ISO三体系内部审核资料(全套完整版).docx

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1、上海*机械有限公司内审密料IS09001ISol4001、IS0450012020年4月1718日内部审核计划及日程安排一.目的检查公司管理体系是否满足IS09001：2015、IS014001：2015.IS045001：2018标准要求，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，是否保持持续改进的机制。二.依据1 .IS09001：2015质量管理体系要求、ISol4001：2015环境管理体系要求及使用指南、IS045001：2018职业健康安全管理体系要求及使用指南；2 .质量、环境职业健康安全方针、目标；3 .质量、环境和职业健康安全管理手册质量、环境和职业健康安全程序文件；4

2、.作业性文件；5 .有关的法律和法规。三.审核范围QMS:一般零部件的加工。EMS/0HSAS：一般零部件的加工所涉及的环境和职业健康安全管理活动。四.内部审核组成员：姓名性别审核职务资格组另I李松男组长内部审核员A杨庆女组员内部审核员B五.公司管理体系内部审核日程:编制：李松批准：马少卿日期：2020. 4. 1审核时间：2020年4月17日18日日期/时间涉及的部门主要过程及主要管理活动涉及的标准条款人员2020.4.178:008:30中层及以上首次会议A/B2020.4.179:0012:00领导层Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.

3、1/9.3/10.1/10.3E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/9.3/10.1/10.3S:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/8.1.3/9.3/10.1/10.3B2020.4.179:0012:00人力资源部Q:5.3/5.4/6.1/6.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/5.4/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1.2/9.2/10.2S:5.3/5.4/6.1.1/6

4、.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1.2/9.2/10.2B2020.4.1713:0017:00技术部Q:5.3/6.1/8.1/8.3/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2A2020.4.1713:0017:00质管部Q:5.3/6.1/6.2/7.1.5/8.6/8.7/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2B2020.4.1713:0017:00采

5、购部Q:5.3/6.1/6.2/8.4/8.5.3/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/8.1.4/10.2A以下4月18日2020.4.189:0012:00销售部Q:5.3/6.1/6.1/6.2/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2A2020.4.189:0012:00保障部Q:5.3/6.1/7.1.3/7.4/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2

6、/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2B2020.4.1813:0017:00制造部/车间Q/E:5.3/6.1/7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2A2020.4.1813:0017:00仓库Q:5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.5/8.5.2/8.5.4/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6

7、.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2B2020.4.181300,1700财务部E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2A2020.4.1813:0017:00审核组沟通2020.4.1813:0017:00中层及以上末次会议内部审核现场审核首次会议签到表编号：FM-GM-27审核目的检查公司质量、环境及职业健康安全管理体系的运行情况，通过发现问题，采取纠正和纠正措施，以达到管理体系的持续改进。审核组组长：李松组员：杨庆受审核方参加会议人员首次会议日期：2020.4.7姓名部门/职

8、务姓名部门/职务内部审核首次会记录QR-9.2-04会议主持：李松会议参加人员：1 .审核组全体成员：2 .部门负责人：见签到表；会议内容：1 .审核组成员介绍2 .介绍审核性质：内部审核；审核目的：验证按ISo9的1:2015、IS14001:2015IS045001：2018标准要求建立的管理体系，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，以达到持续改进的目的。审核范围：QMS:压辐的设计和加工EMS/0HSAS：压辑的设计和加工及其场所所涉及的环境、职业健康安全管理相关活动审核依据：1 .1S09001：2015质量管理体系要求、IS014001：2015环境管理体系要求及使用指南、

9、IS045001：2018职业健康安全管理体系要求及使用指南2 .质量、环境及职业健康安全方针、目标3 .管理手册程序文件4 .管理制度及作业性文件5 .适用的法律法规和其他要求6 .顾客对产品要求等。审核日程安排：见审核计划表7,几项说明：审核方法：抽样方法（具有科学性、代表性和风险性）审核程序及报告方式：审核的程序是依据审核计划，通过问、听、看、记等方式，寻找客观证据，证明公司是否符合体系标准、质量、环境及职业健康安全管理手册、程序文件、作业性文件、法律法规要求。对现场发现的不符合项开出不符合报告。公正性申明：审核员必须具有公正的立场，为避免可能出现的不公正，内部审核员不得参加对本部门的审

