法律风险评估报告.docx

《法律风险评估报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法律风险评估报告.docx（17页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、法律风险评估汇报书法律风险评估在咱们国内应当说是一种比较新的一种事物，在国际上说，也是比较新的。首先我说一下有关法律风险评估的基本知识,先从法律风险开始。第一部分企业法律风险理论简介一、企业法律风险的概念及特性（一）企业法律风险的概念认识和防备企业法律风险，首先应当从把握“风险”日勺概念，界定“企业法律风险”的范围入手。当今国际上对风险的概念有多种角度的定义，归纳起来看，风险是指预期与未来实际成果发生差异而带来负面后果日勺也许性。也就是说，假如存在预期成果与实际发生成果出现差异时也许性，并且这种差异将给主体带来负面后果，即存在风险。因此，企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包

2、括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或协议约定有效行使权利、履行义务，而对企业导致负面法律后果的也许性。（二）企业法律风险的特性企业作为独立法人实体，可以将企业风险分为自然风险、运行风险、财务风险和法律风险。其中前三种风险分别以不可抗力、市场环境和资金交易为特性，而法律风险重要是以法律原由于产生原因，以承担法律责任为后果。它与企业所面临的其他风险既有区别又有联络。企业法律风险，重要有如下特性：1、企业法律风险产生的缘由是法律原因。导致企业产生法律风险的法律原因重要包括某一种法律状态、法律事件或法律主体的行为。详细指：(1)企业外部法律环境的状况及其变化。首先指法律和行政执法力度的状况，另首先

3、指法律的出台、修改和废止，以及行政执法状况的变化。企业生存的法律环境重要包括立法和执法日勺状况。法律环境的变化将影响企业和有关利益主体的行为，使企业法律风险的原有状况发生变化。这种变化既也许使企业产生新的法律风险或既有的法律风险消除，又也许使企业发生法律风险的也许性和损害程度增大或减小。(2)企业未根据法律规定有效实行法律控制措施。换而言之，就是企业未有效地获得、行使或保护法律赋予的权利，使企业无法有效利使用方法律赋予的权利维护其应有的利益，从而减少了企业的关键竞争能力，使企业产生不必要日勺损失。(3)企业或与企业发生法律关系的各类主体的行为。这种行为包括违反法律的规定、违反协议的约定以及实行

4、的侵权行为。实行上述行为的主体可以是企业自身，也可以是企业以外的其他主体，或者是双方实行的行为。应当注意的是，并非所有的法律原因都会导致企业的法律风险，只有那些对企业产生负面影响的法律原因才会最终给企业带来法律风险。由此可见，法律风险的产生，离不开规范企业行为的各项法律规范,以及与企业发生法律关系的各类主体。2、企业法律风险存在于企业运行的各个管理环节。法律规范了企业生产经营日勺各个方面，也规范了企业从设置到企业终止日勺全过程。因此，法律是贯穿企业经营活动一直的一种重要标尺和根据。企业与政府、企业与企业、企业与消费者以及企业内部的关系，都要通过对应的法律来调整和规范。政府对企业的指导和监管，已

5、经从过去的行政手段转变到以经济和法律的手段为主；企业与企业作为平等日勺市场主体，只能依托协议法等民商法律进行调整和规范；企业内部多种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、财务管理等，都要根据劳动法、产品质量法、安全生产法、会计法等法律来调整和规范；企业与消费者之间也必须按照消费者权益保护法等法律法规来调整。企业作为法律规范的主体之一，只要其行为波及法律规定,就有也许存在法律风险。可以说，在市场经济中，企业日勺所有经营活动都离不开法律规范的调整，企业实行任何行为都需要按照法律的规定，在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理日勺全过程进行法律风险监控，实行法律风险控制措施，建立高效日

6、勺法律风险防备体系，从而保障企业持续健康发展。3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任。法律风险产生于法律原因，终止于法律后果。法律风险发生导致的后果重要包括企业承担民事责任、行政责任和刑事责任。企业发生法律风险的后果一般为民事责任的承担，重要体现为支付违约金、赔偿经营损失、赔礼道歉、消除妨害等等。行政责任重要是由于企业违反政府或监管机构的有关管理规定而被行政管理机关处以罚款、没收违法所得、吊销执照等。而刑事责任一般仅发生在企业的行为触犯刑法或刑事法规定期，依法而接受的刑事惩罚。在多数状况下，企业日勺法律风险导致的责任是予以经济赔偿或承担经济损失。这种经营损失风险只是法律风险的一种体现形式

