某公司审计管理信息系统流程指南.docx

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1、某公司审计管理信息系统流程指南秘密等级文件标识秘密当前版本2011AMIS-SD-06报告单位中国水利水电建设股份有限公司审计部珠海金长源软件有限公司AMlS项目组报告编制人林世聪、陈景霞地址邮编联系方式珠海市旅游路2888号6栋(519070)完成日期编制说明2011年6月带*为务必项目，不带为非务必项目。目录系统安爰与初始化192168137.2181 .系统第一次安装11.1 SQLSerVer2000的安装11.2 SQLserver20（X）数据库备份及还原、复制及附加71.2.1 数据库的备份及还原71.2.2 数据库的复制及附加91.3 SQLSerVer2005的安装/卸载10

2、1.3.1 SQL2005数据库安装101.3.2 SQL2005数据库卸载171.4 数据库备份与还原181.5 AEMS审计直通车的安装222 .系统初始化252.0第一次登录252.0.1检查运行环境252.0.2加密狗注册251.1 单位体系建立261.2 审计人才管理271.3 角色或者权限分配281.4 工作室整理293 .系统升级293.1 服务器端升级（*）293.2 客户端升级（*）303.3 数据库升级（*）303.4 模板升级323.4.1 底稿模板323.4.2 关键操纵点333.5 菜单升级344 .数据库备份及还原、复制及附加34审计业务与审计作业交互345 .年度

3、审计计划346,审计立项及分工357 .审前调查378 .审计通知书、审计实施方案379,审计通知书的送达3810 .数据采集与转换3811 .信息校验（*）42常用功能1：科目平衡性校验42常用功能2：科目连续性校验43常用功能3：凭证准确性校验43常用功能4：科目余额非正确扫描分析4412 .审计查证及分析（*）45常用功能1：报表查询45常用功能2：科目余额表查询46常用功能3：总账查询47常用功能4：明细账查询49常用功能5：凭证查询50常用功能6：辅助核算余额查询51常用功能6：辅助核算明细账53常用功能7：账户发生额月度构成比率分析54常用功能8：账户使用频率分析55常用功能9：账

4、户有关性分析55常用功能10：账户比重结构分析56常用功能11：账户增减率分析57常用功能12：账户数据绝对数分析58常用功能13：账户数据比率趋势分析59常用功能14：特殊对应科目发生额分析60常用功能15：辅助核算账龄分析60常用功能16：指标分析（企业）62常用功能17：审计计算器6313 .疑点凭证、疑点记录、工作记录、审计日记、工作底稿的编制（*）6313.1 疑点凭证6513.2 疑点记录6613.3 工作记录6613.4 审计日记6813.5 工作底稿（原审计发现功能）6913.6 形成正文7013.7 文本性底稿编制时注意事项7114 .批量提交及夏核底稿7314.1 批量提交

5、7314.2 底稿复核7414.3 底稿复核时是否能够修改已提交的底稿7415 .工作进度查询7516 .审计业务会议7617 .整理工作底稿，编制征求意见稿（报告初稿）（*）7618 .审计报告、征求意见函送达情况7719 .审计报告或者审计决定书7720 .审计报告及审计决定书送达情况7721 .审计建议书或者审计移送处理书7722 .审计建议书或者审计移送处理书送达情况7723 .审计结果登记7824 .审计台账登记7825 .审计落实情况7826 .归档7827 .项目关闭7928 .其他注意事项8（）28.1 网络与单机同一数据库的应用8028.2 单位网络与现场网络的应用8028.

