工业产品销售单位落实质量安全主体责任工作指南.docx

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1、工业产品销售单位落实质量安全主体责任工作指南临沂市市场监督管理局二O二三年七月前言为督促工业产品销售单位（以下简称销售单位）落实产品质量安全主体责任，强化销售单位主要负责人产品质量安全责任，规范质量安全管理人员行为，近期，国家市场监督管理总局先后制定出台了食品相关产品质量安全监督管理暂行办法（国家市场监督管理总局令第62号，以下简称办法）和工业产品销售单位落实质量安全主体责任监督管理规定（国家市场监督管理总局令第76号，以下简称规定），并于2023年3月1日和5月5日起正式施行。规定对工业产品销售单位提出以下几项具体要求，一是销售工业产品生产许可证管理产品的单位、销售强制性产品认证管理产品的单

2、位、其他涉及人身健康和生命财产安全并有强制性国家标准要求的工业产品大中型销售单位，在依法配备质量安全员的基础上，应当配备质量安全总监。二是明确质量安全总监和质量安全员职责。三是建立工业产品质量安全风险防控的动态管理机制，制定工业产品质量安全风险管控清单，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度。四是加强对质量安全总监和质量安全员法律法规、标准和专业知识培训考核。为帮助相关销售单位落实好上述规定和办法，指导企业建立健全产品质量安全主体责任的长效机制和各项规章制度，临沂市市场监督管理局特编制了工业产品销售单位落实质量安全主体责任工作指南（以下简称工作指南），供大家学习参考。请相关销售单位按照工作指南

3、的要求和内容，全面建立健全落实产品质量安全主体责任的长效机制和各项规章制度，建立产品质量安全主体责任工作档案，进一步明确产品质量安全管理责任，规范质量安全管理人员行为，更好地提升企业质量安全管控能力，防范质量安全风险。下步，临沂市市场监督管理局和各县（区）市场监督管理局将对相关销售单位建立并落实工业产品质量安全责任制度等重点检查。对未按规定建立质量安全管理制度，或者未按责任制要求落实质量安全责任的，将按照规定相关要求予以处理。L质量安全总监职责12 .质量安全员守则23 .质量安全总监、质量安全员履职能力要求34,关于任命工业产品质量安全管理人员的通知45,进货检查验收制度56 .工业产品进货

4、台账（模板）77,工业产品销货台账凭证（模板）88 .日管控周排查月调度工作流程99 .质量安全日管控制度1010 .质量安全周排查制度11IL质量安全月调度制度1212 .工业产品质量安全风险管控清单1313 .每日工业产品质量安全检查记录1514 .每周工业产品质量安全排查治理报告1715 .每月工业产品质量安全调度会议纪要1816 .工业产品销售单位质量安全管理人员培训考核制度1917 .XXXX年度工业产品销售单位质量安全管理人员培训考核计划.2018 .XXXX年度工业产品销售单位质量安全管理人员培训考核情况表.2119 .工业产品质量安全风险管控工作档案管理制度2220 .食品相关

5、产品质量安全监督管理暂行办法2421 .工业产品销售单位落实质量安全主体责任监督管理规定.34质量安全总监职责销售单位质量安全总监作为工业产品质量安全的负责人，由销售单位法定代表人（负责人）授权或任命，对本单位主要负责人负责，承担下列职责：第一条组织本单位严格落实工业产品质量安全相关法律法规责任义务及标准要求。第二条组织制定本单位质量管理制度，建立岗位质量安全规范、质量安全责任以及相应的考核办法并督促落实。第三条督促指导质量安全员落实岗位职责，检查本单位各岗位质量安全责任制落实情况。第四条组织制定工业产品质量安全风险管控清单并督促落实质量安全风险防控措施，建立实施“日管控、周排查、月调度”制度

6、，定期开展本单位质量安全“周排查”。组织实施风险分析研判，评估质量安全状况，及时向本单位主要负责人报告质量安全工作情况并提出改进措施，行使质量安全一票否决权并采取处置措施，消除质量安全隐患。第五条对员工组织开展质量安全教育、培训和考核。第六条接受和配合市场监督管理等部门开展的监督检查、缺陷产品召回、事故调查、质量安全追溯等工作，如实提供有关情况，不得以任何理由拒绝，对检查发现的问题积极整改落实。第七条其他质量安全管理责任。质量安全员守则质量安全员按照职责要求对质量安全总监或者单位主要负责人负责，从事质量安全管理具体工作，承担下列职责：第一条督促指导员工落实岗位质量安全要求。第二条通过“日管控”

7、等手段，检查销售过程中进货查验、索证索票、建立台账、核对产品质量信息等制度落实执行情况。第三条实施对不合格品的控制，督促员工采取有效措施整改质量问题并及时报告质量安全总监。第四条依据相关法律法规、标准及本单位产品质量安全管理制度的规定，督促员工做好履行质量管理职责有关的记录，管理维护本单位产品质量安全档案，按要求保存相关资料。第五条在职责范围内接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查、缺陷产品召回、事故调查、质量安全追溯等工作，如实提供有关材料。第六条保证每日至少一名质量安全员在岗在职。第七条其他质量安全管理责任。质量安全总监、质量安全员履职能力要求根据工业产品销售单位落实质量安全主体责任监督

8、管理规定第六条的规定，质量安全总监、质量安全员应当具备以下质量安全管理能力：（一）熟悉工业产品质量安全相关法律法规、强制性国家标准和本单位质量管理制度；（二）具备与所负责工作相关的专业教育背景和工作经验,熟悉任职岗位的工作任务和要求，具有识别和防控相应工业产品质量安全风险的专业知识和技能；（三）参加本单位组织的质量安全管理人员培训并通过考核；（四）其他应当具备的工业产品质量安全管理能力。关于任命:WZ品质量安全管理人员的iK口为保障工业产品质量安全，全面提高我单位工业产品质量安全管理水平，经研究决定，任命为质量安全总监,为质量安全员。请上述XXX名同志按照本公司质量安全总监和质量安全员的岗位职

