某期货公司员工手册.docx

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1、某期货公司员工手册（1）业主提供的前期有关基础资料及具体要求。（2）设计区域1:500地形图。（3）本工程的岩土工程勘察报告。2、要紧规范室外排水设计规范（GB50014-2006）给水排水工程构筑物结构设计规范（GB50069-2002给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-2008给水排水工程管道结构设计规范（GB50332-2002埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技术规程（CECSI22：20013、施工说明（1）管材：污水管使用DN300聚乙烯PE管。（2）污水井共41座，井底标高在375.5（湖面水位线）下列的污水井参照图集02S515中%cl000mm圆形混凝土污水检查井，井底标

2、高在375.5（湖面水位线）以上的参照图集02S515中%c700圆形砖砌污水检查井，使用砖砌污水井时埋深超过1米的参照图集02S515中%cl000mm圆形混凝土污水检查井。（3）井盖全部使用混凝土井盖与配套井圈,（4）基础：管道与检查井的地基承载特征值应2200kPa,达不到要求的地方使用砂石换填。双壁波纹管使用土弧基础，钢筋碎管使用120混凝土基础，做法详图集04S516-17。4、管道工程（1）断面形式：污水管道均使用圆形断面。（2）管道连接使用焊接连接。（3）污水管道地基处理应满足排水管道对压实度与承载力的要求，尽量减小不均匀沉降。填方路段应按道路密实度要求回填至管顶以上1.5m后，

3、再开挖管槽施工管道；且管道基槽应超挖0.5m,再回填0.5m厚的砂卵石或者级配碎石，最后施工管道基础；管道施工回填压实后，再分层回填压实至设计路面高程。当开挖沟槽基础为岩石时，槽底应超挖200mm,使用砂砾石回填至设计高程后，再施工管道基础,(4)地基处理管道及构筑物地基承载力不小于0.2Mpa.沟槽在填方地段或者沟槽超挖的，管道基础下列务必分层夯实回填，密实度不小于95%o关于地质条件较差地段，如淤泥、杂填土等，务必进行换填。具体使用材料及换填深度由不一致的地质情况确定。5、沟槽回填(1)管道及构筑物沟槽回填务必在混凝土及砂浆达到80%以上设计强度后方可进行。回填要求分层压实、对称均匀回填，

4、密实度不小于95%。回填材料详大样图；在道路范围内，压实度应达到道路路基密实度要求，同时务必符合给水排水管道工程施工及验收规范(GB50268-2008)有关规定。管区(沟槽底至管顶以上Lom范围内)禁止使用推土机等大型机械进行回填。管顶严禁使用重锤夯实。支管检查井若位于车行道时，检查井周围Im宽范围内路面结构层下列LOm的回填材料使用6%预拌石灰土。6、根据给水排水管道工程施工及验收规范(GB50268-97),排水管道作闭水试验。7、施工前务必进行施工测量，若测量中有与设计图不符之处,尽快请原测量部门，设计单位商榷解决。8、施工单位务必严格按设计图及给排水管道工程施工及验收规范、混凝土工程

5、施工及验收规范等有关国家现行的施工规范进行施工。9、施工每一道工序完毕后，须经现场监理，项目监理认定合格后方可进行下一道工序施工。10、施工前务必做好防洪工作与施工组织计划，有组织，有计划有，步骤组织施工。并组织材料进场、堆放，搞好临时排水。施工组织计划须经项目监理研究批准后才可同意进场施工。11、施工时应做好对现有管网的保护措施，避免破坏。管道的交叉应按给水排水管道工程施工及验收规范中的规定进行处理，并及时通知有关单位。12、本说明不详之处，按给水排水管道工程施工及验收规范及现行有关规定执行华创期货员工手册目录前者错误！未定义书签.第一部分员工基本守则5第二部分合规业务指南8第一章总则8第二