7、，并不能变化法律风险的本质特性，不能将经济损失一概认为是企业的财务风险，对法律风险日勺鉴别要从其缘由、过程及后果的主线属性来判断。4、企业所面临的法律风险和其他风险紧密有关。企业法律风险虽然不一样于企业面临的其他风险，它具有特有日勺法律特性，不过法律风险并不是与其他风险截然分开的，它们之间具有紧密的联络。从企业整体运行的角度看，企业法律风险和财务风险是交叉互融的，财务风险的特点决定了法律风险的特点，法律风险日勺控制效果又在很大程度上影响着财务风险的大小。法律风险在许多状况下与财务风险是同步存在的，法律风险防备占据重要地位，有效控制企业法律风险可以在很大程度上防止和减少经营风险，经营风险常常导致

8、企业产生较大的法律风险。第二部分律师在企业法律风险管理中的作用。我认为每个律师都应当有第二个称号，就是法律风险评估师。为了防备风险，”也许需要一笔相称可观的投资，但相对于风险防备不力也许带来的严重后果，这笔投资对任何一种企业来说将物超所值”。作为风险评估师，律师除了要提醒客户有投资风险、金融风险、竞争风险、协议风险等风险之外，还要协助客户处理风险。尤为重要的是要提前预测风险、评估风险。如同人的“健康检查”同样，企业的风险防备可以防止死亡。与其支付大成本请律师来处理，还不如在事情发生之前就以较少的花费请律师来防止。确实，懂得风险防备的企业家是有远见日勺企业家，懂得评估风险、防止风险的律师是有创见

9、、有风光的律师。第三部分法律风险评估的几种过程或者说几种环节。法律风险评估的特点是积极性、前瞻性、计划性和时效性，通过风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个重要阶段进行法律风险评估。三个阶段既互相独立，又互相衔接、协调统一，共同构成科学的动态闭环运行体系。1、风险分析评估这是法律风险评估的第一阶段。风险分析评估日勺成果将直接决定法律风险日勺评估对象与否合适，控制手段与否适应。分析评估的范围重要包括：企业所在行业整体法律风险评价、企业外部法律环境的研究、企业内部治理构造和管理流程的调查，以及企业详细经营管理过程中存在日勺详细法律风险分析。其中重点内容是详细法律风险分析，包括对企业既有法律风

10、险进行识别、归类、评分和分级排序。首先，要对企业进行全面深入的法律风险调查、研究以往案例，发现和识别企业面临的各方面法律风险，确定法律风险源，梳理详细的风险清单。结合企业自身实际，从经营活动重要波及日勺法律主体和业务运行的不一样方面出发，根据法律管理工作的不一样方面，企业经营管理日勺特性和企业整体战略目日勺确定对风险日勺分类措施，对所发现日勺法律风险进行归类。也就是说重要是确定何种风险也许会对企业经营管理产生影响，并以明确的文档描述这些风险和其特性。风险识别一般来讲，是一种反复进行的过程，由于在法律高度发展的今天，法律风险识别已经不是一种简朴的工作，而是需要专业配合的复杂工作，需要由企业管理组

11、员、企业法务人员共同进行，以多种方式获得法律风险评估所需要日勺信息，这是基础和前提，然后将这些信息进行汇总，以尽量地识别出项目也许存在的任何法律风险。对法律风险进行分类和归纳是风险识别中常用的措施。风险分类应当是通过综合考虑而定义的，应当反应出项目所属行业或应用领域内的常见风险来源。例如下面的分类：项目的协议方面的风险，项目的法人治理构造、劳动和人力资源、知识产权和商业秘密保护方面的风险,项目的财务、账簿管理方面的风险等。然后进行法律风险分析，是评估巳识别出风险的影响和也许性的过程。风险分析可以选择定性分析或定量分析措施，深入确定已识别的风险对项目目的的影响，并根据其影响对风险进行排序，确定项

