发放；文献更改的贯彻；文献修改前后的识别；重要现场有效文献H勺发放和无效文献的I撤出；文献修改的原审批部门的审批、签订手续与否齐全；保留作废文献的标识与否清晰;外来文献的管理及新信息的跟踪，应有专人负责（专兼职都可），等等；e）观测质量手册的运行与现场记录等证据与否协调一致；取证措施：索取各类受控文献清单、质量记录清单，抽查各类文献记录的控制状况。4.2.4 记录的控制a）与否制定文献化的程序；b）质量记录的标识与否清晰，检查与否以便，与否规定了保留期。5 .管理职责质量管理的八项原则和十二条基本原理都强调了最高管理者在质量管理体系中的作用，此条款规

7、定了最高管理者开展活动的内容。在审核时应注意查证：a）对建立和改善体系的承诺，有哪些业绩；b）怎样理解“满足顾客规定和法律法规规定”的重要性，其他组员是怎样理解口勺，采用了哪些措施向员工传达这一重要性；c）各有关岗位在多种活动中对顾客的承诺与最高管理层的承诺与否一致；取证措施：查阅文献，同最高管理层及各部门负责人谈话，查阅有关记录等等。5.1 以顾客为关注焦点a）查最高管理层是怎样确定广大顾客的需求和期望的，确定的方式、措施，与否有规定，与否按规定实行；b）与否将“确定”转化为规定，并形成文献；C）“规定”与否满足，证据与否充足、全面；d）全员对“以顾客为中心”的意识和效果。取证措施：查阅市场

8、调研文献，与顾客的沟通方式、满意程度测量、顾客投诉问题处理等方面的记录。5.2 质量方针a）查质量方针与否形成文献，与否满足原则H勺规定；b）最高管理层与否认识到质量方针H勺重要性;C）质量方针与目的的关系与否明确；d）对质量方针持续合适性与否认期评审；e）质量方针与否向员工传达并得到理解、执行。取证措施：查阅文献，动员会议和培训记录，与最高管理层谈话，与员工抽查谈话等。5.3 筹划5.3.1 质量目的质量目的是质量方针的展开，是抵达“顾客满意”的详细贯彻，也是评价质量管理体系有效性的重要指标。因此，质量目的应不停改善，逐层分解；保证目的贯彻与实现。审核时应注意：a）质量目的的内容与否与原则日

9、勺规定相一致；b）质量目的的指标与否与质量方针的内容协调一致；0在有关层次和职能上建立质量目的，并已被分解、贯彻，与否与总目的协调；d）是怎样对目的完毕状况进行评审，质量目的与否可以测量，测量措施与否明确：e）质量目的与否包括了持续改善的内容，包括满足顾客规定的内容。取证措施：通过谈话和查阅记录证明质量目H勺的贯彻和效果。5.3.2 质量管理体系筹划a）查最高管理层与否对质量管理体系进行了筹划，与八项基本原则与否一致，与否满足质量目的的规定，与否形成文献；b）质量管理体系更改时与否进行了筹划并实行，保持完整性;C）质量目的的实现进度；d）质量筹划与否体现了持续改善的规定；e）通过审核，判断体系

10、筹划的系统性和有效性。取证措施：查阅质量手册，与最高管理者谈话，体系筹划过程的记录及输出文献。5.4 职责、权限和沟通5.4.1 职责和权限查从管理层到员工的书面岗位职责，尤其是重要岗位、特殊过程和关键过程的岗位的责任与否得到贯彻，职责和权限及互有关系与否清晰协调，岗位职责分派与否合理。取证措施：抽查岗位职责文献以及对应的记录，现场抽查部门负责人、员工对职责、互有关系、协调方面的见解。5.4.2 管理者代表a）管理者代表与否在最高管理层，文献与否明确了职责和权限；b）管理者代表的职责和权限采用什么样的措施来加以实现，效果怎样。取证措施：管理者代表的任命文献，职责文献，与管理者代表谈话。5.4.

