某集团外派董事与监事考核管理制度.docx

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1、某集团外派董事与监事考核管理制度机械科学研究院/集团外派董事与监事考核管理制度北京新华信管理顾问有限公司2004年8月外派董事/监事考核管理制度第一章总则第一条为提高各机械院/集团外派董事与监事工作绩效，特制定本制度。第二条机械院/集团外派董事与监事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核目标，对各机械院/集团外派董事与监事进行科学、动态地衡量与评定，并对机械院/集团外派董事与监事绩效考核结果进行合理运用以激发各机械院/集团外派董事与监事责任者的工作积极性与制造性，提高工作业绩的管理过程。第三条本制度中的考核对象为机械院/集团外派董事与监事，包含外派财务监事。第四条本制度中除特殊

2、注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子公司”是指机械院/集团拥有实际操纵权的对外投资企业。第二章组织与职责第五条控股子公司股东大会是机械院/集团外派董事与监事绩效考核的决策机构。第六条作为机械院/集团外派董事与监事绩效考核的决策机构，控股子公司股东大会的职责包含：（1） 审批机械院/集团外派董事与监事绩效考核管理制度；（2） 审批机械院/集团外派董事与监事绩效考核标准；（3） 审批机械院/集团外派董事与监事绩效考核目标；（4） 审批机械院/集团外派董事与监事绩效考核结果；（5）审批考核结果运用方案。第七条机械院/集团领导办公会或者董事会是机械院/

3、集团外派董事与监事绩效考核的直接决策机构，职责是审核与外派董事与监事考核管理制度、标准、目标、结果与运用方案。第八条机械院/集团总部人力资源部是机械院/集团外派董事与监事绩效考核的管理执行机构，负责：（1） 编制与修订机械院/集团外派董事与监事绩效考核管理制度；（2） 编制与修订机械院/集团外派董事与监事绩效考核标准；（3） 组织对机械院/集团外派董事与监事的绩效考核，实施通过批准后的考核运用方案；（4） 从与外派董事与监事考核有关的部门收集考核信息；（5） 修订控股子公司监事会拟定的外派董事与监事考核运用方案（草案）；（6） 向机械院/集团领导办公会/董事会提交经修改后的外派董事与监事考核运

4、用方案；（7） 负责将经领导办公会/董事会与控股子公司股东大会表决通过后的外派董事与监事运用方案告知有关各方,并将考核方案在集团总部存档。第九条控股子公司监事会在机械院/集团外派董事与监事绩效考核中所承担的职责包含：（1） 组织收集绩效考核信息；（2） 组织分析与计算考核结果；（3） 拟定外派董事考核结果运用方案（草案）。第三章考核流程第十条考核流程包含机械院/集团外派董事与监事绩效考核方案审批流程与机械院/集团外派董事与监事绩效考核流程。第十一条机械院/集团外派董事与监事绩效考核方案审批流程包含下列步骤：（1） 机械院/集团人力资源部拟订机械院/集团外派董事与监事绩效考核方案，上交机械院/集

5、团院领导办公会/董事会审议批准（如是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由机械院/集团人力资源部进行初步审查与修订）；（2） 机械院/集团院领导办公会/董事会对机械院/集团外派董事与监事绩效考核方案进行审议；（3） 将绩效考核方案交控股子公司股东大会进行表决；（4） 将通过后的绩效考核方案分别在机械院/集团人力资源部与控股子公司进行备案。第十二条机械院/集团外派董事与监事绩效考核流程包含下列步骤：（1） 院/集团人力资源部按照有关制度安排述职报告会，并通知有关各方；（2） 举行述职报告会，由外派董事或者监事进行述职，院/集团领导办公会/董事会成员出席，就报告内容进行质询，并对该董事或者监

6、事进行考核评分；（3） 院/集团人力资源部从控股子公司监事会及院/集团战略进展部处获取其他有关考核信息；（4） 院/集团人力资源部汇总、整理并统计考核信息；（5） 根据考核办法得出初步考核结果；（6） 提交机械院/集团领导办公会/董事会进行审批；（7） 通过后,将得到的最终考核结果提交控股子公司股东大会进行审议，并形成最终决议；（8） 机械院/集团人力资源部负责按照决议实施考核方案，并告知有关各方与存档；（9） 控股子公司监事会同时对考核方案进行存档。第四章考核周期与内容第十三条机械院/集团外派董事与监事绩效考核周期为年度。第十四条年度考核是对机械院/集团外派董事与监事在上财年内的业绩进行考核

7、，考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即1月1日1月31日完成上年的年度考核工作。第十五条机械院/集团外派董事与监事绩效考核内容包含能力考核指标、态度考核指标与绩效考核指标。表1：机械院/集团外派董事与监事考核标准（非执行董事）职位名称机械院/集团外派董事与监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公会/董事会年度协调沟通能力20%人际交往能力20%研究分析能力20%问题解决能力一五%工作态度10%工作责任心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司业绩评价结果40%控股子公司董/监事会出席率20%工作报告20%对控股子公司经营管理