6、章公司合规管理体系8第三章员工行为合规的原则性要求与禁止行为9第四章业务合规要点11一、经纪业务类11二、交易服务类17三、风控结算类21四、财务管理类24五、信息技术类30六、综合管理类32七、投资者教育类33八、合规审查类30九、公司治理类37第五章违规举报39第六章附则39本员工手册分为员工基本守则与员工合规指南两部分，是公司最基本的管理制度与执业底线，是员工开展各项工作的前提与保证，也是公司合规经营的最高纲领。凡触及底线的行为，不管对公司的规范运作亦或者对个人的执业进展都将带来严重危害。因此，熟悉与遵守基本守则与与自身岗位工作有关的合规底线是我们每一位华创期货员工的义务。第一部分员工基

7、本守则为了保证公司合规有序经营，持续健康进展，并打造公司核心竞争力，特制订本守则。第一条本守则是公司最基本与最重要的内部管理制度，是开展各项工作的前提与保证。公司每位员工务必认真逐条学习严格持续遵循。第二条严格按公司法与公司章程进行各项经营管理工作，坚持法治，杜绝人治。第三条深刻掌握与坚决执行期货交易管理条例为核心的监管部门制定的各项法规规章与规范性文件，作为各项工作的指引一以贯之。第四条自觉遵守中国期货业协会会员自律公约（修订）的各项约定，坚决保护行业秩序与市场环境。第五条认真学习与严格遵守期货从业人员执业行为准则中规定的每条要求，以身作则，严于律己。并时刻做到自重、自省、自警、自励。第六条

8、自觉保护公司的合法利益与声誉，杜绝损害公司与客户合法利益的行为，以公司主人翁的身份全力以赴做好自己的工作，恪尽职守，勤奋尽责，诚实信用。第七条公司的目标与使命。我们要成为国内最好的期货公司：真正能持续为客户操纵风险，减少缺失，扩大盈利，帮助客户赢的公司：我们要成为国内期货公司里最好的团队：i群平凡的人干出了不平凡的事。第八条公司统一的价值观：（一）仁义礼智信是我们做公司的原则。“仁”，仁者爱人，替人者想；“义”，合理、公平、公正；“礼”，有礼有节、不卑不亢；“智”，创新、进取、科学进展：“信”，诚信守约，正直守时。（二）客户第一，是我们经营管理的核心。我们每个人心中的经营管理组织结构图，最上边

9、是客户，最下边是总经理，即总经理服务副总，副总服务部门负责人，部门负责人服务员工，员工服务客户。指令永远是从上面发起的，公司设最大，是客户最大。同时，客户也就是我们最杰出的成就。（三）人是资本而不是成本，员工是我们最宝贵的财富。公司通过对员工进行投资而使其增值同时制造新的价值，从而提升组织的管理能力与核心竞争力，并实现股东价值的最大化。第九条公司做事原则：艰难奋斗、勃俭节约；自力更生、埋头苦干;兼收并续、改革创新。第十条公司用人原则：有1德有才破格重用，布德无才培养使用，有才无德限制使用，无德无才坚决不用；公司对人才的懂得：真正的人才.，不是能够评判是非，指出对错的人，由于几乎每一个人都能做到

10、这一点，真正的人才是能够让情况变得更好的人。第十一条员工基本要求：一个基本前提是团结，二个基本条件是有觉悟与执行力，三个基本要求是忠诚、有责任心、有担当，四个基本素养是容得下人、吃得了亏、受得委屈、懂得感恩。第十二条齐心协力建设公司合规文化、风险文化，合规经营是前提与根本，风险管理与操纵则是关键。第十三条弘扬正气，倡导包容，追求与谐，坚持公平。正气盛则行得正，坐得端；包容才能汇聚各方人才，接纳各类意见，才有更好的民主氛围；与谐的氛围与公平的对待才好快乐的工作与成长。第十四条鼓励学习与研究，倡导终生学习，推崇创新与改革，上下心积极把公司打造成学习型组织，创新型组织。第十五条尊重与支持老员工，爱护

