水运工程行政处罚自由裁量基准.docx

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1、水运工程行政处罚自由裁量基准序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素1建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的建设工程质量管理条例第五十四条规定“建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款”水运建设市场监督管理办法第三十六条规定“项目单位将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工、工程监理单位的，依照建设工程质量管理条例第五十四条规定，责令改正，按照以下标准处以罚款：（一）项目单位选择超

2、越资质等级的勘察、设计、施工、工程监理单位进行工程建设的,处50万元以上80万元以下的罚款；（二）项目单位选择无资质的勘察、设计、施工、工程监理单位进行工程建设的，处80万元以上100万元以下的罚款。”一般违法责令改正罚款将建设工程发包给不具有相应资质等级（有相应资质，等级不符）的勘察、设计、施工、监理单位的责令改正，对建设单位处50万兀罚款较重违法责令改正罚款将建设工程发包给不具有承担本工程所需相应资质（有其他资质）的勘察、设计、施工、监理单位的责令改正，对建设单位处80万元罚款严重违法责令改正罚款将建设工程发包给无任何资质的勘察、设计、施工、监理单位的责令改正，对建设单位处100万兀罚款2

3、承包单位超越资质等级承揽工程的建设工程质量管理条例第六十条规定“勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书，有违法所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。”水运建设市场监督管理办法第三十七条规定“承包单位超越资质等级承揽工程的，依照建设工程质量管理条例第六十条规定，责令停止违法行为，按照以下标准处

4、以罚款；有违法所得的，予以没收：（一）工程尚未开工建设的，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍的罚款；对施工单位处工程合同价款2%的罚款；（二）工程已开工建设的，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收J一般违法而令停止违法行为、没收违法所得；罚款工程尚未开工建设的对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍的罚款；对施工单位处工程合同价款2%的罚

5、款；责令停止违法行为，没收违法所得。较重违法而令停止违法行为、没收违法所得罚款工程己开工建设的，未造成质量问题或质量事故的对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金L5倍的罚款；对施工单位处工程合同价款3%的罚款；责令停止违法行为，没收违法所得。严重违法责令停止违法行为、没收违法所得予以取缔、罚款工程已开工建设的，已造成质量问题或质量事故的对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金2倍的罚款；对施工单位处工程合同价款4%的罚款；责令停止违法行为，没收违法所得。建设工程质量管理条例第六十一条规定“勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位名

6、义承揽工程的，予以取缔，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。”水运建设市场监督管理办法第三十八条规定“责令改正，没收违法所得，按照以下标准处以罚款：（一）勘察、设计、施工、工程监理单位允许有相应资质并符合本工程建设要求的单位或者个人以本单位名义承揽工程的，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费1倍以上1.5倍以下的罚款；（二）勘察、设计、施工、工程监理单位允许无相应资质的单位或者个人以本单位名义承揽工程的，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费1.5倍以上2倍以下的罚款；”一般责令改正、没收违法所得、罚款勘察、设计、施工、工程监理单

7、位允许其他单位以本单位名义承揽工程的，其他单位有相应资质等级的。责令改正；没收违法所得；对勘察、设计或工程监理单位处合同约定的勘察、设计费或者监理酬金1倍的罚款；对施工单位处工程合同价款2%的罚款。3勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的较重责令改正、没收违法所得、罚款勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位以本单位名义承揽工程的，其他单位有相应资质，但等级不符的。责令改正；没收违法所得；对勘察、设计或工程监理单位处合同约定的勘察、设计费1.5倍的罚款；对施工单位处工程合同价款3%的罚款。严重:责令改正、没收违法所得、罚款勘察、设计、施工、工程监理单位允许其

8、他单位以本单位名义承揽工程的，其他单位无相应资质或个人以本单位名义承揽工程的责令改正；没收违法所得；对勘察、设计或工程监理单位处合同约定的勘察、设计费2倍的罚款；对施工单位处工程合同价款4%的罚款。4勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计建设工程质量管理条例第六十三条规定“勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”一般责令改正；罚款工程尚未开工建设，逾期未改正的。对勘察、设计单位处10万元的罚款的：设计单位未根据勘察成

