《公司内部审核管理办法》.docx

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1、公司内部审核管理办法1 .目的验证ES管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2 .适用范围适用于对公司内部ES管理体系审核。3 .3职责3.1.1 QHSE赋能群组织、协调内审活动的展开；3.1.2 审批年度内审计划、每次的审核实施计划和内部ES管理体系审核报告。3.2QHSE赋能群3.2.1 QHSE赋能群全面负责公司内部的ES管理体系审核工作，兼任内审组长;3.2.2 QHSE赋能群编写年度内审计划、本次内审计划和内审报告；4 .工作程序首次会议签到表 !I 不符合项报告末次会议签到表4.3内审的实跑，之 4.3.1 4,3.2 4.3.3 对嚣黑濡一首次会说现审核末次

2、会L基器内部审 核流程4.1-年度内 审计划审核报告审核实施计划内部审核检查表不合格项分布表内部管现体系审核报告4.1 年度内审计划4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况、重要程度及以往审核的结果，由安全科在年底前编制公司来年的年度审核计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审批。每年内审至少一次，由审核组采用抽样调查的方法对本公司ES管理体系的所有要求和部门进行全面审核，但两次内审的间隔时间不得超过12个月。4.1.2 另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a.公司组织机构、ES管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c.法律、法规及其

3、他外部要求的变更。4.1.3 年度内审计划内容：a审核目的、范围、依据和方法；b.受审核部门和审核时间。4.2 审核前的准备4.2.1 QHSE赋能群选定经ES管理体系认证咨询机构培训、考核合格的人能担任内审员。管理者代表对内审组长及内审员谕以任命。4.2.2 内审组长负责编制本次审核实施计划，管理者代表审批该计划。审核实施计划的编制要具有严肃和灵活性，其内容主要包括：A审核目的、范围、方法、审核要点及依据；A内部审核的工作安排；A审核组成员；内审员应由与受审部门无直接关系的人员担任。A审核预定时间，持续时间和首末次会议时间。4.2.3 内审组长负责组织内审员编写内部审核检查表，内审检查表要详

4、细列出审核项目、依据、方法、确保无遗漏，确保现场审核能顺利进行。4.2.4 QHSE赋能群于内审前十天将审核实施计划发到受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知QHSE赋能群。4.2.5 审核前，组长组织召开内审员会议，布置审核组工作，提出本次审核的重点和要求。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议审核开始时，内审组长须主持召开首次会议，向受审部门简要说明本次内审的目的和范围，并确定配合人员。根据具体情况，首次会议可予简化。4.3.2 现场审核A内审组根据内部审核检查表对受审部门的程序和作业文件、工艺的执行情况等进行现场审核，将体系运作效果及不符合项详细记录在检查表中并开具不符

5、合项报告；A管理者代表需视情况召开会议，全面了解内审情况，对不符合项报告进行核对。A内审时审核员要公正、客观地对待问题，不能审核与自己利益相关的部门，也不能审核自己的工作。4.3.3 末次会议现场审核结束后，审核组须会同总经理及有关部门负责人举行末次会议，审核组应向总经理说明审核观察结果，并就ES管理体系的有效性提出审核组的结论。根据具体情况，末次会议可予简化。4.3.4 纠正措施的实施与跟踪相关部门负责人接到不符合报告后，应组织有关人员进行原因分析，制定纠正措施，经审核员确认后予以实施，审核员负责对纠正措施进行跟踪验证，记录纠正措施实施的结果并评估效果。4.4 审核报告4.4.1 现场审核后一周内，编写内部审核报告，经管理者代表审批后发放至总经理及各相关部门，作为管理评审的依据。4.4.2 内部审核报告内容包括：A审核日的、范围、方法和依据；A审核组成员、受审核部门负责人；A审核计划实施情况总结；A不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程序；存在的主耍问题分析；A对公司ES管理体系有效性、符合性结论及今后改进的地方。内审相关记录由QHSE赋能群负责保存。5 .相关文件5.1 事件、不符合及纠正预防控制程序5.2 管理评审控制程序5.3 年度内审计划6 .记录6.1 年度内审计划6.2 审核实施计划6.3 会议签到表6.4 内部审核检查表6.5 不符合项报告6.6 内部审核报告