8、的督导与建议20%履历修1了时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-一三新规做成职位名称机械院/集团外派董事与监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作能力20%决策能力25%院领导办公会/董事会年度协调沟通能力20%人际交往能力20%研究分析能力20%问题解决能力一五%工作态度10%工作责任心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司业绩评价结果70%控股子公司董/监事会出席率5%工作报告一五%对控股子公司经营管理的督导与建议10%履历修1了时间修订内容修订者审核者审批者2004-4-一三新规做成表3：工作业绩指标量化方法:指标名称化将分(X)标准90X1008

9、0X9070X8050X700X50对控股子公司经营管理督导与建议对控股子公司进展有深入研窕，全面熟悉公司经营管理状况，能及时发现存在的问题，提出有效的解决意见对控股子公司进展有一定研究，比较全面的熟悉公司经营管理状况，能发现存在的问题，提出相应的解决意见大致熟悉控股子公司经营管理状况，能将督导过程中发现的问题对控股子公司经营管理状况熟悉不多，不能给予有效的督导对控股子公司经营管理状况一无所知，无法实现对子公司的督导，子公司经营管理出现重大问题工作报告按时提交工作报告，内容全面、深入、细致，提出有建设性建议与意见按时提交工作报告，内容比较令人满意，提出有关建议与意见基本能做到按时提交工作报告，

10、内容符合要求未能完全按时提交工作报告：内容不够全面工作报告提交经常未按时完成：报告敷衍了事，无太多参考价值集团公司董事会出席率(%)90X10080X9070X8050X700X50控股子公司业绩评价结果其量化办法参照文f绩考核暂行办法，卜机械院/集团2004年2月拟定的机械科学研究院独资、控股企业负责人经营业在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”。第五章考核结果计算及运用第十六条被考核者能力、态度、业绩的考核得分等于各指标考核得分乘以该指标权重的加权累加值，其计算公式为“分项考核得分=E（分项指标考核结果得分X指标权重）”。第十七条根据各分项考核得分计算出被考核者的综合考核得分，计算

11、公式如下：“综合考核得分=能力考核得分X能力考核方面权重+态度考核得分X态度考核方面权重+业绩考核得分X业绩考核方面权重；第十八条被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给出的得分的平均值，其计算公式为“年度综合考核得分=X（某考核人员给出的得分）（参与考核的总人数）”。第十九条被考核者假如同时兼任多家控股子公司董事或者监事，应计算年度综合考核平均得分，其计算公式为“年度综合考核平均得分=（担任某控股子公司所得年度综合考核得分）（兼任董事或者监事的家数）”。第二十条根据年度综合考核得分（担任一家控股子公司外派董事或者监事），或者年度综合考核平均得分（担任两家及以上控股子公司外派董事或者监事）

12、将机械院/集团外派董事与监事的考核结果划分为优秀、胜任与不胜任三个等级，等级的评价标准如下：（1） 优秀级：85V年度综合考核（平均）得分五100；（2） 胜任级：75V年度综合考核（平均）得分85;（3） 不胜任级：OV年度综合考核（平均）得分W75。第二十一条考核与外派董事/监事是否继续任职及其当年的补贴发放相挂钩，具体情况如下：（1） 优秀级一一机械院/集团外派董事与监事年度考核达到优秀级，机械院/集团可继续委派其担任该控股子公司的董事，并按照当期补贴数的120%发放补贴；（2） 胜任级一一机械院/集团外派董事与监事年度考核达到胜任级，机械院/集团可继续委派其担任该控股子公司的董事，并按

13、照当期补贴数的100%发放补贴；（3） 不胜任级一一机械院/集团外派董事与监事年度考核未达到胜任级或者优秀级，机械院/集团能够照外派董事与监事的解聘有关程序免去其在该控股子公司的董事任职资格，并扣发当期补贴，具体扣发比例根据由院集团/人力资源部及其有关管理部门具体拟定，报机械院/集团领导办公会/董事会审批后执行。第六章考核文档管理第二十二条机械院/集团外派董事与监事绩效考核文档包含考核标准、考核结果、绩效考核信息等有关文档与量表。第二十三条考核文档统一由机械院/集团人力资源部进行保管。第二十四条机械院/集团人力资源部根据院/集团档案管理制度，对考核文档进行归类与标识以方便查阅，妥善储存考核文档。第二十五条考核文档是重要的档案，机械院/集团人力资源部要实施分级BaOMi管理制度，防止考核文档被无关者查阅。第七章附则第二十六条本制度由机械院/集团人力资源部起草与修订，经由机械院/集团领导办公会/董事会审批后公布。第二十七条本制度自公布之日起施行。第二十八条本制度由机械院/集团人力资源部负责解释。