6、3 单位网络与现场单机的应用8228.3.1 疑点汇总8228.3.2 底稿汇总8228.3.3 底稿合并8329 .本部与审计项目现场应用注意事项83系统安装与初始化192.168.137.2181.系统第一次安装1.1SQLserver2000的安装2000 组1）放入SQLserver安装盘，系统自动显示下图，选择安装SQLserver件。2）点击安装数据库服务器3）点击下一步。4）选择本地计算机，点击下一步。5）点击下一步。MicrosoftSQLServer20006）录入信息，点击下一步。QloprK41ttnMicrosoftSQLServer20007）点击是。8）选择服务器与

7、客户端工具，点击下一步。点击下一步。9）选择默认,10）选择典型，（建议更换数据文件存放路径）点击下一步。备注：修改路径，点击程序文件旁边的浏览（建议将数据库储存到d盘）11）点击数据文件旁的浏览，修改路径如左图；改好后如右图。13）选择混合模式，可设置密码，点击下一步。（一定要设置密码）UicrosoftSQLServer200014）点击下一步。MicrosoftSQLServer200015）安装界面。16）点击完成。1.2SQLSerVCr2000数据库备份及还原、复制及附加下列介绍的是两种SQL SerVer数据库的备份及还原的方法。具体操作时能够任选一种。适用于更换服务器或者必要的

8、数据备份。1.2.1 数据库的备份及还原D点击“开始”一程序一MicrosoftSQLSerVer企业管理器一选择需要备份7hSQLServerEnterprisegr一控制台根目录icrsoftSQLServers)文件但）掾作查看9工具窗口帮助国亩声喝I四I兴、&Ti室幽_l控制台报目录Ahcrosoft SQL Servers;B J SQL Server R QocJ) Endows NT)B愆据库B U JcyAudi t B JcyAudi t09JcyAudiJcyAudi*新建数据库也）.S U master - g modal ffi f msdb 由书 Northwix -

9、 B U pubs _ ：由 d RSAPP 山县 RSWJE S- & tenpdb - S U YFBBDAn 田& YFCDZCJ- 由 g YFGZGLJ_ 由。YFPUBSYC g YFZW 由目 YFZW_2003 图数据转换服务 i _j管理 E _复制新建（&）所有任务从这里创建窗口 Qf）删除 刷新任）属性用_|安全性国支持服务 口 Meta Data ServicesMicrosoft SQL Servers 1 个项目SQL Server 坦导入数据9 导出数据里）.维护计划e）.生成SQL脚本.备份数据库还原数据库也）.收缩数据摩如 分离数据麻QP .脱机复制订阅数塞麻

10、（）.查看复制冲突G）.2）点击“开始”一程序一MicrosoftSQLSerVer企业管理器一选择需要备份1.2.2数据库的复制及附加1) 点击“开始”一程序一MicrosoftSQLSerVer服务管理器一停止QlJcyAudit.MDFSQLServer服务一从SQLServer安装目录下将JCyAUdit.LDF两个文件，复制到需要储存的文件夹。2) 注意：假如安装多个数据库，请注意将全部数据库都备份。3) 点击“开始”一程序MicrosoftSQLServer一企业管理器，具体操作如下图：一控制台根目录白”理 Microsoft SQL Srvrs-1 弓 SQL Srvr 组B 曲

11、 doCa) (Windows HT)F，ImFi建数据库数蠢库M然助小国 RSAPP复制数据库向导C).所有任务4)查看国)从这里创建窗口W)SJ刷新)U导出列表1).JJcyAudit备份数据库).还隙数据库国).附加数据库().导入数据U).导出数据q).电动女&如导“安装服算0存.er A. M*IA MHW议徨)退出此步骤系统配置检查很重要，14个项目里面假如有1项有错误或者者警告，整个SQLServer2005都将不正常。超 Iicrosoft SQL Server 2005 安装程序注册信息下列信息将对您安装的系既进行个性化设查.荏继续作之前，必须俎写“姓名”字段.“公司”字段是

12、可选的.姓名:公司):社歹中国活输入25个字符的产品密钥.在CD内科说明的黄色不干酸凝釜期CD封套 上可找到该号.I I I I j I 匚I裕助Qf)I下一步电)1 取消 I点高级设置安装路径博IicrosoftSQLServer2005安装程序实例名您可以安装默次实例，也可以指定一个命名实例.。命名实例)I若要查看现有实例和组件的列表，请单击“巳安装的实例”.已安装的实例)-I帮助用I上一步)11下一步3)I取消由于安装vs2005时默认安装了sqlserver2005express因此无法安装，出现下列画面。(之前没有装过SqlSerVer2005,通常略过下面的画面)注：卸载SqISe