盐城中支出台《盐城市外汇指定银行重大事项报告制度》.docx

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1、盐城中支出台盐城市外汇指定银行重大事项报告制度为及时了解、掌握盐城市外汇指定银行发生的各类重大事项，全面掌握盐城市外汇指定银行总体运行状况，近日，盐城中支结合实际，制定出台了盐城市外汇指定银行重大事项报告制度，以进一步加强外汇管理与服务，防范外汇风险，有效维护辖区金融稳定。一是报告内容“全为使制度具有较强的针对性和可操作性，中支分管行领导多次召集相关科室进行集中、深入讨论，着重对近年来外汇业务领域所发生的因风险管理不到位导致违规等典型案例进行了梳理、分析、总结，在此基础上提炼出可能导致银行外汇业务政策风险和操作风险的有关事项，从而制订了本制度。制度明确外汇指定银行需要报告的重大事项既包括网络系

2、统故障、客户破产等突发事件，也包括重要业务创新、重要岗位人员调整等业务经营活动，同时结合事件性质在报送时限上分别予以规定，如要求外汇指定银行发生网络系统故障等突发事件时，需在事件发生前或发生后立即报告，而对于外汇业务创新或开展新的高风险外汇业务等业务经营活动，则只需在事后5个工作日内报告即可。二是报告主体“明按照早发现、早提醒、早防范的风险防控目标要求，制度详细阐明了外汇指定银行在执行重大事项报告制度过程中的各项义务及要求，突出强调其在风险防控工作中的主体作用，旨在提升外汇指定银行对各类政策风险、操作风险及内部管理风险的重视程度，避免重业务拓展、轻合规经营现象的发生，并有效改变以往外汇风险防范

3、工作中外汇管理部门单打独斗的局面，使外汇指定银行与外汇管理部门共同履行好防范风险、维护稳定的职责，切实守住不发生系统性、区域性金融风险的底线，为促进贸易投资便利化提供稳定、健康的金融环境。三是监督管理“严二为确保外汇指定银行切实将重大事项报告制度落到实处，充分发挥好重大事项报告制度对防范外汇风险、维护金融稳定的积极作用，制度要求外汇指定银行在发生需要报告的重大事项时，应严格按照规范的报告程序及时报送，以便外汇管理部门及时、全面掌握有关事项，并进行跟踪管理。对违反规定发生不报、漏报、迟报、瞒报和错报等现象的银行，中支将视情节采取责令改正、约见谈话、通报批评、现场检查等措施。同时，将外汇指定银行重大事项报告制度执行情况纳入外汇局对银行执行外汇管理规定情况的考核内容。通过建立起完善的责任追究机制，进一步提高外汇指定银行执行重大事项报告制度的主动性、自觉性。