客戶法律遵循評估底稿.docx

《客戶法律遵循評估底稿.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《客戶法律遵循評估底稿.docx（3页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、B03事矜所洗&受防制法-案件遵循押估部分一、案件基本资料（客户代虢：）1 .案件押估日期：/2 .客户名M：3 .客户地址：4 .客户重之舌：5 .客户人：6 .聊络窗口：7 .委任事项：8 .主要管棠项目：二、案件言平估1、交易型熊：55115611571158口59（、绩填交易型熊凰,除押估）交易代石（依洗防辨褊碣）交易型憩55於法人之禽借或言殳立事项56据任或安排他人搪任公司董事或秘善、合夥之合夥人或在其他法人名且搬.之似位57提供公司、合夥、信、其他法人或1U主册之辨公室、鹭棠地址、居住所、通Ifl或管理地址58搪任或安排他人据任信或其他似契名勺性之受人或其他相同角色59推任或安排他

2、人携任持股股柬三、洗线;防制警示资1凡W昭明案件有辗以下相情形：言己限士封於客户交易事项有下列情形之一者，依限士暨吉己限及辍税代理人防制洗领:舆打拳资恐辨法第十脩第一项规定向法矜部查局申辍：1 .酬金高於新耋第五十离元，维正常理由以现金、外带现金、旅行支票、外第11票或其他辗言己名金融工具支付。2 .酬金高於新耋第五十离元，客户辗正常理由，自行或要求多次或速第以低於新1：第五十离元之现金支付。3 .客户悬法矜部依资恐防制法公告制裁之值!人、法人或三，或法矜部公布之其他阈家、囤除名且僦&定或追查之恐怖名且微、恐怖分子。4 .交易资金直接源自或揩支付於高且之阈家或地显，且舆恐怖活勤、恐怖幺且微或资

3、助恐怖主羲有居必能5 .z客户型借或迤行本法第五脩第三项第五款受指定之交易，客户未t明具醴事由，或其事由不属贯1。6 .明知熊言亥客户存在或有事寅足考。亥客户身分遭冒用。7 .客户z自然人，辗正常理由拒舆言己限士、Wd限及辍税代理人兄面或直接耳奔槃。8 .其他疑似洗皮受或资恐交易。四、3平估,结果1、其他愿注意事工直：2、案件押估凰除：高凰除低m3、案件承接舆否：承接不予承接4、案件完成舆否：完成未完成5、案件是否符合通甄羲矜：不需通辍鹰通辍通与艮a期：通幸艮速槃窗口：（洗防制虑霜之舌：02-2911-2241樽6211-6219傅真：02-2913-1280）五、附件（相站资料及常次案件之逾需”才力言登明文件）官平估畤可查前：a.法矜部查局之名周直：http:/WWw.mjib.WOV.Iw/MLPC、硅言名其阈籍是否制裁名罩中之阈家。b.台湾集中保管名言算所：https:/ami,tvAMLAMF/IOgirLhtnll以中,虢登入彳灸,唯公骸人物是否PEP。言己l士窈名裂表人筵名