12、目的关键风险项，并指导接下来的风险应对计划的制定。2、项目的风险指数是一种有效日勺指标，表征整个项目日勺风险程度。该指标，是应用一种风险指数计算的数学模型，根据风险识别和风险分析日勺成果，计算得到一种量化的项目风险指数。通过应用项目风险指数，在项目选择和执行过程中，以量化的指标反应项目日勺风险，监控风险管理的绩效。同步该指标，也可以用于横向比较不一样项目之间的风险程度。3、法律风险应对计划是项目法律风险评估管理过程日勺第三步，重要是针对项目的风险开发和制定一种风险应对的方案，目的是提高实现项目目的的机会。风险应对计划应结合现行法律法规及政策，在此范围之内，针对该风险的重要应对措施。不一样的法律

13、风险有不一样日勺处理方案，在法律风险评估中日勺风险处理措施不一样于老式的法律风险服务中的风险处理。那种以个别法律风险为处置对象的风险处理措施重视个别法律风险的处理实效，一般以变化行为方式等措施防止或减少法律风险。在大范围、整体性的法律风险视角下，处理法律风险的措施重要有四种：防止风险，减少风险，转移风险和保留风险。详细含义不再赘述。应当注意到时是以上四步，并非按照既有次序一项一项完毕，也并非独立存在，这些工作应当是一种周而复始的循环过程，直到项目实行完毕。2、风险控制管理在第一阶段风险分析评估的基础上制定企业法律风险管理战略，它是企业处理法律风险的总体指导政策，包括风险控制原则和企业可承受度。

14、按照风险管理战略的原则，对第一阶段进行风险分级调整。针对不一样级别的法律风险，重点从风险预警和防备入手，制定出详细的风险控制措施，明确风险管理目的和时间表。深入确定各类风险的预警机制，风险的化解措施和风险的补救方案，采用不一样的手段和措施减少、转移和消灭风险，实现风险的事前防备、事中化解和事后补救。对于企业面临时最紧急、关键日勺、重大的风险，从制度、职责、人员和措施等方面明确处理程序，妥善处理法律风险，减少企业损失。3、风险监控更新法律风险监控重要是在企业经营管理的整个过程中，跟踪已识别的风险，监视残存风险和识别新日勺风险，保证项目风险应对计划的执行，评估风险应对措施对减低风险的有效性。风险监

15、控是项目整个生命周期中日勺一种持续的过程，伴随项目逐渐日勺推进，风险会不停变化，也许会有新的风险出现，也也许有预期的风险的消失。进行风险监控更新是法律风险控制的必要阶段，有助于保证机制日勺合理性和有效性。因此，对于风险分析和风险控制两个阶段日勺设计和效果，企业应定期对前两阶段的实行过程和成果进行监督、评价，并对其进行更新。要对风险防备机制架构的设计、风险防备机制所运用的措施，以及机制运行的效果进行整体评估，查找其中存在的问题和原因，研究改善方案，对下一种周期的风险分析评估和风险控制管理进行改善和调整。第四部分，说一下法律风险评估体系的重要内容我们认为企业法律风险评估体系重要包括几种子项目：1、

16、企业治理构造；2、企业协议风险防备体系；3、企业知识产权保护体系；4、企业人力资源法律保障体系；5、企业重大重组项目风险防备体系；6、企业法律风险预警机制；7、企业法律风险救济机制；8、企业法律培训；9、企业法律风险年度评估汇报。我挑了几种着重说一下：（一）企业协议风险防备体系的评估企业协议风险防备体系的首要目的在于有效防备协议纠纷，努力做到零诉讼，以有效减少企业经营风险，实现利益最大化。我们认为协议风险防备体系的评估需要做好如下几方面工作：全面梳理企业的协议风险。从客户分类、业务分类、交易模式分类出发，综合考虑产业链风险、政策法规风险，对企业的协议进行全面梳理，明确从哪一角度出发更适合企业协议的法律风险分类管理。详细而言是：一、常见协议法律风险（一）协议签订中常见风险与防备；（二）协议成立中时常见法律风险；（三）协议日勺生效及风险；（四）协议履行中日勺风险；（五）协议变更、转让与终止中的/法律风险；