9、责，认真开展产品质量安全管理工作。本任命书有效期自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。单位负责人：单位名称（公章）：年月日进货检查验收制度为加强工业产品质量安全管理，保证工业产品质量安全，保护消费者的合法权益，根据中华人民共和国产品质量法、工业产品销售单位落实质量安全主体责任监督管理规定等法律规章，制定进货检查验收制度。第一条在购进工业产品时，负责进货查验的员工应当验明产品合格证明和产品标识。（一）查验产品质量检验合格证明（一般为合格证或检验合格印章）、检验报告等；（二）查验是否按照法律法规和标准要求使用中文标明产品名称、厂名厂址以及规格型号、执行标准、生产日期等信息；（三）查验限

10、期使用的产品除标明生产日期外，还要标明安全使用期限或者失效日期，销售的产品应在有效期内；（四）查验是否属于国家明令淘汰并停止销售的产品；（五）查验营销推广宣传材料是否与产品信息一致；（六）实施工业产品生产许可证或强制性认证产品的生产单位是否取得相应证书并按要求标注相关标志和证书编号。第二条在购进相关工业产品时，负责采购或进货查验的员工应向供货单位索取有关进货票证（如供货发票、进货清单等）。第三条负责采购的员工应向供货单位索要经营资质证明及产品合法合规证明，相关资料应加盖供货（生产）单位公章。（一）索要供货单位营业执照复印件；（二）属生产许可证、强制性产品认证管理的产品，需要索要生产单位获得的生

11、产许可证或强制性认证证书复印件；（三）按批次、生产日期向供货单位索要检验报告复印件。第四条负责进货查验和产品销售的员工应建立进、销货台账。进货台账应如实记录进货日期、供货单位、生产厂家、供货发票或进货清单编号；销售台账应如实记录购买人、品牌及商品名称、规格型号、数量、产品生产日期或批号等。第五条工业产品销售单位应当按产品品种、进货时间先后顺序有序整理、妥善保管索取的相关证明、产品合格证明和进、销货台账，相关记录和凭证保存期限不得少于二年，以备市场监督管理等部门检查。工业产品进货台账（模板）日期供货单位生产厂家发票或进货清单编号备注工业产品销货台账凭证（模板）购买人:联系方式:日期:序号品牌及商

12、品名称规格型号数量生产日期或批号合计金额（元）备注合计：万仟佰拾元角分：白联客户联存根供货者（盖章）:地址:联系电话:纸张尺寸：21*14横版印刷左侧装订日管控周排查月调度工作流程工作流程参加人员形成文件质量安全日管控制度1 .目的：每日对本单位的产品质量安全状况进行自我检查,及时发现危害产品质量安全的情况并立即采取整改措施，确保本单位产品质量安全。2 .管控人员：质量安全员3 .管控内容:质量安全员每日对照工业产品质量安全风险管控清单进行检查4 .管控方法：采取现场检查、查阅留档资料记录或者两者相结合等适宜的方式，必要时，还应当对销售产品实物检查。5 .结果处理：质量安全员根据检查情况认真填

13、写每日工业产品质量安全检查记录。对发现的质量安全问题，应当立即采取整改措施，发现可能涉及人身健康、生命财产安全的质量安全风险隐患或可能的带来质量违法风险时，应及时上报质量安全总监或者本单位主要负责人。未发现问题的，也应当予以记录，实行零风险报告。质量安全周排查制度1 .目的：每周对本单位的产品质量安全风险隐患进行排查,根据本周日管控中发现的问题和接收的外部反馈质量安全风险信息，分析研判产品质量安全状况，研究拟定质量安全风险问题治理措施和整改时限，确保本单位产品质量安全。2 .参加人员：质量安全总监、单位所有质量安全员。3 .排查频次：质量安全总监每周至少组织1次风险隐患排查。4 .排查内容：主

14、要排查“日管控”中发现的问题是否解决，是否形成工作闭环，是否存在其他质量安全风险隐患信息。5 .排查方法：会议汇总分析研判。6 .排查程序：(1)回顾上周排查发现问题及治理情况；(2)质量安全员汇报本周日管控发现的问题和整改情况;(3)汇总通报工业产品质量安全外部反馈风险信息(相关部门检查发现的问题、生产厂家推送的信息、消费者反馈的信息、相关舆情涉及的信息等)。7 .结果处理：质量安全总监主持分析研判产品质量安全风险管控信息和数据，针对存在质量安全问题和隐患，逐项提出治理措施及时限要求，形成每周工业产品质量安全排查治理报告，在“月调度”时向主要负责人汇报，重要情况要及时上报。质量安全月调度制度1 .目的：单位主要负责人能够及时了解本单位产品质量安全状况，及时作出最新决策部署。2 .参与人员：单位主要负责人、质量安全总监、所有质量安全管理员3 .调度频次：每月至少开展一次4,调度内容：主要包括工业产品质量安全问题回顾、问题汇总分析和风险管理部署工作5 .调度方法：召开会议，形成会议纪要。6 .调度程序：(1)回顾上个月风险管控措施是否落实；(2)质量安全管理员汇报本月日管控发现的问题、采取的措施及整改情况；质量安全总监汇报本月周排查出的问题、原因分析及治理情况。(3)单位主要负责人对当月质量安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进