10、核。内审检查/记录表QEOHS审核内容审核记录结论4.14.14.11.是否理解、确定了组织的环境？理解了外部所处的经济环境、技术条件、竞争情况，理符合组织组织组织2.识别了组织哪些环境？环境环境环境解了并确定了内部企业文化、人员文化层次。4.24.24.2识别了顾客、供应商、员工、竞争对手这些相关方，符合相关相关相关1.识别了哪些与体系相关的相关方？相关要求为日常业务中的要求，要求各部门日常进行汇总方方方2.了解这些相关的要求？和搜集。符合4.34.34.3本公司管理体系范围本公司的产品的经营产品和日常环符合管理管理管理本公司管理体系范围覆盖哪些？境安全管理。体系体系体系范围范围范围4.44

11、.44.4确定了管理体系的过程及相关过程。管理管理管理是否确定了体系，识别主要过程体系体系体系符合及过及过程程受审核部门：领导层审核日期：2020年4月17日内审员：杨庆5. 1领导作用和承诺5.1.2以拒页客为关注焦点5.2质量方针5.1领导作用和承诺5.2环境方针5.1领导作用和承诺5.2职业健康安全方针1 .是否把管理体系要求融入公司业务过程？2 .是否使用过程方法和基于风险的思维？3 .是否确保公司资源的获得？1 .如何以实现顾客满意为目标。2 .顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险和机遇。3 .顾客的需求是否得到满足最高管理者对建立和改进的质量、环境及职业健康

12、安全的承诺应做哪些工作？如何满足顾客及法律、法规要求？如何将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织成员？组织的成员如何认识满足这种要求的重要性？在培训教育方面，有哪些政策支持？如何确定顾客的需求和期望？面谈面谈而谈面谈面谈是，结合体系要求，把日常经营融入到管理体系中识别并基于风险的思维。为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源。制定与顾客满意的目标，以市场需求为导向，关注顾客要求。制订了公司的管理方针，任命了管理者代表和员工代表，颁布了公司的管理目标，提供了相关的人力、物力、财力资源，向员工传达三标一体管理的意义和重要性，提高员工意识。首先识别顾客要求、相关的质量、

13、环境、职业健康安全法律法规以及其他要求和标准，然后要求各部门在日常的工作中予以实施和遵守。通过会议、日常的工作沟通等机会进行传达。不满足则将失去市场，降低公司的竞争力，使公司遭受损失。公司给予时间、人力、财力支持，提供培训场所。通过与顾客的接触，识别顾客当前的需求，以保证公司的生存；通过市场调查，识别顾客的潜在及未来需求，确保公司的未来发展。符合符合符合符合5.3职责、权限6.1风险和机遇6.2质量目标6.3变更策划7.1资源5.3职责、权限6.1风险和机遇6.2环境目标7.1资源5.3职责、权限6.1风险和机遇6.2职业健康安全目标8.1.3变更管理7.1资源本公司的质量、环境及职业健康安全管理体系的机构和职责情况？管理者代表、员工代表？如何传达？是否基于风险的思维？是否促进在组内使用基于风险的思维？ 本公司的质量、环境、职业健康安全目标是什么？能否满足相应的要求？ 本公司的目标完成情况如何？是否存在差距？针对质量、环境和职业健康安全目标，是否在各个部门和各个层次上进行了分解？在体系管理过程中是否对变更进行策划？管理层为体系运行提供了哪些资源？面谈并查阅相关资料，看机构设置和资源情况是否满足一体化管理体系的需要面谈，并可结合对其他部门的审核，看员工的了解情况面谈