11、与帮助新员工。以老带新，以新促老，团结友爱，共同提高与进步。对同事与客户均言行稳重，举止得体，礼节周到，友善可亲。第十六条坚持集体决策，反对独断专行：坚持有议速决，反对议而不决；职责分工明确，勇于承担贲任。第十七条充分授权，但授权后定要监督；分级管理，不越级指挥，不越级汇报；真正保护上级权威，主动听取下级意见及建议：大声夸奖，小声批判；虚心同意批判，勇于自我批判，善于展开批判。第十八条严格公司规章制度的管理，彰显制度执行的刚性：要求严谨的工作作风与令行禁止的行为准则；手机24小时开机并保证接听。会议、讲座、培训提早两分钟到位并通知主持人，期间手机调至振动，若需接听最长不超过20秒且不能影响其他

12、同志，认真与会听讲，做好工作、学习记录。第十九条强调执行力，倡导进取心。强大的执行力是公司生存的保障，强烈的进取心是公司持续进展的源泉。第二十条在保证合法合规与工作质量的前提下，鼓励不断优化业务流程与程序，持续提高工作效率。第二十一条积极主动与公司其他部门进行沟通与互动，以对待客户的工作态度与质量要求及时的协助、配合完成好其他部门提出的工作要求。良好的沟通是有效开展工作的重要方式，沟通遵循的原则是：面对沟通，而不是回避沟通：解决问题，而不是证明对方的错误；换位思考，而不是固执己见。第二十二条切实丰富营销手段，提高客服水平，着力强化服务质量，不以降佣为要紧展业方式；重视研究工作，着重行业基础研究

13、与投资咨询产品的开发与运用；重视信息技术，强调用户体验创新。第二十三条做节约型员工，时刻注意成本与费用的操纵，实施与执行集约化经营与精细化管理。第二十四条员工间切忌无理的命令、指责与私下埋怨：有问题坦诚沟通，做事同心同德，互相支持与补台。命令就是强迫，商量才是沟通；指责增加隔阂，鼓励互相启发：宽容需要智慈，埋怨带来憎恶：尊重增进熟悉，关怀获得友谊。第二十五条对违反本守则的言行，分情节轻重与造成的后果，分别予以谈话提醒、警告、罚款、通报批判、降级、降职、辞退、开除等处罚。第二十六条本守则从颁布之日起执行。第二部分合规业务指南第一章总则第一条为符合监管要求，促进员工合法合规作业，营造公司合规经营文

14、化，制定华创期货员工合规指南（试行）（下列简称指南）。第二条本指南适用于公司全体员工，旨在让员工熟悉公司的合规管理体系，树立合规管理理念，明确执业禁止行为，为员工的执业行为提供通常性的指引与规范要求。每位员工都有责任与义务熟悉与执行指南，掌握与遵循所从事业务岗位有关的规章制度。员工在具体应用时，若不能在指南中找到指导意见，应参考公司制度汇编与精细化业务流程的具体要求，避免因懂得偏差可能出现的失误。第二章公司合规管理体系第三条公司合规理念是：“认清风险，事前防范，为业务护航，为创新服务”。第四条公司建立董事会领导下的，由首席风险官、经理层、合规审查部三个层级构成的合规管理架构体系。公司董事会是公

15、司合规管理的领导机构，对公司经营管理活动的合规性负有领导监督职责，对公司的合规管理有效性承担最终责任。第五条.公司经营层负责遵照公司制定的合规管理类的基本制度，确保合规政策与程序得以遵守。第六条公司设首席风险官，负责对公司经营管理行为的合法合规性与风险管理情况进行监督检查。第七条,公司设立合规审查部，在首席风险官的领导下负责日常合规管理工作。第八条公司全体员工应当熟知与其执业行为有关的法律、法规与规则，主动识别、操纵其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第三章员工行为合规的原则性要求与禁止行为第九条应该做到（一）新员工正式入职后，应当向合规审查部申报本人及其近亲属期货帐户。（二）新员工本人及其配偶在本公司或者者其他期货机构开立期货帐户的,应当立即作销户处理。（三）务必遵守有关法律、法规、规章与政策，服从监管部门的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则。（四）应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范与流程，正确履行岗位职责。（五）应当保守国家秘密、公司秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但法律法规、规章等要求提供的除外：对客户服