11、3 内部沟通内部沟通是指组织内在多种质量信息方面建立纵向、横向的联络与传递，以抵达有效性的目的。可采用会议、书面等方式，保证各项职责贯彻到位。a）内部沟通渠道与否畅通，信息传递与否及时精确、有效;b）沟通形式与否有规定，与否全面；c）各类人员与否理解组织的质量管理体系的运行状况。取证措施：查阅有关质量筹划文献，抽查沟通的记录，沟通的资源与否齐备。5.5 管理评审管理评审的目的是评审质量管理体系的有效性、充足性和合适性，通过定期的评审促使体系不停完善和持续改善。管理评审应重点对质量方针、质量目的、顾客的意见投诉、内审的成果、企业的业绩、以及某些重大变化对企业体系的影响等方面进行评审，做到将“失误

12、”防患于未然。a）与否由最高管理者组织管理评审，评审时间间隔与否符合规定的规定；b）管理评审H勺输入、输出与否符合原则H勺规定，评审的内容与否有效、充足、合适;c）评审汇报与否传递，纠正和防止措施与否实行；d）查管理评审的问题与否采用了纠正措施，与否对有效性进行验证，不合格项与否关闭，与否举一反三。取证措施：查阅管理评审计划、输入输出文献，评审记录，验证记录，现场观测验证效果、管理评审汇报。与最高管理者谈话，理解对重要性的认识。6 .资源管理6.1 资源的提供本条款重点是识别资源规定，并能及时提供资源。应重点审核企业资源提供的筹划、资源规定的识别以及有那些局限性。取证措施：通过对其他条款（6.

13、2、6.3、6.4）审核的证据证明资源配置与否满足本条款规定。6.2 人力资源a）查组织的主管部门能否提供判断人员能力符合岗位职责的鉴定准则和考核措施；b）怎样根据需求配置各级管理人员和专业技术人员；c）查各岗位人员的资格证明，尤其是从事特殊工作的人员。d）与否对人员胜任状况进行考核；e）培训安排与否满足质量方针和质量目的的需求，培训计划与否经同意后贯彻，并与人员考核相结合；f）培训记录与否完整。取证措施：职责文献；人员资质状况；考核记录；培训计划、记录；人才引进文献；以现场观测、交流方式判断员工技术能力、质量意识。6.3 基础设施对水的生产与供应管理需要一定的I设施和设备。应根据水的生产与供

14、应的管理、质量目的、顾客、法规原则、改善等原因对设施设备需求进行识别、评价和确认，并对使用维护保养维修加以控制。a）从设备设施台帐中理解配置与否抵达满足规定的能力;b）现场查设备设施的维护保养、维修状况。取证措施：质量筹划文献口勺贯彻状况（现场取证），工作现场口勺设备设施运行状况和维修状况（现场查证与记录相结合）。6.4 工作环境a）查对工作人员的工作环境与否做出规定和规定。b）可与ISO14000原则的规定相结合。取证措施：执行法律法规原则规定及工厂环境规定的贯彻状况（现场与记录结合）。7 .产品实现7.1 产品实现的筹划本条款是根据水的生产与供应组织的工作流程和各过程进行详细的筹划。a）查

15、对每项重要活动的筹划与否有满足质量规定的规定，如编制质量计划，建立记录，对新开发的活动项目与否纳入7.3条款日勺规定；b）对筹划的规定与否符合质量规定，规定文献与否通过评审和同意，与否符合文献控制的规定，没有形成文献的活动怎样实行，与否明确了必要的资源；c）筹划日勺文献与否与质量方针和质量目H勺相一致，与否能抵达持续满足顾客的规定;d）与否规定了对应的验证和确认活动以及验收准则。取证措施：多种筹划性文献，包括多种质量计划和有关的质量记录。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的规定确实定组织应对顾客和法律法规口勺规定加以识别和确定。a）与顾客签约的多种协议、协议与否满足了顾客口勺规定；b）多种宣传广告、材料、简介等文献与否包括了对顾客的明示的、隐含的和法律法规的规定；c）强制性法规文献、行