9、果文件进行工程设计的水运建设市场监督管理办法第四十条规定“勘察、设计单位未执行工程建设强制性标准的，按照以下标准处罚：（一）工程尚未开工建设的，对勘察、设计单位处10万元以上20万元以下的罚款；（二）工程已开工建设的,对勘察、设计单位处20万元以上30万元以下的罚款；”较重责令改正；责令停业整顿；降低资质、罚款；工程已开工建设，造成工程质量问题的。责令改正；责令停业整顿；降低资质；对勘察、设计单位处20万元的罚款公路水运工程质量监督管理规定第三十九条规定“勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的，设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的，依照建设工程质量管理条例第六十三条规定，责

10、令改正，按以下标准处以罚款；造成质量事故的，责令停工整顿：（一）工程尚未开工建设的，处10万元以上20万元以下的罚款；（二）工程己开工建设的，处20万元以上30万元以下的罚款；”严重.责令改正；责令停业整顿；吊销资质证书；罚款工程已开工建设，造成工程质量事故的。责令改正；责令停业整顿；吊销资质证书；对勘察、设计单位处30万的罚款施工单位在施工中有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的建设工程质量管理条例第六十四条规定”施工单位有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工

11、、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。”轻微责令改正违法行为轻微并及时纠正，没有对工程质量造成危害后果的责令改正；不予罚款。5水运建设市场监督管理办法第四十条规定“施工单位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，按照以F标准处罚：工程已开工建设的，对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；”公路水运工程质量监督管理规定第四十条“违反木规定第十四条规定，施工单位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，依照建设工程质量管理条例第一般责令改正；责令停业整顿；罚款未造成工程质量事故，而造成工程质量问题的责令改正；责令停业整顿；对施工单位处所涉及

12、单位工程合同价款2%的罚款。六十四条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严重的，责令停工整顿：（一）未造成工程质量事故的，处所涉及单位工程合同价款2%的罚款；（二）造成工程质量一般事故的，处所涉及单位工程合同价款2%以上3%以下的罚款；（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处所涉及单位工程合同价款3%以上4%以下的罚款。”仅重责令改正；责令停业整顿；罚款造成工程质量一般事故责令改正；责令停业整顿；对施工单位处所涉及单位工程合同价款3%的罚款。施工单位在施工中有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的建设工程质量管

13、理条例第六十四条规定“施工单位有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。”水运建设市场监督管理办法第四十条规定“施工单位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，按照以F标准处罚：工程已开工建设的，对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；”公路水运工程质量监督管理规定第四十条“违反本规定第十四条规定，施工单位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，依照建设工程质量管理条例第六十四条规定

14、，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严严重责令改正；责令停业整顿；降低资质等级或吊销资质证书；罚款造成工程质量较大及以上等级事故的责令改正；责令停业整顿；降低资质等级或吊销资质证书；对施工单位处所涉及单位工程合同价款4%的罚款。6一般责令改正；没收违法所得；罚款造成工程质量问题的责令改正；没收违法所得；理单位处50万元的罚款。对监重的，责令停工整顿：（一）未造成工程质量事故的，处所涉及单位工程合同价款2%的罚款；（二）造成工程质量一般事故的，处所涉及单位工程合同价款2%以上3%以下的罚款；（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处所涉及单位工程合同价款3%以上4%以下的罚款。”建设工程质量管理

15、条例第六十七条规定“工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；”水运建设市场监督管理办法第四十条规定“工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，按照以下标准处罚：工程已开工建设的，对工程监理单位处50万元以上100万元以下的罚款。”较重:责令改正；没收违法所得；罚款造成工程质量一般事故的责令改正；没收违法所得；理单位处75万元的罚款。对监严用责令改正；没收违法所得；降低资质等级或者吊销资质证书；罚款造成工程质量较大及以上事故的责令改正；没收违法所得；理单位处100万元的罚款。对监7建设单位施工图设计文件未经审查建设工程质量管理条例第五十六条第四项规定“建设单位施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。”港口工程建设管理规定第七十条规定“项目单位施轻微责令改正；罚款违法行为轻